沈阳化工股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王大壮、主管会计工作负责人王毅及会计机构负责人 (会计主管人员)范国燕声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 6,958,384,508.29 6,873,430,688.21 1.24%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,084,177,643.24 3,012,355,271.16 2.38%
股本（股） 660,928,528.00 660,928,528.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.67 4.56 2.41%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 2,549,771,426.51 1,725,293,027.51 47.79%
归属于上市公司股东的净利润（元） 70,507,372.08 41,923,259.10 68.18%
经营活动产生的现金流量净额（元） -140,481,793.98 258,577,104.94 -154.33%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.21 0.39 -153.85%
基本每股收益（元/股） 0.107 0.063 69.84%
稀释每股收益（元/股） 0.107 0.063 69.84%
加权平均净资产收益率（%） 2.31% 1.49% 0.82%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
2.02% 1.45% 0.57%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 214,252.78
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
11,549,751.03
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
其他符合非经常性损益定义的损益项目 34,773.68
所得税影响额 -2,945,935.86
少数股东权益影响额 -4,870.92
合计 8,847,970.71
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 65,787
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
"沈阳化工集团有限公司 184,863,539 人民币普通股
"招商银行股份有限公司－光大保德信优势配
17,914,358 人民币普通股
置股票型证券投资基金
"中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 10,956,480 人民币普通股
"中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票
8,319,840 人民币普通股
型证券投资基金
"泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万
6,499,863 人民币普通股
能
"中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投
5,808,325 人民币普通股
资基金
"中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券
4,999,977 人民币普通股
投资基金
"光大证券股份有限公司 4,499,933 人民币普通股
"中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证
4,371,394 人民币普通股
券投资基金
"中国银行－华宝兴业先进成长股票型证券投
3,999,984 人民币普通股
资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较上年同期减少 37.29%，主要是预付货款增加所致。
2、应收票据较上年同期增加 80.76%，主要是销售回款中收到承兑汇票的比重增加所致。
3、其他应收款较上年同期增加 38.38%，主要是应收消费税款及转信用证保证金增加所致。
4、预付账款较上年同期增加 169.17%，主要是预付渣油款增加所致。
5、原材料较上年同期减少 51.27%，主要是前期购入渣油等原料本期消耗影响所致。
6、应付票据较上年同期增加 40%，主要是用于支付材料采购款。
7、应交税费较上年同期增加 39.8%，主要是销量增加使消费税及附加增加。
8、主营业务收入较上年同期增加 48.65%，主要是产品价格及销量上涨使收入增加所致。
9、主营业务成本较上年同期增加 53.28%，主要是原料价格上涨使成本增加所致。
10、财务费用较上年同期增加 88.42%，主要是上年 CPP 项目从 3 月份起借款利息开始费用化所致。
11、营业外收入较上年同期增加 589.46%，主要是新增政府补助摊销影响所致。
12、所得税费用较上年同期增加 345236%，主要是本期国产设备抵免企业所得税优惠政策已享受完毕，扣除待抵扣亏损后计
提的企业所得税费用。
13、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加 46.60%，主要是产品价格上涨使经营现金流入增加所致。
14、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加 98.30%，主要是产品原料价格上涨使经营现金流出增加所致。
15、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期减少 86.65%，主要是去年 CPP 试生产期间所用原料及
燃料动力在购建固定资产中核算。
16、借款所收到的现金较上年同期减少 100%，主要是去年为降低财务费用改变贷款结构，借入部分长期借款并偿还短期借款
所致。
17、偿还债务所支付的现金较上年同期减少 100%，主要是去年为降低财务费用改变贷款结构，借入部分长期借款并偿还短期
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借款所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
承诺在 2006 年 12 月 31
沈阳化工集团有 日前以“以股抵债”方 已用现金一次性偿还所占用资金，承诺履行
股改承诺
限公司 式偿还占用的上市公司 完毕。
资金
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
沈阳化工集团有
限公司、华安基
除公司控股股东沈阳化
金管理有限公
工集团有限公司认购的
司、上海证券有
非公开发行股票自 2008 除公司控股股东沈阳化工集团有限公司的
限责任公司、海
发行时所作承诺 年 8 月 8 日起承诺 36 个 承诺正在履行中外，其他五家机构投资者的
通证券股份有限
月不转让外其他五家机 承诺在报告期内均已履行完毕。
公司、中国人民
构投资者自 2008 年 8 月
财产保险股份有
8 日起 12 个月内不转让
限公司、恒泰证
券有限责任公司
1、公司前身为沈阳化工 1、沈阳化工厂为公司前身，目前与公司不
1、沈阳化工厂 厂，其在公司上市之初 存在任何关联关系。近年来，随着东北老工
投入到公司的 123 处房 业基地改造步伐的不断深入，公司所在的铁
2、沈阳化工股份
产在进行资产评估后由 西区发生了巨大变化，逐步由昔日的工业区
有限公司和沈阳
其他承诺（含追加承诺） 于历史原因一直未过户 向商业和居住区转型，辖区内已有诸多厂矿
石蜡化工有限公
到公司名下。在非公开 实施异地搬迁，公司也在沈阳市政府实施整
司
发行股票的办理过程 体搬迁规划范围内。公司一旦实施搬迁，迁
中，沈阳化工厂为此声 入新址后，各类资产权属证明必将重新办
明并承诺如下：上述房 理，而且办理变更所需的各项税费较大。产
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屋产权的实际拥有人为 权变更的重复办理将加重公司的成本负担。
沈阳化工股份有限公 鉴于此，公司暂未对上述房产权属进行变
司，沈阳化工厂不对上 更。
述 123 处房产提出任何 2、沈阳石蜡化工有限公司（以下简称“蜡
产权要求，并承诺于 化公司”）系公司全资子公司。蜡化公司在
