恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
恒天天鹅股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
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恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王东兴、主管会计工作负责人季长彬及会计机构负责人(会计主管人员)刘德娟声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 2,757,639,692.64 2,890,427,167.04 -4.59%
归属于上市公司股东的净资产
1,499,169,315.08 1,574,697,288.48 -4.8%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 213,358,640.09 10.33% 591,503,794.24 -8.1%
归属于上市公司股东的净利润
-28,690,700.91 -335.99% -74,623,435.81 -3,075.33%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-31,977,524.17 -385.93% -79,563,509.49 -197.17%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -129,682,835.17 -162%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.038 -322.22% -0.099 -3,200%
稀释每股收益（元/股） -0.038 -322.22% -0.099 -3,200%
加权平均净资产收益率（%） -1.87% -356.1% -4.86% -2,758.82%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -8,305.90
委托他人投资或管理资产的损益 4,419,504.65
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,390,799.17
减：所得税影响额 597,878.79
少数股东权益影响额（税后） 264,045.45
合计 4,940,073.68 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 52,472
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国恒天集团有
国有法人 24.31% 184,145,662 55,568,862
限公司
恒天纤维集团有
国有法人 23.75% 179,904,195 质押 53,952,100
限公司
长江证券股份有
境内非国有法人 2.93% 22,179,536
限公司
沈建杨 境内自然人 2.64% 20,000,000 冻结 20,000,000
何厚忠 境内自然人 1.33% 10,100,000
华基丰收(天津)
投资合伙企业 境内非国有法人 1.32% 10,000,000
(有限合伙)
周厚娟 境内自然人 0.67% 5,099,600 质押 5,099,600
中原信托有限公
国有法人 0.6% 4,519,000
司
何伟 境内自然人 0.36% 2,739,890
上海米奇风点文
境内非国有法人 0.27% 2,070,061
化传播有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
恒天纤维集团有限公司 179,904,195 人民币普通股 179,904,195
中国恒天集团有限公司 128,576,800 人民币普通股 128,576,800
长江证券股份有限公司 22,179,536 人民币普通股 22,179,536
沈建杨 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
何厚忠 10,100,000 人民币普通股 10,100,000
华基丰收(天津)投资合伙企业(有
10,000,000 人民币普通股 10,000,000
限合伙)
周厚娟 5,099,600 人民币普通股 5,099,600
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中原信托有限公司 4,519,000 人民币普通股 4,519,000
何伟 2,739,890 人民币普通股 2,739,890
上海米奇风点文化传播有限公司 2,070,061 人民币普通股 2,070,061
1、控股股东中国恒天集团有限公司与第二大股东恒天纤维集团有限公属于《上市公司
上述股东关联关系或一致行动的
股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人，与前十位中的其他股东之间不存
说明
在关联关系。2、本公司未知公司前 10 名股东中的第 3—10 位股东之间关系。
截止 2013 年 9 月 30 日，上述前十名股东中，第九大股东——何伟通过普通证券账户持
有公司股票 0 股，通过投资者信用账户持有公司股票 2,739,890 股，合计持有公司股票
参与融资融券业务股东情况说明
2,739,890 股，比例为 0.39%；第十大股东——上海米奇风点文化传播有限公司通过普
（如有）
通证券账户持有公司股票 61 股，通过投资者信用账户持有公司股票 2,070,000 股，合计
持有公司股票 2,070,061 股，比例为 0.29%；
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动幅度
货币资金 333,926,820.36 747,655,667.49 -55.34%
预付款项 40,998,032.31 78,437,872.10 -47.73%
其他应收款 896,328.06 6,536,243.45 -86.29%
其他流动资产 240,649,315.07 - 100.00%
工程物资 862,631.19 8,052,599.33 -89.29%
应付票据 - 43,100,000.00 -100.00%
预收款项 7,588,213.39 2,911,533.25 160.63%
应交税费 -10,770,464.96 -22,763,100.85 52.68%
应付利息 - 675,613.51 -100.00%
变动原因说明：
1. 货币资金减少：主要原因是本期购买银行理财产品。
2. 预付款项减少：主要原因是上期预付款项本期结算。
3. 其他应收款减少：主要原因是本期收回前期应收款项。
4. 其他流动资产增加：主要原因是本期公司购买银行理财产品。
5. 工程物资减少：主要原因是在建工程购进的专用材料本期领用。
6. 应付票据减少：主要原因是公司开具的应付票据到期结算。
7. 预收款项增加：主要原因是本期预收的销售款增加。
8. 应交税费增加：主要原因是增值税进项税额留抵减少。
9. 应付利息减少：、主要原因是期初计提银行借款利息本报告期已支付。
利润表项目 本期金额 上期金额 变动幅度
营业税金及附加 854,124.85 352,729.18 142.15%
销售费用 9,568,956.32 6,766,333.94 41.42%
财务费用 6,928,991.21 2,646,592.97 161.81%
