恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
证券代码：000687 证券简称：恒天天鹅 公告编号：2015-056
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
1
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人陈同乐及会计机构负责人(会计主
管人员)刘德娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 146,416,427.73 208,071,507.67 213,135,619.65 -31.30%
归属于上市公司股东的净利润（元） -51,216,931.95 -42,259,979.71 -42,055,795.00 -21.78%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-51,897,649.93 -49,104,201.85 -48,900,017.14 -6.13%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -35,970,801.85 -34,536,747.69 -35,871,719.16 -0.28%
基本每股收益（元/股） -0.068 -0.056 -0.056 -21.78%
稀释每股收益（元/股） -0.068 -0.056 -0.056 -21.78%
加权平均净资产收益率 -3.77% -3.03% -3.02% -0.75%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 2,559,246,069.41 2,544,347,148.76 2,544,347,148.76 0.59%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,334,025,502.31 1,385,290,976.90 1,385,290,976.90 -3.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -17,365.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
165,716.40
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 966,383.86
少数股东权益影响额（税后） 434,017.06
合计 680,717.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 56,351
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳市华讯方舟
境内非国有法人 29.80% 225,695,802 225,695,802 质押 225,695,802
科技有限公司
中国恒天集团有
国有法人 18.27% 138,354,055 55,568,862
限公司
中国农业银行－
长盛同德主题增
境内非国有法人 0.92% 7,000,000 0
长股票型证券投
资基金
周厚娟 境内自然人 0.67% 5,099,600 0 质押 5,099,600
刘小雨 境内自然人 0.60% 4,508,600 0
中融国际信托有
限公司－中融增 境内非国有法人 0.43% 3,269,615 0
强 76 号
陈伟浩 境内自然人 0.40% 2,999,669 0
中国工商银行股
份有限公司-诺
境内非国有法人 0.35% 2,626,100 0
安成长股票型证
券投资基金
宏源证券股份有
境内非国有法人 0.34% 2,599,989 0
限公司
上海米奇风点文
境内非国有法人 0.27% 2,070,061 0
化传播有限公司
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
中国恒天集团有限公司 82,785,193 人民币普通股 82,785,193
中国农业银行－长盛同德主题增 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
4
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
长股票型证券投资基金
周厚娟 5,099,600 人民币普通股 5,099,600
刘小雨 4,508,600 人民币普通股 4,508,600
中融国际信托有限公司－中融增
3,269,615 人民币普通股 3,269,615
强 76 号
陈伟浩 2,999,669 人民币普通股 2,999,669
中国工商银行股份有限公司-诺安
2,626,100 人民币普通股 2,626,100
成长股票型证券投资基金
宏源证券股份有限公司 2,599,989 人民币普通股 2,599,989
上海米奇风点文化传播有限公司 2,070,061 人民币普通股 2,070,061
陈积泽 1,751,018 人民币普通股 1,751,018
上述股东关联关系或一致行动的
本公司未知公司前 10 名股东之间的关系。
说明
1.截止 2015 年 3 月 31 日，上述前十名股东中，第五大股东——刘小雨通过普通证券账
户持有公司股票 6900 股，通过投资者信用账户持有公司股票 4,501,700 股，合计持公司
股票 4,508,600 股，比例为 0.60%。第七大股东——陈伟浩通过普通证券账户持有公司股
票 0 股，通过投资者信用账户持有公司股票 2,999,669 股，比例 0.40%。第十大股东——
上海米奇风点文化传播有限公司通过普通证券账户持有公司股票 61 股，通过投资者信
用账户持有公司股票 2,070,000 股，合计持有公司股票 2,070,061 股，比例为 0.27%。
2.公司于 2015 年 2 月 11 日披露了《恒天天鹅股份有限公司关于控股股东股份锁定承诺
的公告》公告编号：2015-022。公司控股股东华讯方舟承诺：自本次股份转让过户完成
之日起，华讯方舟持有恒天天鹅股份 225,695,802 股股份自愿锁定 36 个月，即自 2014
前 10 名普通股股东参与融资融券
年 12 月 29 日起，华讯方舟持有恒天天鹅股份 225,695,802 股股份 36 个月内不上市交
业务股东情况说明（如有）
易或转让，预计上市流通时间为 2017 年 12 月 29 日（如遇非交易日顺延）。并于 2015
年 2 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳公司办理完成股份锁定相关手续。
3.公司于 2015 年 2 月 16 日披露了《恒天天鹅股份有限公司关于公司控股股东股份质押
的公告》公告编号：2015-024。2015 年 2 月 13 日接到控股股东深圳市华讯方舟科技有
限公司（以下简称“华讯方舟”）的通知：其以所持有的本公司限售流通股 225,695,802
