滨海能源：独立董事年度述职报告2022-04-29
天津滨海能源发展股份有限公司
2021年度独立董事述职报告（冼国明）
作为天津滨海能源发展股份有限公司（简称“公司”）的独立董
事，本人严格地按照《公司法》《关上市公司独立董事规则》等法律
法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，恪尽职守，
忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，谨慎行使法律所赋
予的权利，维护了全体股东尤其是中小股东合法权益。现将 2021 年
度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
（一）本人充分认识独立董事在公司治理中重要意义和作用，坚
持实事求是、勤勉尽责的履职态度，积极地出席公司董事会会议，认
真审议董事会议案，审慎行使表决权和发表独立意见，较好地维护了
公司利益和股东特别是中小股东的利益。2021年度，公司董事会共召
开7次董事会，2次股东大会，除公司第十届董事会第7次会议因工作
原因委托出席外，本人均亲自按时参加。
（二）报告期内公司召开的董事会、股东大会符合法定程序，重
大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，在对各项议
案审议和表决过程中，本人均在认真审核的基础上谨慎投票，没有对
公司董事会议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见情况
本人和其他独立董事在对公司董事会决策的重大事项进行认真
的了解、查验和研究基础上，根据我们的工作经验和专业判断，对上
述事项发表了独立、客观的意见。
报告期内我们对如下事项发表了独立意见：
发表意见的时间 事项 意见类型
1、第十届董事会第六次会议关联交易事项的
2021 年 3 月 24 日 事前认可意见
同意
10 届 6 次董事会 2、第十届董事会第六次会议关联交易事项的
独立意见
1、关于控股股东及其关联方占用公司资金以
及对公司对外担保情况的专项说明及独立意
见
2021 年 4 月 23 日，
2、关于公司 2020 年度利润分配方案的独立 同意
10 届 7 次董事会
意见
3、关于公司 2020 年度内部控制评价报告的
独立意见
2021 年 4 月 29 日，
关于公司部分会计政策变更的独立意见 同意
10 届 8 次董事会
2021 年 8 月 24 日， 对公司对外担保、关联方资金占用情况的专
同意
10 届 10 次董事会 项说明及独立意见
1、第十届董事会第十二次会议相关事项的事
2021 年 12 月 16 日， 前认可意见（续聘事务所、关联借款）
同意
10 届 12 次董事会 2、第十届董事会第十二次会议相关事项的独
立意见（续聘事务所、关联借款）
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作情况
（一）日常工作
2021 年，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；
作为公司独立董事，凡需经董事会及董事会下设委员会决策的重大事
项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事
会的重要决策做了充分的准备工作；对公司财务运作、资金往来、投
资项目的建设进度和投产情况等日常经营情况都定期查阅有关财务
资料。
（二）对公司现场调查情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职责，对公司进行了多次
实地现场考察，了解公司的公司生产经营、财务管理、投资等情况，
并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员
保持密切联系，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，运用
专业知识为公司提出相关意见和建议，及时获悉公司重大事项的进展
情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市场变化对公司的影
响，在公司董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行独立董事
的职责，维护公司和中小股东的合法权益。
（三）信息披露
2021 年，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
的要求和公司《信息披露管理暨重大信息内部报告制度》等制度的有
关规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务。
（四）公司治理和内部控制
2021 年，公司内部控制体系运行总体保持平稳有效，治理层和
经营层的权责明确、清晰，能够保证有效运作。公司股东大会、董事
会及专门委员会、监事会能够依据公司治理制度有效运作；公司财务
负责人、董事会秘书能够按照相关法律法规的规定和证券监管机构的
要求认真履行职责。
（六）董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设的战略、提名、审计和薪酬与考核委员会四个专
