沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王大壮、主管会计工作负责人曹秀英及会计机构负责人(会计主管人员)范国燕声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 7,095,145,194.69 6,609,830,717.98 7.34%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,756,519,742.99 2,759,530,280.17 -0.11%
股本（股） 660,928,528.00 508,406,560.00 30.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股） 4.171 5.428 -23.16%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 1,129,055,061.95 -14.79% 3,353,707,273.35 -26.98%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,971,641.13 -50.85% 27,483,020.78 -85.77%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 124,968,027.64 31.83%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股） - - 0.189 0.93%
基本每股收益（元/股） 0.02 -50.00% 0.048 -89.04%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -50.00% 0.048 -89.04%
净资产收益率（%） 0.47% -0.67% 1.00% -7.62%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
0.39% -0.69% 0.79% -7.64%
非经常性损益项目年初至报告期末金额附注
非流动资产处置损益45,224.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外5,166,859.98
债务重组损益223,221.78
除上述各项之外的其他营业外收入和支出218,379.83
所得税影响额-18,062.61沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用□ 不适用
少数股东权益影响额-41,255.84
合计5,594,367.22 -
报告期末股东总数（户） 54,668
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
沈阳化工集团有限公司184,863,539 人民币普通股
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基
金23,999,919 人民币普通股
海通证券股份有限公司18,619,846 人民币普通股
上海证券有限责任公司15,600,000 人民币普通股
恒泰证券股份有限公司15,600,000 人民币普通股
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普
通保险产品15,600,000 人民币普通股
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投
资基金13,999,827 人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券
投资基金12,765,019 人民币普通股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基
金
11,014,388 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金10,987,661 人民币普通股
项目名称
期末数/本年
累计（万元）
年初数/上年
同期（万元）
增减额（万
元）
增减比率
（%）
变动原因
预付账款22,651 2,371 20,280 855.25 主要是进口常渣油预付款
应付票据33,968 11,900 22,068 185.45 主要是用于购入渣油
股本66,093 50,841 15,252 30 主要是2008 年度实施利润分配以
资本公积转增股本，每10 股转增3
股
营业收入335,371 459,314 -123,943 -26.98 主要受市场影响，产品价格及销量
大幅下降所致。
营业税金及附加32,271 6,868 25,404 369.91 主要是2009 年汽柴油消费税率增
加所致。
资产减值损失-1 -504 503 -99.76 主要是去年同期收回已提应收账款
坏账损失351 万元和存货跌价准备
153 万元沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用√ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用□ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用√ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
3.6 衍生品投资情况
□ 适用√ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用√ 不适用
承诺事项承诺内容履行情况
股改承诺无无
股份限售承诺无无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
无无
重大资产重组时所作承诺无无
发行时所作承诺
公司控股股东沈阳化工集团有限
公司认购的公司非公开发行股票
的限售期自2008 年8 月8 日起36
个月内不上市流通。
正在履行。
其他承诺（含追加承诺） 无无
无
接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2009 年09 月08
日
公司会议室实地调研
中投证券、中信证
券、海通证券、华安
基金、东方证券、中
金公司华夏基金等
多家机构
了解公司新建CPP 项目的进展情况及
未来市场前景沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：沈阳化工股份有限公司2009 年09 月30 日单位：（人民币）元
项目
期末余额年初余额
合并母公司合并母公司
流动资产：
货币资金466,501,189.06 163,332,957.46 495,340,310.10 139,516,416.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据154,455,554.98 72,471,850.85 264,433,231.85 110,895,039.87
应收账款101,882,893.96 29,418,523.22 126,883,277.97 23,467,694.38
预付款项226,510,210.52 819,215.38 23,712,060.75 2,074,554.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利4,976,124.82 4,976,124.82
其他应收款28,017,274.34 567,827,544.18 21,344,910.88 572,940,147.30
买入返售金融资产
存货390,354,579.69 61,609,050.45 316,082,639.86 88,906,023.04
一年内到期的非流动资产
其他流动资产154,421,290.62 38,183,162.68 174,248,038.91 41,443,269.63
流动资产合计1,522,142,993.17 938,638,429.04 1,422,044,470.32 984,219,270.29
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资1,950,286,534.81 1,950,286,534.81
投资性房地产
固定资产2,304,507,671.55 669,137,037.22 2,482,087,227.74 718,511,318.01
在建工程3,045,096,040.37 28,917,204.38 2,410,259,535.83 22,667,734.42
工程物资17,121,462.02 1,070,207.43 83,867,340.78 753,900.28
固定资产清理602,400.61 602,400.61 602,400.61 602,400.61
生产性生物资产
油气资产
