*ST华讯:关于拟聘任会计师事务所的公告2021-01-09
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
华讯方舟股份有限公司
关于拟聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
华讯方舟股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 1 月 8 日分别召开了
第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十二次会议,审议通过了《关于聘
任 2020 年度财务及内控审计机构的议案》,同意聘任中喜会计师事务所(特殊普
通合伙)(以下简称“中喜事务所”或“中喜会计师事务所”)担任公司 2020 年度
财务及内控审计机构,聘期一年,该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关
事项公告如下:
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
鉴于大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大信事务所”)业务发
展和年审任务的安排,公司不再续聘大信事务所为 2020 年度财务及内控审计机
构。经审慎研究,公司拟聘任中喜事务所为公司 2020 年度财务及内控审计机构,
聘期一年。公司拟支付的 2020 年度审计费用共 240 万元,其中:年度财务审计
费用 200 万元,年度内部控制审计费用 40 万元。
中喜事务所具备从事证券业务的资格,具有上市公司审计服务经验,具备足
够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力及良好的诚信情况。公司已就本次
聘任会计师事务所的事项与前任审计机构大信事务所进行了沟通,大信事务所已
明确其知悉本事项并确认无异议。公司对大信事务所为公司提供审计服务期间的
辛勤工作表示衷心感谢。中喜事务所已按照相关规定与公司前任审计机构大信事
务所进行了沟通。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1、名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙);
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
2、机构性质:特殊普通合伙企业;
3、历史沿革:中喜会计师事务所于 2013 年 11 月 28 日经北京市财政局{京财
会许可【2013】0071}号文批准,由中喜会计师事务所有限责任公司转制设立(中
喜会计师事务所有限责任公司于 1999 年 9 月由财政部批准设立)。中喜会计师事
务所营业执照登记机关为北京市东城区市场监督管理局,统一社会信用代码
9111010108553078XF,注册地址为北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大
厦 A 座 1101 室。中喜会计师事务所拥有北京市财政局核发的编号为 11000168 号
会计师事务所执业证书,拥有财政部、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监
会”)核发的编号为 000356 的会计师事务所证券期货相关业务许可证。自 2013
年 11 月改制设立以来一直从事证券服务业务;
4、注册地址:北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室;
5、投资者保护能力:中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额 8,000
万元,能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
(二)人员信息
中喜会计师事务所首席合伙人为张增刚。目前合伙人共 70 名,注册会计师
443 名,从业人员总数 1,200 名。近一年来注册会计师转入 112 人,转出 77 人。
从事过证券服务业务的注册会计师 379 名。
拟签字注册会计师:陈昱池、沈建平。
(三)业务信息
中喜会计师事务所 2019 年度营业收入 28,410.19 万元,净资产 3,176.00 万元,
2019 年度收入中上市公司年度财务报告审计收入 4,392.66 万元,客户数量 37 家,
涉及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业,资产均值 66.26 亿元。
(四) 执业信息
1、项目合伙人
项目合伙人:陈昱池,注册会计师,合伙人,具有中国注册会计师、税务师、
资产评估师资格, A 类全国统一法律职业资格。执业 5 年,兼任中喜深圳分所
IT 审计部门经理,具有 16 年工作经验, 6 年多证券服务业务审计经验,主持过
多家新三板、大型集团、上市公司审计项目。具有普通业务客户的财务报表审计、
专项审计、破产清算、资产重组等鉴证业务和咨询服务业务工作经验。从事过证
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
券服务业务,未有兼职情况。
2、项目质量控制负责人
质量控制复核人:陈敏燕,注册会计师,1997 年至 2017 年 12 月曾先后就职
于深圳市华美龙实业有限公司、大华会计师事务所(特殊普通合伙),2018 年 5
月至今就职于中喜会计师事务所(特殊普通合伙),从事过证券服务业务,未有兼
职情况。
3、拟签字注册会计师
拟签字注册会计师:陈昱池,注册会计师,合伙人,具有中国注册会计师、
税务师、资产评估师资格, A 类全国统一法律职业资格。执业 5 年,兼任中喜深
圳分所 IT 审计部门经理,具有 16 年工作经验, 6 年多证券服务业务审计经验,
