辽宁百联律师事务所
             关于沈阳化工股份有限公司
  二○二二年第一次临时股东大会法律意见书


致：沈阳化工股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《沈阳

化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《沈阳化工股份有

限公司股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定，辽宁百

联律师事务所接受沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）委托，

指派刘邦德、胡妍琦律师（以下简称“本所律师”）出席了公司二○

二二年第一次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”），并就

公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员资

格、表决程序等相关事项出具法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、

公司董事会为召开本次临时股东大会所作出的决议及公告文件、本次

临时股东大会会议文件、出席会议股东及股东代理人的登记证明等必

要的文件和资料。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的

精神，对本次临时股东大会召集、召开的相关事项出具如下法律意见：

    一、本次临时股东大会的召集、召开程序


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    1.经审查:公司董事会已于 2021 年 12 月 31 日在《中国证券报》

《证 券时报 》《上海证 券报》及 巨潮资讯网 上刊登了公 告编号为

2021-074《沈阳化工股份有限公司关于召开 2022 年度第一次临时股

东大会的通知》。（以下简称“《会议通知》”）。

    本所律师认为：本次临时股东大会由公司董事会提议并召集，符

合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和规章的规定，符合《公

司章程》中的有关规定。

    2.经审查:《会议通知》确定本次临时股东大会定于 2022 年 1 月

17 日下午 2 点 30 分召开,刊载于《公司章程》指定的信息披露媒体，

符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

    本所律师认为：公司通知召开本次临时股东大会的时间符合《公

司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

    3.经审查:《会议通知》包括:股东大会届次、会议召集人、召开

时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方

法、会议联系方式、授权委托书格式等内容。

    本所律师认为：《会议通知》内容符合《股东大会规则》及《公

司章程》的有关规定。

    4.经审查：《会议通知》本次临时股东大会采取现场投票与网络

投票相结合的方式。其中，现场会议召开时间：2022 年 1 月 17 日下

午 2 点 30 分；通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2022 年 1

月 17 日上午 9:15-9：25，9：30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深


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圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 1 月 17 日

9:15-15：00。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间

内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方

式中的一种。

    本所律师认为：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结

合的方式及投票时间、召开方式及投票规则均符合法律、法规和规范

性文件及公司章程的相关规定。

    5.经审查:《会议通知》确定的审议事项为：

    议案 1：关于与中化集团财务有限责任公司拟签订《金融服务协

议》暨关联交易的议案

    6.本所律师列席了公司于 2022 年 1 月 17 日下午 2 点 30 分在公

司办公楼会议室召开的本次会议，现场见证了会议的会议召集人、召

开时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记

办法、授权委托书等事项均符合《会议通知》的内容。

    综上所述,本所律师认为:公司本次临时股东大会的召集、召开程

序符合《公司法》《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定，

本次临时股东大会的召集人资格合法、有效。

    二、参加本次临时股东大会人员的资格

    1、根据《会议通知》,出席对象为在股权登记日下午收市时在中

国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东


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大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代

理人不必是本公司股东。

    本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册对公司股东资

格的合法性进行了验证,依据授权委托书对公司股东授权委托代表人

资格的合法性进行了验证。出席本次临时股东大会现场会议及网络投

票的股东及股东代表17人，代表有表决权的股份数额3,139,932股，

占公司总股份数的0.3831%。出席本次临时股东大会现场会议的股东

及股东代表共1人，代表有表决权的股份数额944,000股，占公司总股

份的0.1152%。通过网络投票出席本次股东大会的股东16人，代表有

表决权的股份数额2,195,932股，占公司总股份的0.2680%。 出席本

次临时股东大会现场会议与参加网络投票的中小投资者股东（指除单

独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代

理人共计17人，代表有表决权的股份数额3,139,932股，占公司总股

数的0.3831%。

    本所律师认为：上述股东及股东授权委托代表人出席本次临时股

东大会并行使表决权的资格符合《公司法》《股东大会规则》《公司

章程》及《会议通知》，合法、有效。

    2.经本所律师现场核查：除上述公司股东及股东授权委托代表人

外,公司董事、监事出席了本次临时股东大会,其他高级管理人员、本

所律师列席本次临时股东大会。

    本所律师认为：出席、列席本次临时股东大会现场会议的人员资


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格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定,其资

格合法,有效。

    3.经本所律师现场核查：本次临时股东大会由公司董事长孙泽胜

先生主持,符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关

规定,其资格合法、有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    1.经本所律师查验:本次临时股东大会采取现场记名投票与网络

投票相结合的表决方式;本次临时股东大会由经推举的股东代表,一

名监事代表与本所见证律师共同负责计票和监票,表决程序符合《股

东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

    2．经本所律师核查，本次临时股东大会所审议的议案表决结果

如下：

    议案1. 关于与中化集团财务有限责任公司拟签订《金融服务协

议》暨关联交易的议案

    本议案同意2,067,531股，占出席会议所有股东所持股份的

65.8464%；反对1,072,401股，占出席会议所有股东所持股份的

34.1536%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所

有股东所持股份的0.0000 %。出席本次会议的中小股东表决情况：同

意2,067,531股，占出席会议所有股东所持股份的65.8464%；反对

1,072,401股，占出席会议所有股东所持股份的34.1536%；弃权0股（其

中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的


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0.0000 %。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东

大会规则》及《公司章程》的有关规定,表决结果合法、有效。

    四、结论性意见

    基于上述事实，本所律师认为：公司本次临时股东大会召集和召

开的程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序和表

决结果均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件、《议事规则》

和《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法有效。

    本法律意见书一式六份，具有同等法律效力，经签字盖章之日起

生效。




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（本页为《辽宁百联律师事务所关于沈阳化工股份有限公司 2022 年

第一次临时股东大会法律意见书》签字页）



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                                                                负责人：崔修滨

                                                                见证律师：刘邦德

                                                                见证律师：胡妍琦

                                                                          2022 年 1 月 17 日




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