资产减值损失 -5,662,479.88 2,611,537.76 -316.83%
投资收益 6,021,918.66 34,375,255.77 -82.48%
利润总额 -74,245,962.34 -3,379,870.90 -2096.71%
所得税费用 316,951.53 1,465,045.91 -78.37%
净利润 -74,562,913.87 -4,844,916.81 -1438.99%
变动原因说明：
1. 营业税金及附加增加：主要原因是子公司浆粕公司本期计提的城建税及教育费附加增加所致。
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2. 销售费用增加：主要原因是子公司浆粕公司运输费用增加。
3. 财务费用增加：主要原因是固定资产融资租赁的未确认融资费用增加。
4. 资产减值损失减少：主要原因是期末存货成本降低导致冲回存货跌价准备。
5. 投资收益减少：主要原因是上年同期出售长江证券股票获得投资收益较多。
6. 利润总额和净利润减少：主要原因一是投资收益同比减少；二是受市场影响，主要产品价格下降，导
致毛利率降低。
7. 所得税费用减少：主要原因是利润总额同比减少所致。
现金流量表项目 本期金额 上期金额 变动幅度
经营活动产生的现金流量净额 -129,682,835.17 -49,497,913.55 -162.00%
筹资活动产生的现金流量净额 -31,950,273.91 710,632,909.27 -104.50%
变动原因说明：
1. 经营活动产生的现金流量净额减少：主要是销售商品收到的现金减少所致。
2. 筹资活动产生的现金流量净额减少：主要是上期收到非公开发行股票募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司于2012年10月29日召开五届董事会第四十三次会议（本次董事会决议公告同日在《证券时报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网上披露）审议通过了关于向中国外贸金融租赁有限公司以融资租赁方式进行融资的议案。保定天鹅股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）拟向中国外贸金融租赁有限公司申请办理售后回租融资租赁业务，本公司将自有设备以售
后回租方式，向中国外贸金融租赁有限公司租赁融资人民币 2.5 亿元。租赁期限为 5 年，租赁利率为 5 年期人民银行规定
的银行同期贷款基准利率6.4%下浮 5%，即 6.08%。（起租日后如遇人民银行调整基准贷款利率，则未支付的租金随人民银
行利率调整幅度做相应的调整），公司将与中国外贸金融租赁有限公司签署融资租赁的相关法律文件。（具体公告详见巨潮
资讯网2012-061号公司公告）
2、公司于2013年4月24日召开第五届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于保定天鹅股份有限公司更名并修改公司
章程的议案》（详见2013年4月26日于巨潮资讯网公布的《保定天鹅股份有限公司第五届第四十六次董事会决议公告》，公
告编号：2013-010），并经2013年5月16日公司2012年度股东大会表决通过（详见2013年5月17日于巨潮资讯网公布的《保定
天鹅股份有限公司2012年年度股东大会决议公告》，公告编号：2013-021）。
2013年6月9日，经河北省工商行政管理局核准，公司已完成了公司名称变更的登记手续，取得了变更后的企业法人营业
执照（注册号为130000000008164），公司全称由“保定天鹅股份有限公司”变更为“恒天天鹅股份有限公司”。
经公司申请，并经深圳证券交易所核准，公司证券简称自2013年6月14日起发生变更，变更后的证券简称为“恒天天鹅”，
公司证券代码不变，仍为000687。
具体内容详见2013年6月14日于巨潮资讯网公布的《保定天鹅股份有限公司名称、证券简称变更公告》，公告编号：
2013-030）。
3、鉴于募投项目原建设地点不具备开工条件，公司已选取新的地点为本项目备选地点。公司目前就modal项目选取新地
点与有关方面沟通落实相关土地、项目新立项、环评等项目建设的相关政策，并得到相关方面的初步回复。公司已组织相关
专家、设计单位就在新地点建设募投项目的方案做更加严谨的论证，并要求设计单位就新地点建设募投项目的可行性出具可
研报告。
待莫代尔项目新建设方案立项通过审核后，公司会就此项目的进展进行公告，提醒投资者注意有可能本项目实施地点变
更对项目的风险影响。
4、公司于2013年7月3日披露《恒天天鹅股份有限公司保定工厂部分生产线停车检修公告》，根据化工企业生产工艺和
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生产装置的要求，为确保生产装置安全有效运行，按照年度计划，本公司将于 2013 年 7 月上旬开始对恒天天鹅股份有限
公司保定工厂Ⅲ系统（产能为：年产 3600 吨粘胶长丝）的生产装置进行例行的停车检修，本次检修预计到 2013 年 8 月 30
日结束，停车时间约 2 个月。经初步估算，该系统停车期间减少产品收入占公司 2012 年度主营业务收入比重约为 3.03%
左右。（具体公告事项详见巨潮资讯网2013年7月3日公司2013-032号公告）。
5、公司于2013年8月31日披露《恒天天鹅股份有限公司保定工厂部分生产线延期开车公告》，2013 年 7 月上旬，公司
根据化工企业生产工艺和生产装置的要求，为确保生产装置安全有效运行，按照年度计划，对保定工厂Ⅲ系统（产能为：年
产 3600吨粘胶长丝）的生产装置进行例行的停车检修，本次检修预计到 2013 年 8 月 30日结束，停车时间约 2 个月（详
见 2013 年 7 月 3 日巨潮资讯网、《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》的 2013-032 号公司公告）。上述粘胶
长丝生产线年产能为 3600 吨，占公司粘胶长丝总产能的 16.36%。
鉴于目前粘胶长丝市场低迷，产品价格与成本倒挂，为减少亏损，上述生产线将延期开车，开车期限尚未确定。按延期
到年底开车估算，该系统延期开车期间减少产品收入占公司 2012 年度主营业务收入比重约为 5.37%左右。公司将根据市场
情况决定何时恢复生产，并及时进行信息披露。。（具体公告事项详见巨潮资讯网2013年8月31日公司2013-044号公告）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
保定天鹅股份有限公司融资租赁的公告 2012 年 10 月 31 日 巨潮资讯网 公司 2012-061 号公告
公司名称、证券简称变更 2013 年 06 月 14 日 巨潮资讯网 公司 2013-030 号公告
募投项目进展情况 2013 年 08 月 29 日 巨潮资讯网 公司 2013 年半年度公告
公司保定工厂部分生产线停车检修 2013 年 07 月 03 日 巨潮资讯网 公司 2013-032 号公告
公司保定工厂部分生产线延期开车 2013 年 08 月 31 日 巨潮资讯网 公司 2013-044 号公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
本次发行的
11,576.8462 万
股股份中，中国
恒天认购的
5,556.8862 万股
自发行完成后
股票上市首日
自愿锁定 36 个