门委员会，本人作为提名委员会主任及战略、审计、薪酬与考核委员
会的委员，发挥本人多年经营管理工作经验和法律专业知识，在各委
员会中认真履行职责，积极参与公司重大事项的审议和决策，充分发
挥了独立董事作用。董事会各专门委员会 2021 年工作情况如下：
董事会审计委员会完成了2020年的年报审计工作、2021年会计师
事务所续聘工作以及公司2020年内部控制建设和评价工作。董事会薪
酬与考核委员会审核了2020年度主要财务指标和经营目标完成情况，
结合公司2020年经营的实际情况，审核了高管人员的薪酬和绩效完成
情况。
（七）2021年年报审计工作情况
在公司 2021 年年报编制和披露的过程中，根据证券监管机构的
要求，本人积极参与了公司年报审计工作，认真听取了公司管理层对
全年生产经营情况和重大事项及进展情况的汇报，审阅了公司的财务
报表、审计初稿和最终审计报告，充分掌握了公司的经营和财务状况，
并与审计会计师当面沟通，全面了解公司年度审计情况，指导、督促
会计师的审计工作，保证了年度审计工作独立有序完成。
四、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
在 2022 年的任期内，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照
《公司章程》的规定和要求，忠实履行独立董事义务，加强与公司董
事、监事及高级管理人员的沟通与合作，深入了解公司生产经营情况，
利用本人的专业知识和经验为公司发展提供更多的建设性建议，为提
高董事会决策科学性，为保障公司股东尤其是中小股东的合法权益，
为促进公司稳健经营、创造良好业绩，积极发挥自己的作用。
独立董事：冼国明
2022 年 4 月 28 日
天津滨海能源发展股份有限公司
2021年度独立董事述职报告（樊登义）
作为天津滨海能源发展股份有限公司（简称“公司”）的独立董
事，本人严格地按照《公司法》《上市公司独立董事规则》等法律法
规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，恪尽职守，忠
实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，谨慎行使法律所赋予
的权利，维护了全体股东尤其是中小股东合法权益。现将 2021 年度
履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
（一）本人充分认识独立董事在公司治理中重要意义和作用，坚
持实事求是、勤勉尽责的履职态度，积极地出席公司董事会会议，认
真审议董事会议案，审慎行使表决权和发表独立意见，较好地维护了
公司利益和股东特别是中小股东的利益。2021年度，公司董事会共召
开7次董事会，2次股东大会，本人均亲自按时参加。
（二）报告期内公司召开的董事会、股东大会符合法定程序，重
大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，在对各项议
案审议和表决过程中，本人均在认真审核的基础上谨慎投票，没有对
公司董事会议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见情况
本人和其他独立董事在对公司董事会决策的重大事项进行认真
的了解、查验和研究基础上，根据我们的工作经验和专业判断，对上
述事项发表了独立、客观的意见。
报告期内我们对如下事项发表了独立意见：
发表意见的时间 事项 意见类型
1、第十届董事会第六次会议关联交易事项的
2021 年 3 月 24 日 事前认可意见
同意
10 届 6 次董事会 2、第十届董事会第六次会议关联交易事项的
独立意见
1、关于控股股东及其关联方占用公司资金以
及对公司对外担保情况的专项说明及独立意
见
2021 年 4 月 23 日，
2、关于公司 2020 年度利润分配方案的独立 同意
10 届 7 次董事会
意见
3、关于公司 2020 年度内部控制评价报告的
独立意见
2021 年 4 月 29 日，
关于公司部分会计政策变更的独立意见 同意
10 届 8 次董事会
2021 年 8 月 24 日， 对公司对外担保、关联方资金占用情况的专
同意
10 届 10 次董事会 项说明及独立意见
1、第十届董事会第十二次会议相关事项的事
2021 年 12 月 16 日， 前认可意见（续聘事务所、关联借款）
同意
10 届 12 次董事会 2、第十届董事会第十二次会议相关事项的独
立意见（续聘事务所、关联借款）
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作情况
（一）日常工作
2021 年，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；
作为公司独立董事，凡需经董事会及董事会下设委员会决策的重大事
项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事
会的重要决策做了充分的准备工作；对公司财务运作、资金往来、投
资项目的建设进度和投产情况等日常经营情况都定期查阅有关财务
资料。
（二）对公司现场调查情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职责，对公司进行了多次