主持过多家新三板、大型集团、上市公司审计项目。具有普通业务客户的财务报
表审计、专项审计、破产清算、资产重组等鉴证业务和咨询服务业务工作经验。
从事过证券服务业务,未有兼职情况。
拟签字注册会计师:沈建平,注册会计师,2000 年-2008 年就职于深圳鹏城
会计师事务所,2009 年至今就职于中喜会计师事务所,从事深圳市芭田生态工程
股份有限公司年报审计、深圳文科园林股份有限公司年报审计,从事过证券服务
业务,未有兼职情况。
中喜会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
(五)诚信记录
中喜会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
求的情形,近三年未受到过刑事处罚和行政处罚,受到中国注册会计师协会自律
监管措施 1 次,受到证监会各地方证监局行政监管措施 16 次,具体如下:
是否影响
序号 类别 时间 项目 事项
目前执业
天津市房地产发展(集 中国证券监督管理委员会天津证监局行
行政监 2017 年 8 团)股份有限公司 2016 政监管措施决定书[2017]10 号《关于对中
1 否
管措施 月 22 日 年财务报告审计及内部 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册
控制审计项目 会计师王会栓、宋志刚采取出具警示函措
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
是否影响
序号 类别 时间 项目 事项
目前执业
施的决定》
中国证券监督管理委员会山东证监局行
北京屹立由数据有限公
政监管措施决定书[2017]27 号《关于对中
行政监 2017 年 7 月 司 2013 年 1 月 1 日至
2 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册 否
管措施 10 日 2015 年 6 月 30 日财
会计师李力、陈翔采取出具警示函行政监
务报表审计项目
管措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东证监局行
凯瑞德控股股份有限公 政监管措施决定书[2017]47 号《关于对中
行政监 2017 年 12
3 司 2016 年年报财务报表 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册 否
管措施 月5日
审计项目 会计师马燕、单鹏飞采取出具警示函行政
监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局行
政监管措施决定书〔2017)136 号《关于对
行政监 2017 年 10 亿利资源集团有限公司
4 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注 否
管措施 月 24 日 公开发行公司债券项目
册会计师宋俊英、崔利军采取出具警示函
的决定》
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局
行政监 2018 年 3 银泰资源股份有限公司 行政监管措施决定书〔2018〕2 号《关于
5 否
管措施 月8日 2016 年年报审计项目 对中喜会计师事务所采取出具警示函措
施的决定》
中国证监会辽宁监管局行政监管措施决
行政监 2018 年 7 联美量子股份有限公司 定书[2018]5 号《关于对中喜会计师事务
6 否
管措施 月 26 日 2017 年年报审计项目 所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施
的决定》
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
是否影响
序号 类别 时间 项目 事项
目前执业
中国证券监督管理委员会厦门监管局行
行政监 2018 年 11 厦门商中在线科技股份 政监管措施决定书[2018]31 号《厦门证监
7 否
管措施 月 26 日 有限公司 局关于对中喜会计师事务所(特殊普通合
伙)采取责令改正措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东证监局行
凯瑞德控股股份有限公 政监管措施决定书[2018]78 号《关于对中
行政监 2018 年 11
8 司 2017 年年报财务报表 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册 否
管措施 月 26 日
审计项目 会计师马燕、单鹏飞采取出具警示函行政
监管措施的决定》
中国证券监督管理委员会广东证监局行
广州珠江啤酒股份有限
行政监 2018 年 10 政监管措施决定书[2018]81 号《关于对中
9 公司 2017 年年报审计项 否
管措施 月 25 日 喜会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具
目
警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会四川监管局行
四川金宇汽车城(集团)
行政监管 2019 年 1 月 政监管措施决定书[2019]4 号《关于对中
10 股份有限公司 2017 年年 否
措施 21 日 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及韩秋
报审计项目
科、李叶梅采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局行
深圳市芭田生态工程股 政监管措施决定书[2019]64 号《深圳证监
行政监 2019 年 5
11 份有限公司 2017 年年报 局关于对中喜会计师事务所(特殊普通合 否
管措施 月6日
审计项目 伙)及注册会计师沈建平、李松清采取出