中国恒天集团 2012 年 04 月 10 （2012 年 5 月 2 报告期内承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺 月，即自本次发
有限公司 日 日）起 36 个月 完全履行
行股份上市之
内
日起 36 个月内
不上市交易或
转让，在锁定期
内，因本次发行
的股份而产生
的任何股份（包
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括但不限于股
份拆细、派送红
股等方式增持
的股份）也不上
市交易或转让，
从上市首日起
算，预计上市流
通时间为 2015
年 5 月 2 日（如
遇非交易日顺
延）。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
中国恒天集团有限公司认购股份还在 36 个月锁定期限内。
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
本公司可供出售金融资产全部为持有长江证券（000783）的股票，期末持有长江证券6,935,109.00股，
本期未处置可供金融资产。
六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
2013 年 07 月 09 日 董事会办公室 电话沟通 个人 上海投资者 公司股价及日常经营情况
2013 年 08 月 21 日 董事会办公室 电话沟通 个人 北京投资者 公司经营情况
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 333,926,820.36 747,655,667.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 225,873,391.58 216,653,328.64
应收账款 64,843,261.25 50,023,368.65
预付款项 40,998,032.31 78,437,872.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 896,328.06 6,536,243.45
买入返售金融资产
存货 393,309,298.39 402,112,258.28
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 240,649,315.07
流动资产合计 1,300,496,447.02 1,501,418,738.61
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 63,248,194.08 65,190,024.60
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 56,461,902.09 56,246,509.88
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投资性房地产
固定资产 522,110,232.62 570,254,962.02
在建工程 708,218,100.87 579,140,998.92
工程物资 862,631.19 8,052,599.33
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 94,182,500.56 97,695,256.54
开发支出 132,354.79 70,854.70
商誉
长期待摊费用 3,336,193.61 3,477,159.62
递延所得税资产 8,591,135.81 8,880,062.82
其他非流动资产
非流动资产合计 1,457,143,245.62 1,389,008,428.43
资产总计 2,757,639,692.64 2,890,427,167.04
流动负债：
短期借款 66,370,000.00 57,683,812.50
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 43,100,000.00
应付账款 215,260,629.01 240,428,971.79
预收款项 7,588,213.39 2,911,533.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 30,251,337.23 33,231,336.81
应交税费 -10,770,464.96 -22,763,100.85
应付利息 675,613.51
应付股利
其他应付款 45,944,191.31 45,052,153.61
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 82,915,996.55 83,439,551.66
其他流动负债 6,126,526.15 6,169,843.67
流动负债合计 443,686,428.68 489,929,715.95
非流动负债：
长期借款 302,500,000.00 289,500,000.00
应付债券
长期应付款 157,799,866.91 185,260,923.38
专项应付款 180,000,000.00 160,235,382.44
预计负债
递延所得税负债 11,096,419.44 11,581,794.56
其他非流动负债 114,706,189.85 130,698,508.75
非流动负债合计 766,102,476.20 777,276,609.13
负债合计 1,209,788,904.88 1,267,206,325.08
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 757,368,462.00 757,368,462.00
资本公积 797,200,926.22 798,105,463.81
减：库存股
专项储备
盈余公积 17,921,326.75 17,921,326.75
一般风险准备
未分配利润 -73,321,399.89 1,302,035.92
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,499,169,315.08 1,574,697,288.48
少数股东权益 48,681,472.68 48,523,553.48
所有者权益（或股东权益）合计 1,547,850,787.76 1,623,220,841.96
负债和所有者权益（或股东权益）总
2,757,639,692.64 2,890,427,167.04
计
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
2、母公司资产负债表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 310,812,400.33 483,288,049.65
交易性金融资产
应收票据 218,823,391.58 188,200,178.64
应收账款 57,603,075.41 47,263,677.74
预付款项 33,294,738.21 99,862,737.97
应收利息
应收股利
其他应收款 47,474,455.22 23,950,033.75
存货 354,317,611.09 365,033,784.93
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,022,325,671.84 1,207,598,462.68
非流动资产：
可供出售金融资产 63,248,194.08 65,190,024.60