实地现场考察，了解公司的公司生产经营、财务管理、投资等情况，
并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员
保持密切联系，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，运用
专业知识为公司提出相关意见和建议，及时获悉公司重大事项的进展
情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市场变化对公司的影
响，在公司董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行独立董事
的职责，维护公司和中小股东的合法权益。
（三）信息披露
2021 年，公司能够严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》
的要求和公司《信息披露管理暨重大信息内部报告制度》等制度的有
关规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务。
（四）公司治理和内部控制
2020 年公司内部控制体系运行总体保持平稳有效，治理层和经
营层的权责明确、清晰，能够保证有效运作。公司股东大会、董事会
及专门委员会、监事会能够依据公司治理制度有效运作；公司财务负
责人、董事会秘书能够按照相关法律法规的规定和证券监管机构的要
求认真履行职责。
（六）董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设的战略、提名、审计和薪酬与考核委员会四个专
门委员会，本人作为薪酬与考核委员会主任及战略、提名、审计委员
会的委员，发挥本人在经济管理方面的专业知识和经验，在各委员会
中认真履行职责，积极参与公司重大事项的审议和决策，充分发挥了
独立董事作用。董事会各专门委员会 2021 年工作情况如下：
董事会薪酬与考核委员会审核了2020年度主要财务指标和经营
目标完成情况，结合公司2020年经营实际，审核了高管人员的薪酬和
绩效完成情况。董事会审计委员会完成了2020年的年报审计工作、
2021年会计师事务所续聘工作以及公司2020年内部控制建设和评价
工作。
（七）2021年年报审计工作情况
在公司 2021 年年报编制和披露的过程中，根据证券监管机构的
要求，本人积极参与了公司年报审计工作，认真听取了公司管理层对
全年生产经营情况和重大事项及进展情况的汇报，审阅了公司的财务
报表、审计初稿和最终审计报告，充分掌握了公司的经营和财务状况，
并与审计会计师当面沟通，全面了解公司年度审计情况，指导、督促
会计师的审计工作，保证了年度审计工作独立有序完成。
四、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况。
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
在 2022 年的任期内，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照
《公司章程》的规定和要求，忠实履行独立董事义务，加强与公司董
事、监事及高级管理人员的沟通与合作，深入了解公司生产经营情况，
利用本人的专业知识和经验为公司发展提供更多的建设性建议，为提
高董事会决策科学性，为保障公司股东尤其是中小股东的合法权益，
为促进公司稳健经营、创造良好业绩，积极发挥自己的作用。
独立董事：樊登义
2022 年 4 月 28 日
天津滨海能源发展股份有限公司
2021年度独立董事述职报告（李胜楠）
作为天津滨海能源发展股份有限公司（简称“公司”）的独立董
事，本人严格地按照《公司法》《上市公司独立董事规则》等法律法
规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，恪尽职守，忠
实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，谨慎行使法律所赋予
的权利，维护了全体股东尤其是中小股东合法权益。现将 2021 年度
履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
（一）本人充分认识独立董事在公司治理中重要意义和作用，坚
持实事求是、勤勉尽责的履职态度，积极地出席公司董事会会议，认
真审议董事会议案，审慎行使表决权和发表独立意见，较好地维护了
公司利益和股东特别是中小股东的利益。
（二）任期内公司召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大
经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，在对各项议案
审议和表决过程中，本人均在认真审核的基础上谨慎投票，没有对公
司董事会议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见情况
本人和其他独立董事在对公司董事会决策的重大事项进行认真
的了解、查验和研究基础上，根据我们的工作经验和专业判断，对上
述事项发表了独立、客观的意见。
报告期内我们对如下事项发表了独立意见：
发表意见的时间 事项 意见类型
1、第十届董事会第六次会议关联交易事项的