2007 年 6 月 30 日前将上 1999 年投产时，将 1987 年以来停建的沈阳
述房产办理过户给沈阳 石蜡化工总厂（以下简称“蜡化总厂”）进
化工股份有限公司。 行了资产重组。由于当时蜡化总厂处在建设
2、公司在办理非公开发 期，受资金短缺影响，外欠项目工程款较大，
行股票的过程中与沈阳 未能如期办理竣工手续，致使房产证未能及
石蜡化工有限公司共同 时办理。目前，项目工程欠款已经归还，不
承诺在 2007 年 6 月 30 会对蜡化公司办理产权手续形成实质障碍。
日前办理完沈阳石蜡化 因此，由蜡化总厂转入蜡化公司的房屋只属
工总厂转入沈阳石蜡化 于价值转移，需补办房产证手续。公司现已
工有限公司的房屋产权 责成相关部门和人员收集整理有关房屋图
证明 纸等基础资料，并积极与房产证办理部门进
行联系和沟通，力争早日办理完毕。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 03 月 07
公司会议室 实地调研 景顺长城基金 了解公司生产经营情况
日
申银万国证券、东海
证券、兴业证券、华
2011 年 03 月 09 宝兴业基金、国投瑞
公司会议室 实地调研 了解公司生产经营情况
日 银基金、银华基金、
诺安基金、中银基
金、鹏华基金
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：沈阳化工股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 239,199,579.87 173,113,927.21 381,413,996.56 235,345,602.94
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 250,363,808.37 192,766,523.95 138,502,372.62 45,338,542.45
应收账款 83,851,147.58 42,928,211.50 77,573,561.88 18,848,929.75
预付款项 294,086,391.37 335,236.70 109,256,638.08 10,721,702.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 99,240,830.98 594,469,255.70 71,717,420.30 633,793,597.67
买入返售金融资产
存货 577,594,646.18 82,104,821.23 583,713,565.14 68,067,742.39
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 53,240,357.72 53,642,821.07 1,473,418.40
流动资产合计 1,597,576,762.07 1,085,717,976.29 1,415,820,375.65 1,013,589,536.59
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,904,397,986.84 1,904,397,986.84
投资性房地产
固定资产 4,777,022,546.65 598,232,271.77 4,825,320,153.80 613,351,753.94
在建工程 103,507,655.32 22,014,716.90 146,726,513.53 17,627,849.38
工程物资 6,439,526.99 880,112.66 2,368,139.57 1,056,017.24
固定资产清理 602,400.61 602,400.61 602,400.61 602,400.61
生产性生物资产
油气资产
无形资产 415,777,043.41 53,472,673.14 420,860,525.77 54,520,732.40
开发支出 163,163.46 163,163.46 163,163.46 163,163.46
商誉
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长期待摊费用 30,022,482.16 30,669,152.94
递延所得税资产 27,272,927.62 10,477,287.77 30,900,262.88 14,104,623.03
其他非流动资产
非流动资产合计 5,360,807,746.22 2,590,240,613.15 5,457,610,312.56 2,605,824,526.90
资产总计 6,958,384,508.29 3,675,958,589.44 6,873,430,688.21 3,619,414,063.49
流动负债：
短期借款 275,845,981.83 277,245,981.83
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 38,500,000.00 27,500,000.00
应付账款 323,001,556.10 156,942,334.32 286,795,808.39 155,780,293.30
预收款项 86,340,355.39 18,063,376.84 72,753,089.80 12,574,598.47
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,780,616.78 1,953,672.36 7,886,927.33 1,949,566.24
应交税费 89,622,875.28 13,651,834.87 64,106,395.27 7,456,653.67
应付利息 16,007,977.56 9,156,666.69 11,907,977.55 5,056,666.68
应付股利
其他应付款 430,536,262.13 59,276,034.82 495,713,366.60 56,542,140.47
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 749,860,022.61 440,892.81 591,379,773.64 587,857.08
其他流动负债 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00
流动负债合计 2,518,495,647.68 759,484,812.71 2,335,289,320.41 739,947,775.91
非流动负债：
长期借款 1,001,000,000.00 1,171,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 357,490,639.19 3,225,977.04 357,490,639.19 3,225,977.04
非流动负债合计 1,358,490,639.19 3,225,977.04 1,528,490,639.19 3,225,977.04
负债合计 3,876,986,286.87 762,710,789.75 3,863,779,959.60 743,173,752.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 660,928,528.00 660,928,528.00 660,928,528.00 660,928,528.00
资本公积 1,352,240,271.94 1,349,534,212.84 1,352,240,271.94 1,349,534,212.84
减：库存股
专项储备 1,315,000.00 1,315,000.00
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盈余公积 245,847,492.93 245,847,492.93 245,847,492.93 245,847,492.93
一般风险准备
未分配利润 823,846,350.37 655,622,565.92 753,338,978.29 619,930,076.77
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,084,177,643.24 2,913,247,799.69 3,012,355,271.16 2,876,240,310.54
少数股东权益 -2,779,421.82 -2,704,542.55
所有者权益合计 3,081,398,221.42 2,913,247,799.69 3,009,650,728.61 2,876,240,310.54