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 384,761,902.09 384,546,509.88
投资性房地产
固定资产 460,824,670.19 505,349,270.57
在建工程 699,651,665.87 570,774,563.92
工程物资 862,631.19 8,052,599.33
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,790,168.02 38,588,899.75
开发支出 132,354.79 70,854.70
商誉
长期待摊费用 3,336,193.61 3,477,159.62
递延所得税资产 9,676,882.62 9,968,697.45
其他非流动资产
非流动资产合计 1,660,284,662.46 1,586,018,579.82
资产总计 2,682,610,334.30 2,793,617,042.50
流动负债：
13
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款 66,370,000.00 46,869,662.50
交易性金融负债
应付票据 43,100,000.00
应付账款 217,869,230.22 235,176,164.43
预收款项 7,588,213.39 2,911,533.25
应付职工薪酬 28,454,638.99 31,587,414.01
应交税费 -9,241,685.19 -22,548,633.70
应付利息 675,613.51
应付股利
其他应付款 44,955,497.01 43,524,528.59
一年内到期的非流动负债 82,915,996.55 83,439,551.66
其他流动负债 6,126,526.15 6,169,843.67
流动负债合计 445,038,417.12 470,905,677.92
非流动负债：
长期借款 302,500,000.00 289,500,000.00
应付债券
长期应付款 157,799,866.91 185,260,923.38
专项应付款 180,000,000.00 160,235,382.44
预计负债
递延所得税负债 11,096,419.44 11,581,794.56
其他非流动负债 105,663,608.53 121,513,149.81
非流动负债合计 757,059,894.88 768,091,250.19
负债合计 1,202,098,312.00 1,238,996,928.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 757,368,462.00 757,368,462.00
资本公积 763,414,434.57 764,870,889.97
减：库存股
专项储备
盈余公积 17,921,326.75 17,921,326.75
一般风险准备
未分配利润 -58,192,201.02 14,459,435.67
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,480,512,022.30 1,554,620,114.39
负债和所有者权益（或股东权益）总 2,682,610,334.30 2,793,617,042.50
14
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
3、合并本报告期利润表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 213,358,640.09 193,386,511.74
其中：营业收入 213,358,640.09 193,386,511.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 247,466,254.59 202,648,410.44
其中：营业成本 210,889,535.79 162,137,376.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 274,783.88
销售费用 2,251,515.66 1,949,914.55
管理费用 31,572,647.80 38,985,707.15
财务费用 2,477,771.46 -424,587.85
资产减值损失
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
5,563,421.47 1,961,462.50
号填列）
其中：对联营企业和合营
79,086.80
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -28,544,193.03 -7,300,436.20
15
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 132,236.45 83,459.28
减 ：营业外支出 80,561.07 100.00
其中：非流动资产处置损
30,561.07
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-28,492,517.65 -7,217,076.92
填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -28,492,517.65 -7,217,076.92
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -28,690,700.91 -6,580,655.26
少数股东损益 198,183.26 -636,421.66
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.038 -0.009
（二）稀释每股收益 -0.038 -0.009
七、其他综合收益 6,271,297.99 1,912,425.94
八、综合收益总额 -22,221,219.66 -5,304,650.98
归属于母公司所有者的综合收益
-22,419,402.92 -4,668,229.32
总额
归属于少数股东的综合收益总额 198,183.26 -636,421.66
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
4、母公司本报告期利润表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 200,401,292.52 180,559,906.78
减：营业成本 199,864,172.95 150,330,782.82
营业税金及附加 7,561.08
销售费用 676,366.66 1,548,932.45
管理费用 29,713,456.99 36,303,705.67
财务费用 2,119,247.58 -436,648.78
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
16
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号
3,314,683.94 1,961,462.50
填列）
其中：对联营企业和合营企
79,086.80
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -28,664,828.80 -5,225,402.88