具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东监管局行
山东未名生物医药股份
政监管措施决定书[2019]48 号《关于对中
行政监 2019 年 10 有限公司 2018 年度内部
12 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册 否
管措施 月 28 日 控制鉴证项目及 2018 年
会计师李松清、吴丽丽采取出警示函行政
度商誉减值审计项目
监管措施的决定》
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
是否影响
序号 类别 时间 项目 事项
目前执业
中国证券监督管理委员会深圳监管局行
潍坊北大科技园建设开 政监管措施决定书[2019]170 号《深圳证
行政监 2019 年 9
13 发有限公司预测性财务 监局关于对中喜会计师事务所(特殊普通 否
管措施 月9日
信息审核项目 合伙)及注册会计师杨光、岳丁振采取出
具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东监管局行
东营正宜包装股份有限
政监管措施决定书[2019]76 号《关于对中
行政监 2019 年 12 公司、山东地瑞科森能源
14 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册 否
管措施 月9日 技术股份有限公司 2018
会计师巩平、岳丁振采取出具警示函行政
年年报审计项目
监管措施的决定》
四川金宇汽车城(集团) 中国证券监督管理委员会四川监管局行
行政监 2019 年 12 股份有限公司 2018 年年 政监管措施决定书[2019]47 号《关于对中
15 否
管措施 月 19 日 报审计商誉专项检查项 喜会计师事务所(特殊普通合伙)及韩秋
目 科、李叶梅采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会广东监管局行
行政监 2020 年 5 广东佳兆业佳云科技股 政监管措施决定书[2020]70 号《关于对中
16 否
管措施 月 26 日 份有限公司项目 喜会计师事务所、周香萍、廖伟潮采取出
具警示函措施的决定》
会协【2017】47 号《对中喜会计师事务所
行业惩 2017 年 11 朗 源 股 份 有 限 公 (特殊普通合伙)及首席合伙人张增刚予
17 否
戒 月 2 2 日 司 2016 年年报审计项目 以通报批评,对马燕、石拥军予以公开谴
责》
从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目组成员具备相应的专业胜任能力。签字注册会计师沈建平受到证监局行政监
管措施 1 次(具体情况已在上表中列示)。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对中喜事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独
立性和诚信状况等进行了充分了解和审查,认为其具备从事证券业务的资格和为
上市公司提供审计服务的经验和能力,具备投资者保护能力。公司董事会审计委
员会一致同意提议聘任中喜事务所为公司 2020 年度财务及内控审计机构并提交
公司董事会、股东大会审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
(1)事前认可意见:在召开董事会审议本次聘任审计机构相关议案之前,我
们认真审阅了有关中喜事务所相关资质,机构、人员、业务、执业、诚信记录等
信息,并就相关事宜与公司董事会、管理层进行了询问与讨论。我们认为,中喜
事务所具备从事证券业务的资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,
具备投资者保护能力,能够为公司提供公允的审计服务,故同意将该议案提交公
司第八届董事会第二十次会议审议。
(2)独立意见:公司拟聘任的中喜事务所具备从事证券业务的资格,具备为
上市公司提供审计服务的经验与能力,具备投资者保护能力,能够为公司提供公
允的审计服务,董事会的审议程序符合相关法律法规的有关规定。同意聘任中喜
事务所为公司 2020 年度财务及内控审计机构,并同意将该议案提交公司股东大会
审议。
3、审议程序及表决情况
(1)公司于 2021 年 1 月 8 日召开了第八届董事会第二十次会议,以 6 票同
意,0 票反对,0 票弃权的表决结果审议通过了《关于聘任 2020 年度财务及内控
审计机构的议案》,董事会同意聘任中喜事务所为公司 2020 年度财务及内控审计
机构,聘期一年。
(2)公司于 2021 年 1 月 8 日召开了第八届监事会第十二次会议,以 5 票同
意,0 票反对,0 票弃权的表决结果审议通过了《关于聘任 2020 年度财务及内控
审计机构的议案》,监事会同意聘任中喜事务所为公司 2020 年度财务及内控审计
机构,聘期一年。
证券代码:000687 证券简称:*ST 华讯 公告编号:2021-004
(3)该议案尚需提交公司股东大会审议通过。
四、备查文件
1、第八届董事会第二十次会议决议;
2、第八届监事会第十二次会议决议;
3、第八届董事会审计委员会 2021 年第一次会议决议;
4、独立董事关于第八届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见;
5、独立董事关于第八届董事会第二十次会议相关事项的独立意见;
6、中喜事务所营业执照、主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式、拟
负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式;
7、深交所要求的其他文件。
特此公告。
华讯方舟股份有限公司
董事会
2021 年 1 月 9 日