股质押给安信乾盛财富管理（深圳）有限公司，并于 2015 年 2 月 12 日在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完成股份质押登记手续。本次股份质押期限自股份质
押登记之日起，至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登
记之日止。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 增减变化 变动说明
预付款项 21,941,225.37 11,521,966.00 90.43% 主要原因为本期预付经营款增
加。
其他应收款 2,533,842.24 1,082,611.56 134.05% 主要原因为本期应收出口退税
款增加。
在建工程 73,936,620.81 31,875,522.85 131.95% 主要原因为本期新增工程款。
应交税费 2,925,896.98 6,489,806.61 -54.92% 主要原因为增值税应纳税额减
少。
利润表项目 2015年1-3月 2014年1-3月 增减变化 变动说明
营业收入 146,416,427.73 213,135,619.65 -31.30% 系公司主要产品销售量同比下
降使营业收入较上年同期减
少。
营业税金及附加 164,838.49 751,255.95 -78.06% 主要因为本期增值税应纳税额
较上期减少所致。
销售费用 3,977,333.52 2,818,841.61 41.10% 主要原因为销售产品运输费增
加所致。
投资收益 2,638,971.99 10,393,648.12 -74.61% 主要原因为上年同期处置可供
出售金融资产取得收益较多。
营业外收入 1,298,260.26 425,184.21 205.34% 主要原因为新增减免税款。
现金流量表项目 2015年1-3月 2014年1-3月 增减变化 变动说明
投资活动产生的现金 27,874,298.79 298,071,503.42 -90.65% 主要原因为收回投资收到的现
流量净额 金较上期减少。
筹资活动产生的现金 37,737,116.68 125,567,286.16 -69.95% 主要原因为借款所收到的现金
流量净额 较上期减少。
现金及现金等价物净 29,645,438.72 387,772,780.62 -92.35% 主要原因为投资活动与筹资活
增加额 动现金流入减少导致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、恒天天鹅股份有限公司（以下简称“本公司”）因可能有重大事项发生，经公司申请，公司股票自 2014
年 9 月 5 日开市起开始停牌，并披露了《恒天天鹅股份有限公司关于重大事项停牌的公告》（公告编号：
2014-062）。2014 年 12 月15 日，公司接到控股股东中国恒天集团有限公司（以下简称“中国恒天”）通知，
已收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中国恒天集团有限公司、恒天纤维集团有限公司协议转让所
6
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
持恒天天鹅股份有限公司股份有关问题的批复》（国资产权[2014]1130 号），同意中国恒天和恒天纤维集
团有限公司分别所持本公司股份转让给深圳市华讯方舟科技有限公司（详见公司于巨潮资讯网披露的《关
于恒天天鹅股份有限公司国有股份转让获国务院国资委批复的公告》，公告编号：2014-102）。因该事项
涉及重大资产重组，经公司申请，公司股票自 2014 年 12月 16 日开始停牌，公司原承诺争取最晚将在
2015 年 1 月 15 日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26 号—上市公司重大资产重
组》的要求披露重大资产重组信息，公司申请股票继续停牌，并承诺在累计不超过 3 个月的时间内披露重
大资产重组信息，即最晚将在 2015 年 3 月 16 日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
26 号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。
停牌期间，公司及交易对手等相关各方积极推进本次重大资产重组各项工作，根据事情进展情况公司
于2015年1月8日、2015年1月22日、2015年1月29日、2015年2月5日、2015年2月12日、2015年2月26日、2015
年3月5日、2015年3月12日在巨潮资讯网上披露的《关于恒天天鹅股份有限公司董事会关于重大资产重组
进展公告》公告编号：2015-002、2015-012、2015-016、2015-021、2015-023、2015-026、2015-028、2015-029。
2、恒天天鹅股份有限公司（以下简称“公司”或“恒天天鹅”）日前接到公司控股股东深圳市华讯方舟科
技有限公司（以下简称“华讯方舟”）关于股份锁定的承诺函。公司控股股东华讯方舟承诺：自本次股份转
让过户完成之日起，华讯方舟持有恒天天鹅股份 225,695,802 股股份自愿锁定 36 个月，即自 2014 年 12
月 29日起，华讯方舟持有恒天天鹅股份 225,695,802 股股份 36 个月内不上市交易或转让，预计上市流通
时间为 2017 年 12 月 29 日（如遇非交易日顺延）。 如违反上述承诺，华讯方舟愿意承担由此产生的全
部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。（详见2015年2月11日在巨潮资讯
网上披露的《恒天天鹅股份有限公司关于控股股东股份锁定承诺的公告》（公告编号：2015-022）
3、本公司于 2015 年 2 月 13 日接到控股股东深圳市华讯方舟科技有限公司（以简称“华讯方舟”）的
通知：其以所持有的本公司限售流通股 225,695,802 股质押给安信乾盛财富管理（深圳）有限公司，并于
2015 年 2 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股份质押登记手续。本次股份
质押期限自股份质押登记之日起，至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登
记之日止。
截至本公告披露日，华讯方舟共持有本公司限售流通股 225,695,802 股，占本公司股份总数的
29.80%。其中本次质押 225,695,802 股，占其持股总数 100%，占公司总股本的 29.80%。累计质押
225,695,802 股，占其持股总数 100%，占公司总股本的 29.80%。（详见公司于2015年2月16日在巨潮资
讯网上披露的《关于公司控股股东股份质押的公告》，公告编号：2015-024）
4、恒天天鹅股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）因筹划重大资产重组事项于 2014 年 12 月 16