加：营业外收入 21,187.19 33,681.51
减：营业外支出 80,561.07 100.00
其中：非流动资产处置损失 30,561.07
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-28,724,202.68 -5,191,821.37
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -28,724,202.68 -5,191,821.37
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.038 -0.007
（二）稀释每股收益 -0.038 -0.007
六、其他综合收益 6,293,611.41 1,912,425.94
七、综合收益总额 -22,430,591.27 -3,279,395.43
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 591,503,794.24 643,633,233.61
其中：营业收入 591,503,794.24 643,633,233.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 673,154,168.51 681,750,119.19
其中：营业成本 574,983,556.70 575,629,198.74
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
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恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 854,124.85 352,729.18
销售费用 9,568,956.32 6,766,333.94
管理费用 86,481,019.31 93,743,726.60
财务费用 6,928,991.21 2,646,592.97
资产减值损失 -5,662,479.88 2,611,537.76
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
6,021,918.66 34,375,255.77
号填列）
其中：对联营企业和合营
215,392.21 154,627.40
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -75,628,455.61 -3,741,629.81
加 ：营业外收入 1,966,680.44 368,308.91
减 ：营业外支出 584,187.17 6,550.00
其中：非流动资产处置损
34,187.17
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-74,245,962.34 -3,379,870.90
填列）
减：所得税费用 316,951.53 1,465,045.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -74,562,913.87 -4,844,916.81
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -74,623,435.81 -2,350,096.53
少数股东损益 60,521.94 -2,494,820.28
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.099 -0.003
（二）稀释每股收益 -0.099 -0.003
七、其他综合收益 -904,537.59 15,638,011.78
八、综合收益总额 -75,467,451.46 10,793,094.97
归属于母公司所有者的综合收益
-75,527,973.40 13,287,915.25
总额
18
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额 60,521.94 -2,494,820.28
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 551,887,636.84 601,084,066.12
减：营业成本 544,237,696.93 533,332,472.33
营业税金及附加 188,284.90 322,285.22
销售费用 3,143,014.89 4,321,483.55
管理费用 76,462,852.02 81,384,294.56
财务费用 6,895,766.05 1,743,028.72
资产减值损失 -1,167,259.31 2,408,825.64
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
3,773,181.13 34,375,255.77
填列）
其中：对联营企业和合营企
215,392.21 154,627.40
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -74,099,537.51 11,946,931.87
加：营业外收入 1,823,902.82 118,975.60
减：营业外支出 84,187.17 4,500.00
其中：非流动资产处置损失 34,187.17
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-72,359,821.86 12,061,407.47
填列）
减：所得税费用 291,814.83 1,464,638.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -72,651,636.69 10,596,769.21
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.096 0.015
（二）稀释每股收益 -0.096 0.015
六、其他综合收益 -1,456,455.40 15,638,011.78
七、综合收益总额 -74,108,092.09 26,234,780.99
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
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恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 375,519,319.46 439,645,236.02
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 33,630,723.46 26,234,097.32
收到其他与经营活动有关的现金 14,799,358.01 14,046,834.88
经营活动现金流入小计 423,949,400.93 479,926,168.22
购买商品、接受劳务支付的现金 302,547,986.73 306,404,812.95
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
195,092,120.37 173,813,673.07
金
支付的各项税费 17,636,983.46 13,646,286.64
