辽宁百联律师事务所
关于沈阳化工股份有限公司
二○二一年第三次临时股东大会法律意见书
致：沈阳化工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《沈阳
化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《沈阳化工股份有
限公司股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定，辽宁百
联律师事务所接受沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）委托，
指派刘邦德、胡妍琦律师（以下简称“本所律师”）出席了公司二○
二一年第三次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”），并就
公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员资
格、表决程序等相关事项出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、
公司董事会为召开本次临时股东大会所作出的决议及公告文件、本次
临时股东大会会议文件、出席会议股东及股东代理人的登记证明等必
要的文件和资料。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的
精神，对本次临时股东大会召集、召开的相关事项出具如下法律意见：
一、本次临时股东大会的召集、召开程序
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1.经审查:公司董事会已于 2021 年 11 月 20 日在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了公告编号为
2021-061《沈阳化工股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东
大会的通知》。（以下简称“《会议通知》”）。
本所律师认为：本次临时股东大会由公司董事会提议并召集，符
合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和规章的规定，符合《公
司章程》中的有关规定。
2.经审查:《会议通知》确定本次临时股东大会定于 2021 年 12
月 6 日下午 2 点 30 分召开,刊载于《公司章程》指定的信息披露媒体，
符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
本所律师认为：公司通知召开本次临时股东大会的时间符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
3.经审查:《会议通知》包括:股东大会届次、会议召集人、召开
时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方
法、会议联系方式、授权委托书格式等内容。
本所律师认为：《会议通知》内容符合《股东大会规则》及《公
司章程》的有关规定。
4.经审查：《会议通知》本次临时股东大会采取现场投票与网络
投票相结合的方式。其中，现场会议召开时间：2021 年 12 月 6 日下
午 2 点 30 分；通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2021 年
12 月 6 日上午 9:15-9：25，9：30-11:30，下午 13:00-15:00；通过
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深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 12 月 6 日
9:15-15：00。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间
内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方
式中的一种。
本所律师认为：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结
合的方式及投票时间、召开方式及投票规则均符合法律、法规和规范
性文件及公司章程的相关规定。
5.经审查:《会议通知》确定的审议事项为：
1.选举孙泽胜先生为公司第九届董事会非独立董事；
2.选举李忠先生为公司第九届董事会非独立董事；
3.选举姜立辉先生为公司第九届董事会非独立董事；
4.选举刘沂先生为公司第九届董事会非独立董事；
5.选举葛友根先生为公司第九届董事会非独立董事；
6.选举王岩先生为公司第九届董事会非独立董事；
7.选举杨向宏先生为公司第九届董事会独立董事；
8.选举卜新平先生为公司第九届董事会独立董事；
9.选举吴粒女士为公司第九届董事会独立董事；
10.选举许卫东先生为公司第九届监事会非职工代表监事；
11.选举孔伟先生为公司第九届监事会非职工代表监事；
12.选举龙得水先生为公司第九届监事会非职工代表监事。
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6.本所律师列席了公司于 2021 年 12 月 6 日下午 2 点 30 分在公
司办公楼会议室召开的本次会议，现场见证了会议的会议召集人、召
开时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记
办法、授权委托书等事项均符合《会议通知》的内容。
综上所述,本所律师认为:公司本次临时股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定，
本次临时股东大会的召集人资格合法、有效。
二、参加本次临时股东大会人员的资格
1、根据《会议通知》,出席对象为在股权登记日下午收市时在中
国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是本公司股东。
本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册对公司股东资
格的合法性进行了验证,依据授权委托书对公司股东授权委托代表人
资格的合法性进行了验证。出席本次临时股东大会现场会议及网络投
票的股东及股东代表12人，代表有表决权的股份数额222,206,739股，
占公司总股份数的27.1144%。出席本次临时股东大会现场会议的股东
及股东代表共2人，代表有表决权的股份数额219,607,539股，占公司
总股份的26.7973%。通过网络投票出席本次股东大会的股东10人，代
表有表决权的股份数额2,599,200股，占公司总股份的0.3172%。 出
席本次临时股东大会现场会议与参加网络投票的中小投资者股东（指
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除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股
东代理人共计11人，代表有表决权的股份数额3,543,200股，占公司
总股数的0.4324%。
本所律师认为：上述股东及股东授权委托代表人出席本次临时股
东大会并行使表决权的资格符合《公司法》《股东大会规则》《公司
章程》及《会议通知》，合法、有效。
2.经本所律师现场核查：除上述公司股东及股东授权委托代表人
外,公司董事、监事出席了本次临时股东大会,其他高级管理人员、本
所律师列席本次临时股东大会。
本所律师认为：出席、列席本次临时股东大会现场会议的人员资
格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定,其资