无形资产141,116,487.05 40,848,166.44 148,389,501.33 41,722,800.76
开发支出
商誉
长期待摊费用37,649,619.69 35,671,721.36沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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递延所得税资产26,908,520.23 20,021,816.22 26,908,520.01 20,021,816.22
其他非流动资产
非流动资产合计5,573,002,201.52 2,710,883,367.11 5,187,786,247.66 2,754,566,505.11
资产总计7,095,145,194.69 3,649,521,796.15 6,609,830,717.98 3,738,785,775.40
流动负债：
短期借款649,445,516.27 30,000,000.00 573,059,516.27
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据339,680,000.00 30,680,000.00 119,000,000.00 60,000,000.00
应付账款280,659,314.50 174,775,556.22 248,481,588.44 155,441,074.70
预收款项58,564,132.68 16,090,622.63 42,216,932.20 14,871,328.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬48,847,213.22 43,026,195.87 81,846,919.46 73,159,504.79
应交税费20,296,368.24 4,550,461.99 51,077,961.43 8,121,277.63
应付利息10,291,310.87 3,515,000.00 24,326,310.87 17,475,000.00
应付股利
其他应付款713,518,403.92 50,938,493.54 875,862,392.59 44,400,350.65
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债37,329,608.07 1,035,322.07 41,653,358.01 1,476,214.88
其他流动负债500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00
流动负债合计2,658,631,867.77 854,611,652.32 2,557,524,979.27 874,944,751.18
非流动负债：
长期借款1,215,000,000.00 1,005,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债421,583,435.97 3,513,333.40 239,021,904.57 3,513,333.40
非流动负债合计1,636,583,435.97 3,513,333.40 1,244,021,904.57 3,513,333.40
负债合计4,295,215,303.74 858,124,985.72 3,801,546,883.84 878,458,084.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 660,928,528.00 660,928,528.00 508,406,560.00 508,406,560.00
资本公积1,352,251,107.58 1,349,534,212.84 1,504,762,239.94 1,502,056,180.84
减：库存股
专项储备
盈余公积242,398,155.20 241,797,169.87 242,398,155.20 241,797,169.87沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.2 本报告期利润表
编制单位：沈阳化工股份有限公司2009 年7-9 月单位：（人民币）元
一般风险准备
未分配利润500,941,952.21 539,136,899.72 503,963,325.03 608,067,780.11
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计2,756,519,742.99 2,791,396,810.43 2,759,530,280.17 2,860,327,690.82
少数股东权益43,410,147.96 48,753,553.97
所有者权益合计2,799,929,890.95 2,791,396,810.43 2,808,283,834.14 2,860,327,690.82
负债和所有者权益总计7,095,145,194.69 3,649,521,796.15 6,609,830,717.98 3,738,785,775.40
项目
本期上年同期
合并母公司合并母公司
一、营业总收入1,129,055,061.95 316,074,977.25 1,325,082,187.47 332,835,014.85
其中：营业收入1,129,055,061.95 316,074,977.25 1,325,082,187.47 332,835,014.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本1,120,284,424.40 333,990,931.26 1,292,614,169.93 296,015,358.02
其中：营业成本951,558,517.76 304,087,722.82 1,210,226,908.23 272,741,872.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加88,027,875.15 1,237,471.59 18,843,641.42 1,012,280.69
销售费用19,589,269.90 4,173,790.99 9,613,646.04 4,138,157.08
管理费用47,740,617.41 24,221,352.96 39,290,016.85 18,667,334.52
财务费用13,368,144.18 270,592.90 14,639,957.39 -544,286.63
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列） 8,770,637.55 -17,915,954.01 32,468,017.54 36,819,656.83
加：营业外收入1,962,411.21 647,920.72 1,350,742.97 35,089.26
减：营业外支出142,959.75 18,969.30 199,308.42 149,007.00沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：沈阳化工股份有限公司2009 年1-9 月单位：（人民币）元
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 10,590,089.01 -17,287,002.59 33,619,452.09 36,705,739.09
减：所得税费用-695,280.86 0.00 9,602,379.42 9,176,434.77
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） 11,285,369.87 -17,287,002.59 24,017,072.67 27,529,304.32
归属于母公司所有者的净
利润12,971,641.13 -17,287,002.59 26,392,354.34 27,529,304.32
少数股东损益-1,686,271.26 -2,375,281.67
六、每股收益：
（一）基本每股收益0.02 0.04 -0.29
（二）稀释每股收益0.02 0.04 -0.29
七、其他综合收益
八、综合收益总额11,285,369.87 -17,287,002.59 24,017,072.67 27,529,304.32
归属于母公司所有者的综
合收益总额12,971,641.13 -17,287,002.59 26,392,354.34 27,529,304.32
归属于少数股东的综合收
益总额-1,686,271.26 -2,375,281.67
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、营业总收入3,353,707,273.35 880,110,562.25 4,593,137,129.76 1,160,535,676.74
