辽宁百联律师事务所
             关于沈阳化工股份有限公司
  二○二二年第三次临时股东大会法律意见书


致：沈阳化工股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《沈阳

化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《沈阳化工股份有

限公司股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定，辽宁百

联律师事务所接受沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）委托，

指派张祎婷、胡妍琦律师（以下简称“本所律师”）出席了公司二○

二二年第三次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”），并就

公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员资

格、表决程序等相关事项出具法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、

公司董事会为召开本次临时股东大会所作出的决议及公告文件、本次

临时股东大会会议文件、出席会议股东及股东代理人的登记证明等必

要的文件和资料。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的

精神，对本次临时股东大会召集、召开的相关事项出具如下法律意见：

    一、本次临时股东大会的召集、召开程序


               地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层   1
    1. 经审查:公司董事会已于 2022 年 7 月 27 日在《中国证券报》

《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了公告编号为

2022-047《沈阳化工股份有限公司关于召开 2022 年第三次临时股东

大会的通知》。（以下简称“《会议通知》”）。

    本所律师认为：本次临时股东大会由公司董事会提议并召集，符

合《公司法》等法律法规和规章的规定，符合《公司章程》《议事规

则》中的有关规定。

    2. 经审查:《会议通知》确定本次临时股东大会定于 2022 年 8

月 11 日下午 2 点 30 分召开,刊载于《公司章程》指定的信息披露媒

体，符合《公司法》《议事规则》及《公司章程》的有关规定。

    本所律师认为：公司通知召开本次临时股东大会的时间符合《公

司法》《议事规则》及《公司章程》的有关规定。

    3. 经审查:《会议通知》包括:股东大会届次、会议召集人、召

开时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记

方法、会议联系方式、授权委托书格式等内容。

    本所律师认为：《会议通知》内容符合《议事规则》及《公司章

程》的有关规定。

    4. 经审查：《会议通知》本次临时股东大会采取现场投票与网络

投票相结合的方式。其中，现场会议召开时间：2022 年 8 月 11 日下

午 2 点 30 分；通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2022 年 8

月 11 日上午 9:15-9：25，9：30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深


                地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层   2
圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 8 月 11 日

9:15-15:00。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向

公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内

通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式

中的一种。

    本所律师认为：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结

合的方式，投票时间、召开方式及投票规则均符合法律、法规和规范

性文件及公司章程的相关规定。

    5. 经审查:《会议通知》确定的审议事项为：

    议案 1：关于拟续聘会计师事务所的议案

    6. 本所律师列席了公司于 2022 年 8 月 11 日下午 2 点 30 分在公

司办公楼会议室召开的本次会议，现场见证了会议的会议召集人、召

开时间与地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记

办法、授权委托书等事项均符合《会议通知》的内容。

    综上所述,本所律师认为:公司本次临时股东大会的召集、召开程

序符合《公司法》《议事规则》以及《公司章程》的有关规定，本次

临时股东大会的召集人资格合法、有效。

    二、参加本次临时股东大会人员的资格

    1. 根据《会议通知》,出席对象为在股权登记日下午收市时在中

国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东

大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代


               地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层   3
理人不必是本公司股东。

    本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册对公司股东资

格的合法性进行了验证,依据授权委托书对公司股东授权委托代表人

资格的合法性进行了验证。

    出席本次临时股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代表

12人，代表有表决权的股份数额220,607,539股，占公司总股份数的

26.9193%。

    出席本次临时股东大会现场会议的股东及股东代表共1人，代表

有表决权的股份数额218,663,539股，占公司总股份的26.6821%。

    通过网络投票出席本次股东大会的股东11人，代表有表决权的股

份数额1,944,000股，占公司总股份的0.2372%。

    出席本次临时股东大会现场会议与参加网络投票的中小投资者

股东（指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股

东）及股东代理人共计11人，代表有表决权的股份数额1,944,000股，

占公司总股数的0.2372%。

    本所律师认为：上述股东及股东授权委托代表人出席本次临时股

东大会并行使表决权的资格符合《公司法》《议事规则》《公司章程》

及《会议通知》，合法、有效。

    2. 经本所律师现场核查：除上述公司股东及股东授权委托代表

人外,公司董事、监事出席了本次临时股东大会,其他高级管理人员、

本所律师列席本次临时股东大会。


              地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层   4
    本所律师认为：出席、列席本次临时股东大会现场会议的人员资

格符合《公司法》《议事规则》和《公司章程》的有关规定,其资格合

法,有效。

    3. 经本所律师现场核查：本次临时股东大会由公司董事长孙泽

胜先生主持,符合《公司法》《议事规则》和《公司章程》的有关规

定,其资格合法、有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    1. 经本所律师查验:本次临时股东大会采取现场记名投票与网

络投票相结合的表决方式;本次临时股东大会由经推举的股东代表,

一名监事代表与本所见证律师共同负责计票和监票,表决程序符合

《议事规则》和《公司章程》的有关规定。

    2．经本所律师核查，本次临时股东大会所审议的议案表决结果

如下：

    议案1. 关于拟续聘会计师事务所的议案

    本议案同意219,653,439股，占出席会议所有股东所持股份的

99.5675%；反对953,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.4323%；

弃权500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所

持股份的0.0002%。

    出席本次会议的中小股东表决情况：同意989,900股，占出席会

议所有股东所持股份的50.9208%；反对953,600股，占出席会议所有

股东所持股份的49.0535%；弃权500股（其中，因未投票默认弃权0


              地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层   5
股），占出席会议所有股东所持股份的0.0257%。

    根据表决结果，该议案获得通过。

    本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》《议事

规则》及《公司章程》的有关规定,表决结果合法、有效。

    四、结论性意见

    基于上述事实，本所律师认为：公司本次临时股东大会召集和召

开的程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序和表

决结果均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件、《议事规则》

和《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法有效。

    本法律意见书一式六份，具有同等法律效力，经签字盖章之日起

生效。




              地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层   6
（本页为《辽宁百联律师事务所关于沈阳化工股份有限公司 2022 年

第三次临时股东大会法律意见书》签字页）



                                                                辽宁百联律师事务所（章）

                                                                负责人：崔修滨

                                                                见证律师：张祎婷

                                                                见证律师：胡妍琦

                                                                      2022 年 8 月 11 日




              地址：中国沈阳市沈河区哈尔滨路 168-2 号华府金融中心 C4 座 18 层              7