负债和所有者权益总计 6,958,384,508.29 3,675,958,589.44 6,873,430,688.21 3,619,414,063.49
4.2 利润表
编制单位：沈阳化工股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,549,771,426.51 420,747,948.92 1,725,293,027.51 344,138,346.47
其中：营业收入 2,549,771,426.51 420,747,948.92 1,725,293,027.51 344,138,346.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,469,223,901.02 376,657,329.89 1,685,418,880.24 332,815,041.00
其中：营业成本 2,233,787,426.33 326,505,854.17 1,466,198,107.60 293,111,479.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 93,088,090.22 2,434,529.19 117,091,681.29 1,193,344.69
销售费用 28,116,605.42 8,390,941.33 24,356,758.18 4,763,494.57
管理费用 83,622,253.40 38,723,004.66 62,052,912.67 33,789,158.80
财务费用 29,618,410.62 -388,114.49 15,719,420.50 -42,436.96
资产减值损失 991,115.03 991,115.03
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
80,547,525.49 44,090,619.03 39,874,147.27 11,323,305.47
列）
加：营业外收入 11,822,168.29 275,068.49 1,714,694.57 146,989.12
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减：营业外支出 23,390.80 472,294.53 472,294.53
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
92,346,302.98 44,365,687.52 41,116,547.31 10,998,000.06
号填列）
减：所得税费用 21,913,810.17 8,673,198.37 6,345.64
五、净利润（净亏损以“-”号填
70,432,492.81 35,692,489.15 41,110,201.67 10,998,000.06
列）
归属于母公司所有者的净
70,507,372.08 35,692,489.15 41,923,259.10 10,998,000.06
利润
少数股东损益 -74,879.27 -813,057.43
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.107 0.063
（二）稀释每股收益 0.107 0.063
七、其他综合收益
八、综合收益总额 70,432,492.81 35,692,489.15 41,110,201.67 10,998,000.06
归属于母公司所有者的综
70,432,492.81 35,692,489.15 41,110,201.67 10,998,000.06
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：沈阳化工股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
2,345,926,732.47 235,697,420.72 1,600,183,321.07 154,881,880.91
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关 5,232,463.64 4,824,648.53 3,087,829.31 646,469.14
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沈阳化工股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
的现金
经营活动现金流入小计 2,351,159,196.11 240,522,069.25 1,603,271,150.38 155,528,350.05
购买商品、接受劳务支付的
2,202,224,364.60 113,517,672.58 1,110,579,766.00 108,879,187.91
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
82,140,014.06 41,336,632.44 65,484,585.44 32,846,499.22
付的现金
支付的各项税费 185,731,991.31 22,688,891.15 148,831,757.59 20,241,478.17
支付其他与经营活动有关
21,544,620.12 175,186,064.47 19,797,936.41 46,093,219.19
的现金
经营活动现金流出小计 2,491,640,990.09 352,729,260.64 1,344,694,045.44 208,060,384.49
经营活动产生的现金
-140,481,793.98 -112,207,191.39 258,577,104.94 -52,532,034.44
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 53,577,099.92 53,577,099.92
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 53,577,099.92 53,577,099.92
购建固定资产、无形资产和
32,311,866.41 4,115,398.86 241,997,546.63 1,090,891.80
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 32,311,866.41 4,115,398.86 241,997,546.63 1,090,891.80
投资活动产生的现金
21,265,233.51 49,461,701.06 -241,997,546.63 -1,090,891.80
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 279,000,000.00
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沈阳化工股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 279,000,000.00
偿还债务支付的现金 223,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息
25,561,670.82 29,988,781.10 3,000,000.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 25,561,670.82 253,788,781.10 3,000,000.00
筹资活动产生的现金
-25,561,670.82 25,211,218.90 -3,000,000.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -144,778,231.29 -62,745,490.33 41,790,777.21 -56,622,926.24
加：期初现金及现金等价物
366,086,628.79 234,521,904.17 213,162,009.05 133,669,734.57
余额
六、期末现金及现金等价物余额 221,308,397.50 171,776,413.84 254,952,786.26 77,046,808.33
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
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