格合法,有效。
3.经本所律师现场核查：本次临时股东大会由公司董事长孙泽胜
先生主持,符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规
定,其资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1.经本所律师查验:本次临时股东大会采取现场记名投票与网络
投票相结合的表决方式;本次临时股东大会由经推举的股东代表,一
名监事代表与本所见证律师共同负责计票和监票,表决程序符合《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
2．经本所律师核查，本次临时股东大会所审议的议案表决结果
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如下：
1．选举孙泽胜先生为公司第九届董事会非独立董事
本议案同意219,617,756股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8349%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意954,217股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.9309%。
根据表决结果，该议案获得通过。
2.选举李忠先生为公司第九届董事会非独立董事
本议案同意219,612,558股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,019股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7842%。
根据表决结果，该议案获得通过。
3.选举姜立辉先生为公司第九届董事会非独立董事
本议案同意219,612,558股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,019股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7842%。
根据表决结果，该议案获得通过。
4．选举刘沂先生为公司第九届董事会非独立董事
本议案同意219,612,561股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,022股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7843%。
根据表决结果，该议案获得通过。
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5．选举葛友根先生为公司第九届董事会非独立董事
本议案同意219,612,558股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,019股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7842%。
根据表决结果，该议案获得通过。
6．选举王岩先生为公司第九届董事会非独立董事
本议案同意219,612,558股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,019股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7842%。
根据表决结果，该议案获得通过。
7．选举杨向宏先生为公司第九届董事会独立董事
本议案同意219,617,752股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8349%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意954,213股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.9308%。
根据表决结果，该议案获得通过。
8．选举卜新平先生为公司第九届董事会独立董事
本议案同意219,612,551股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,012股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7840%。
根据表决结果，该议案获得通过。
9．选举吴粒女士为公司第九届董事会独立董事
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本议案同意219,612,551股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,012股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7840%。
根据表决结果，该议案获得通过。
10．选举许卫东先生为公司第九届监事会非职工代表监事
本议案同意219,612,550股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,011股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7840%。
根据表决结果，该议案获得通过。
11．选举孔伟先生为公司第九届监事会非职工代表监事
本议案同意219,612,551股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8325%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意949,012股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.7840%。
根据表决结果，该议案获得通过。
12．选举龙得水先生为公司第九届监事会非职工代表监事
本议案同意219,617,752股，占出席会议所有股东所持股份的
98.8349%。出席本次会议的中小股东表决情况：同意954,213股，占
出席会议中小投资者所持股份的26.9308%。
根据表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为：本次临时股东大会的表决程序符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定,表决结果合法、有效。
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四、结论性意见
基于上述事实，本所律师认为：公司本次临时股东大会召集和召
开的程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序和表
决结果均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件、《议事规则》
和《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式六份，具有同等法律效力，经签字盖章之日起
生效。
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（本页为《辽宁百联律师事务所关于沈阳化工股份有限公司 2021 年
第三次临时股东大会法律意见书》签字页）
辽宁百联律师事务所（章）
负责人：崔修滨
见证律师：刘邦德
见证律师：胡妍琦
2021 年 12 月 6 日
地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层 10