2021 年 3 月 24 日 事前认可意见
同意
10 届 6 次董事会 2、第十届董事会第六次会议关联交易事项的
独立意见
1、关于控股股东及其关联方占用公司资金以
及对公司对外担保情况的专项说明及独立意
见
2021 年 4 月 23 日，
2、关于公司 2020 年度利润分配方案的独立 同意
10 届 7 次董事会
意见
3、关于公司 2020 年度内部控制评价报告的
独立意见
2021 年 4 月 29 日，
关于公司部分会计政策变更的独立意见 同意
10 届 8 次董事会
2021 年 8 月 24 日， 对公司对外担保、关联方资金占用情况的专
同意
10 届 10 次董事会 项说明及独立意见
1、第十届董事会第十二次会议相关事项的事
2021 年 12 月 16 日， 前认可意见（续聘事务所、关联借款）
同意
10 届 12 次董事会 2、第十届董事会第十二次会议相关事项的独
立意见（续聘事务所、关联借款）
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作情况
（一）日常工作
2021 年任期内，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执
行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事
的职责；作为公司独立董事，凡需经董事会及董事会下设委员会决策
的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，
为董事会的重要决策做了充分的准备工作；对公司财务运作、资金往
来、投资项目的建设进度和投产情况等日常经营情况都定期查阅有关
财务资料。
（二）对公司现场调查情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职责，对公司进行了多次
实地现场考察，了解公司的公司生产经营、财务管理、投资等情况，
并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员
保持密切联系，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，运用
专业知识为公司提出相关意见和建议，及时获悉公司重大事项的进展
情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市场变化对公司的影
响，在公司董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行独立董事
的职责，维护公司和中小股东的合法权益。
（三）信息披露
2021 年，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
的要求和公司《信息披露管理暨重大信息内部报告制度》等制度的有
关规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务。
（四）公司治理和内部控制
2021 年公司内部控制体系运行总体保持平稳有效，治理层和经
营层的权责明确、清晰，能够保证有效运作。公司股东大会、董事会
及专门委员会、监事会能够依据公司治理制度有效运作；公司财务负
责人、董事会秘书能够按照相关法律法规的规定和证券监管机构的要
求认真履行职责。
（六）董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设的战略、提名、审计和薪酬与考核委员会四个专
门委员会，本人作为审计委员会主任及战略、提名、薪酬与考核委员
会的委员，在 2021 年任职期间，充分发挥本人会计、财务管理专业
知识和经验，在各委员会中认真履行职责，积极参与公司重大事项的
审议和决策。董事会各专门委员会 2021 年工作情况如下：
董事会审计委员会完成了2020年的年报审计工作、2021年会计师
事务所续聘工作以及公司2020年内部控制建设和评价工作。董事会薪
酬与考核委员会审核了2020年度主要财务指标和经营目标完成情况，
结合公司2020年经营的实际情况，审核了高管人员的薪酬和绩效完成
情况。
（七）2021年年报审计工作情况
在公司 2021 年年报编制和披露的过程中，根据证券监管机构的
要求，本人积极参与了公司年报审计工作，认真听取了公司管理层对
全年生产经营情况和重大事项及进展情况的汇报，审阅了公司的财务
报表、审计初稿和最终审计报告，充分掌握了公司的经营和财务状况，
并与审计会计师当面沟通，全面了解公司年度审计情况，指导、督促
会计师的审计工作，保证了年度审计工作独立有序完成。
四、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
在 2022 年的任期内，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照
《公司章程》的规定和要求，忠实履行独立董事义务，加强与公司董
事、监事及高级管理人员的沟通与合作，深入了解公司生产经营情况，
利用本人的专业知识和经验为公司发展提供更多的建设性建议，为提
高董事会决策科学性，为保障公司股东尤其是中小股东的合法权益，
为促进公司稳健经营、创造良好业绩，积极发挥自己的作用。
独立董事：李胜楠
2022 年 4 月 28 日