日开始停牌，停牌后，公司及相关各方积极推动本次重大资产重组的各项工作，但因本次重组的交易细节
及交易架构等事项较为复杂，需要协商完善涉及工作量大，2015 年 1 月 13 日，公司公告《关于筹划重
组停牌期满申请继续停牌公告》，公司股票自 2015 年 1 月 15 日后继续停牌。公司原承诺：股票累计停
牌时间原则上不超过 3 个月，将在 2015 年 3 月 16 日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则 26 号—上市公司重大资产重组》（以下简称“26 号准则”）的要求披露重大资产重组信息。现公司申
请继续停牌 30 日，不晚于 2015 年 4 月 16 日按照 26 号准则的要求披露重大资产重组信息并复牌，并
根据事情进展情况发布了进展公告。（详见公司于2015年1月13日、2015年3月13日、2015年3月20日、2015
年3月27日在巨潮资讯网上披露的《恒天天鹅股份有限公司董事会关于筹划重组停牌期满再次申请继续停
牌的公告》《恒天天鹅股份有限公司董事会关于重大资产重组进展公告》公告编号：2015-003、2015-030、
2015-031、2015-035）
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 01 月 08 日
2015-002 号
7
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
关于筹划重组停牌期满再次申请继续停 http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
2015 年 01 月 13 日
牌 2015-003 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 01 月 22 日
2015-012 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 01 月 29 日
2015-016 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 02 月 05 日
2015-021 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于控股股东股份锁定 2015 年 02 月 11 日
2015-022 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 02 月 12 日
2015-023 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于公司控股股东股份质押 2015 年 02 月 16 日
2015-024 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 02 月 26 日
2015-026 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 03 月 05 日
2015-028 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 03 月 12 日
2015-029 号
关于筹划重组停牌期满再次申请继续停 http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
2015 年 03 月 13 日
牌 2015-030 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 03 月 20 日
2015-031 号
http://www.cninfo.com.cn/ 公告编号：
关于重大资产重组进展情况 2015 年 03 月 27 日
2015-035 号
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
公司控股股东
华讯方舟在《恒
自股份转让过
天天鹅股份有
深圳市华讯方 户完成之日
收购报告书或权益变动报告书中所作承 限公司详式权 2015 年 02 月 10 报告期内承诺完
舟科技有限公 （2014 年 12 月
诺 益变动报告书》日 全履行
司 29 日）起 36 个
中承诺：对其本
月内
次受让取得的
225,695,802 股
8
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
股份（占上市公
司总股本的
29.80%）自该部
分股份过户完
成之日起 36 个
月内不转让。即
完成股份过户
之日起 36 个
月内不上市交
易或转让（该承
诺以此次权益
变动获得国务
院国资委批准
为生效条件）。
2014 年 12 月 15
日，收到国务院
国有资产监督
管理委员会《关
于中国恒天集
团有限公司、恒
天纤维集团有
限公司协议转
让所持恒天天
鹅股份有限公
司股份有关问
题的批复》（国
资产权
[2014]1130
号），同意本次
股份转让。公司
控股股东华讯
方舟承诺：自本
次股份转让过
户完成之日起，
华讯方舟持有
恒天天鹅股份
225,695,802 股
股份自愿锁定
36 个月，即自
2014 年 12 月 29
日起，华讯方舟
持有恒天天鹅
股份
225,695,802 股
9
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
股份 36 个月内
不上市交易或
转让，预计上市
流通时间为
2017 年 12 月 29
日（如遇非交易
日顺延）。
资产重组时所作承诺
2011 年本公司
非公开发行股
票，本次发行的
11,576.8462 万
股股份中，中国
恒天认购的
5,556.8862 万股
自发行完成后
自愿锁定 36 个
月，即自本次发
行股份上市之
日起 36 个月内
不上市交易或 股票上市首日
转让，在锁定期 2012 年 04 月 10 （2012 年 5 月 2 报告期内承诺完
首次公开发行或再融资时所作承诺
内，因本次发行 日 日）起 36 个月 全履行
的股份而产生 内
的任何股份（包
括但不限于股
份拆细、派送红
股等方式增持
的股份）也不上
市交易或转让，
从上市首日起
算，预计上市流
通时间为 2015
年 5 月 2 日（如
遇非交易日顺
延）。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
华讯方舟及中国恒天所认购股份均还在 36 个月锁定期内。
（如有）
10
恒天天鹅股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司重大资产重组进展情
2015 年 02 月 10 日 董事会办公室 电话沟通 个人 福建投资者
况
2015 年 03 月 02 日 董事会办公室 电话沟通 个人 北京投资者 公司日常经营情况
董事长： 吕向阳
恒天天鹅股份有限公司董事会
2015 年 4 月 28 日
11