支付其他与经营活动有关的现金 38,355,145.54 35,559,309.11
经营活动现金流出小计 553,632,236.10 529,424,081.77
经营活动产生的现金流量净额 -129,682,835.17 -49,497,913.55
二、投资活动产生的现金流量：
20
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金 870,000,000.00 42,016,305.26
取得投资收益所收到的现金 5,806,526.45 1,961,462.50
处置固定资产、无形资产和其他
327,400.00 30,450.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 19,764,617.56 6,614,722.77
投资活动现金流入小计 895,898,544.01 50,622,940.53
购建固定资产、无形资产和其他
37,820,780.50 293,973,486.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,110,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,147,820,780.50 293,973,486.84
投资活动产生的现金流量净额 -251,922,236.49 -243,350,546.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 579,999,995.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 79,370,000.00 325,945,032.92
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 79,370,000.00 905,945,027.92
偿还债务支付的现金 82,683,812.50 170,764,508.37
分配股利、利润或偿付利息支付
28,636,461.41 17,192,522.28
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,355,088.00
筹资活动现金流出小计 111,320,273.91 195,312,118.65
筹资活动产生的现金流量净额 -31,950,273.91 710,632,909.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-173,501.56
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -413,728,847.13 417,784,449.41
21
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 747,655,667.49 115,034,332.11
六、期末现金及现金等价物余额 333,926,820.36 532,818,781.52
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：恒天天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 291,245,627.66 409,419,940.39
收到的税费返还 33,625,959.46 26,234,097.32
收到其他与经营活动有关的现金 12,749,020.61 9,021,849.11
经营活动现金流入小计 337,620,607.73 444,675,886.82
购买商品、接受劳务支付的现金 249,717,638.44 282,449,945.09
支付给职工以及为职工支付的现
185,551,114.63 164,193,951.96
金
支付的各项税费 10,454,753.68 12,864,869.45
支付其他与经营活动有关的现金 34,936,150.81 28,176,493.11
经营活动现金流出小计 480,659,657.56 487,685,259.61
经营活动产生的现金流量净额 -143,039,049.83 -43,009,372.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 630,000,000.00 42,016,305.26
取得投资收益所收到的现金 3,557,788.92 1,961,462.50
处置固定资产、无形资产和其他
327,400.00 30,450.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 19,764,617.56 6,614,722.77
投资活动现金流入小计 653,649,806.48 50,622,940.53
购建固定资产、无形资产和其他
31,776,780.50 288,863,295.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 630,000,000.00 256,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
22
恒天天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 661,776,780.50 545,663,295.84
投资活动产生的现金流量净额 -8,126,974.02 -495,040,355.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 579,999,995.00
取得借款收到的现金 79,370,000.00 325,945,032.92
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 79,370,000.00 905,945,027.92
偿还债务支付的现金 71,869,662.50 170,764,508.37
分配股利、利润或偿付利息支付
28,636,461.41 17,192,522.28
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 7,355,088.00
筹资活动现金流出小计 100,506,123.91 195,312,118.65
筹资活动产生的现金流量净额 -21,136,123.91 710,632,909.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-173,501.56
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -172,475,649.32 172,583,181.17
加：期初现金及现金等价物余额 483,288,049.65 98,447,215.59
六、期末现金及现金等价物余额 310,812,400.33 271,030,396.76
法定代表人：王东兴 主管会计工作负责人：季长彬 会计机构负责人：刘德娟
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：
恒天天鹅股份有限公司董事会
2013 年 10 月 28 日
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