股票代码：000686          股票简称：东北证券         公告编号：2023-035




                    东北证券股份有限公司
   第十届董事会 2023 年第二次临时会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2023 年 4 月 24 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证
券股份有限公司第十届董事会 2023 年第二次临时会议的通知》。
    2.公司第十届董事会 2023 年第二次临时会议于 2023 年 4 月 27 日以通讯表
决的方式召开。
    3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。
    4.会议列席人员：公司 9 名监事、10 名高管人员列席本次会议。
    5.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况

    会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
    （一）审议通过了《公司 2023 年第一季度报告》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    《东北证券股份有限公司 2023 年第一季度报告》与本公告同日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露。
    （二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司战略决策管理委员会
工作规则>的议案》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    （三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工
作规则>的议案》
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

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   （四）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司审计委员会工作规则>
的议案》
   表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
   （五）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司风险控制委员会工作
规则>的议案》
   表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
   （六）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司全面风险管理制度>
的议案》
   表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
   （七）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制
度>的议案》
   表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    三、备查文件
   1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
   2.深交所要求的其他文件。


   特此公告。




                                           东北证券股份有限公司董事会
                                             二〇二三年四月二十八日




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