其中：营业收入3,353,707,273.35 880,110,562.25 4,593,137,129.76 1,160,535,676.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本3,336,855,222.59 919,365,071.51 4,360,851,906.35 965,008,415.43
其中：营业成本2,745,429,762.49 827,121,319.81 4,033,630,261.60 871,414,230.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加322,712,674.12 3,503,807.99 68,675,911.41 7,037,202.36
销售费用60,772,932.60 11,430,163.73 51,614,934.46 14,380,876.38
管理费用157,130,481.00 76,232,571.84 146,590,265.18 72,717,871.61
财务费用50,821,722.38 1,077,208.14 65,383,964.52 -541,764.93
资产减值损失-12,350.00 -5,043,430.82
加：公允价值变动收益（损失沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：沈阳化工股份有限公司2009 年1-9 月单位：（人民币）元
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
16,852,050.76 -39,254,509.26 232,285,223.41 195,527,261.31
加：营业外收入6,020,074.46 974,330.62 4,878,378.95 98,777.60
减：营业外支出366,388.79 146,308.15 754,799.02 388,368.95
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
22,505,736.43 -38,426,486.79 236,408,803.34 195,237,669.96
减：所得税费用371,703.86 47,281,487.58 45,997,100.23
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
22,134,032.57 -38,426,486.79 189,127,315.76 149,240,569.73
归属于母公司所有者的净
利润
27,483,020.78 -38,426,486.79 193,174,858.29 149,240,569.73
少数股东损益-5,348,988.21 -4,047,542.53
六、每股收益：
（一）基本每股收益0.048 0.438
（二）稀释每股收益0.048 0.438
七、其他综合收益
八、综合收益总额22,134,032.57 -38,426,486.79 189,127,315.76 149,240,569.73
归属于母公司所有者的综
合收益总额
27,483,020.78 -38,426,486.79 193,174,858.29 149,240,569.73
归属于少数股东的综合收
益总额
-5,348,988.21 -4,047,542.53
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金2,970,700,911.78 548,007,239.44 3,827,342,821.64 685,693,067.24
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
9
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还845,257.10 829,551.73
收到其他与经营活动有关
的现金
21,790,415.22 19,340,125.39 155,836,940.01 141,318,792.74
经营活动现金流入小计2,993,336,584.10 567,347,364.83 3,984,009,313.38 827,011,859.98
购买商品、接受劳务支付的
现金
2,190,976,923.87 373,394,068.17 3,291,867,093.47 351,578,424.97
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
191,799,371.81 89,801,635.71 188,461,307.47 106,800,490.41
支付的各项税费432,432,979.04 45,032,073.95 267,679,835.65 153,805,256.93
支付其他与经营活动有关
的现金
53,159,281.74 31,743,310.01 141,205,688.98 624,458,181.75
经营活动现金流出小计2,868,368,556.46 539,971,087.84 3,889,213,925.57 1,236,642,354.06
经营活动产生的现金
流量净额
124,968,027.64 27,376,276.99 94,795,387.81 -409,630,494.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
295,280.76 264,770.76
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
4,898,040.00 1,898,040.00
投资活动现金流入小计5,193,320.76 2,162,810.76
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
323,043,036.96 8,050,201.17 1,030,854,437.50 6,631,714.93
投资支付的现金1,036,508,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
2,000,000.00沈阳化工股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
10
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
投资活动现金流出小计325,043,036.96 8,050,201.17 1,030,854,437.50 1,043,139,714.93
投资活动产生的现金
流量净额-325,043,036.96 -8,050,201.17 -1,025,661,116.74 -1,040,976,904.17
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金1,041,408,000.00 1,041,408,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金2,038,800,000.00 505,000,000.00 1,892,940,000.00 590,000,000.00
发行债券收到的现金500,000,000.00 500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关
的现金10,000,000.00 20,000,000.00
筹资活动现金流入小计2,548,800,000.00 1,005,000,000.00 2,954,348,000.00 1,631,408,000.00
偿还债务支付的现金2,249,818,150.00 975,012,150.00 1,486,000,000.00 90,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金125,745,961.72 23,497,385.29 92,324,274.49
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金2,000,000.00 2,000,000.00
筹资活动现金流出小计2,377,564,111.72 1,000,509,535.29 1,578,324,274.49 90,000,000.00
筹资活动产生的现金
流量净额171,235,888.28 4,490,464.71 1,376,023,725.51 1,541,408,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-28,839,121.04 23,816,540.53 445,157,996.58 90,800,601.75
加：期初现金及现金等价物
余额495,340,310.10 139,516,416.93 349,599,335.36 103,871,138.16
六、期末现金及现金等价物余额466,501,189.06 163,332,957.46 794,757,331.94 194,671,739.91
