沈阳化工股份有限公司
                    监事会议事规则

                           第一章 总则


    第一条 为规范沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事

会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，

完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称

为“《公司法》”）、 中华人民共和国证券法》 以下简称为“《证券法》”）、

《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称为“《上市规则》”）等法

律、法规、规范性文件及《沈阳化工股份有限公司章程》（以下简称

“《公司章程》”）等有关规定，制定本规则。

    第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，对公司的

经营管理活动进行全面监督；并对董事会及其成员、总经理和其他高

级管理人员进行监督，防止其滥用职权，侵犯公司、股东及职工的利

益。

    第三条 监事会依照国家及当地有关法律、法规和《公司章程》

依法独立行使监督职权，其正当活动受法律保护，任何单位、个人不

得干涉。


                          第二章 监事会构成


    第四条 监事会由 5 名监事组成，监事会设主席 1 人。
    第五条 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会应当包

括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于

1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会

或者其他形式民主选举产生。

    第六条 公司董事、总经理及其他高级管理人员不得兼任监事。

    第七条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。

    第八条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致

监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当

依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。


                      第三章 监事会职权


    第九条 监事会行使下列职权：

    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审

核意见；

    （二）检查公司财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对

违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人

员提出罢免的建议；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董

事、高级管理人员予以纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管

理人员提起诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘

请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承

担。

    第十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质

询或者建议。

    第十一条 监事会履行监督职责时，公司各部门必须予以协助，

不得拒绝、推诿、阻挠和变相阻挠。

    第十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有

忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不

得侵占公司的财产。

    第十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并

对定期报告签署书面确认意见。

    第十四条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造

成损失的，应当承担赔偿责任。

    第十五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章

或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。


                   第四章 监事会会议召集与通知


    第十六条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每 6 个
月至少召开一次会议。

    第十七条 监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不

能履行职务或者不履行职务的，由半数以上的监事共同推举一名监事

召集和主持监事会会议。

    第十八条 公司出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开

临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监

管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关

规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害

或者在市场中造成恶劣影响时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚

或者被上海证券交易所公开谴责时；

    （六）证券监管部门要求召开时；

    （七）《公司章程》规定的其他情形。

    第十九条 在召开监事会定期会议通知发出前，监事会应向全体

监事征集会议提案。并至少用 2 天的时间向公司员工征求意见。在征

集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运

作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第二十条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办
公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提

议中应当载明下列事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，

监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。监事会办公室怠

于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

    第二十一条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应

当分别提前 10 日和 3 日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直

接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。

    会议通知包括以下内容：

    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；

    （二）事由及议题；

    （三）发出通知的日期。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头

或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。口

头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容。


                   第五章 监事会会议的召开
    第二十二条 监事会会议，特别是监事会定期会议，原则上应以

现场方式召开。特殊情况下，监事会会议可以视频、电话等通讯方式

或电子邮件、书面等其他方式召开。

    第二十三条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相

关监事拒不出席或怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数

要求的，其他监事应及时向监管部门报告。

    董事会秘书应列席监事会会议。

    第二十四条 监事应亲自出席监事会会议。因故无法亲自出席会

议的，应事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代

为出席。

    授权委托书应当载明委托人的姓名、代理监事的姓名、代理事项、

代理权限和有效期限，并经委托人签名方为有效。1 名监事不应在 1

次监事会会议上接受超过 2 名或超过监事总数 1/3 以上监事的委托。

    监事未出席监事会会议，也未委托代表出席的，视为放弃在该次

会议上的表决权。

    第二十五条 受其他监事委托代理出席会议的监事，应当在授权

范围内行使权利。

    第二十六条 监事会认为必要时，可要求公司董事、总经理、财

务负责人和其他高级管理人员、内部及外部审计人员、相关中介机构

业务人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。

    上述人员无故不得缺席监事会邀请列席的会议。
             第六章 监事会会议的审议、表决及决议


    第二十七条 监事会会议应充分保证与会监事合理发表意见和建

议的权利。监事阻碍会议正常进行或者影响其他监事发言的，会议主

持人有权及时制止。

    第二十八条 监事会会议原则上对审议事项逐项进行审议，如所

议事项较少或者事项之间有关联的，也可以一并审议。

    第二十九条 监事会会议表决实行一人一票。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应从上述意向

中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应

要求其重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做

选择的，视为弃权。

    第三十条 监事会决议应经全体监事半数以上通过，经与会监事

签字确认。

    第三十一条 监事应对监事会的决议承担责任。监事会的决议违

反有关法律，法规或《公司章程》，致使公司遭受重大损失时，参与

决议的监事应承担经济和法律责任。但在表决时持有异议,并有会议

记录可证实的监事可免除责任。

    第三十二条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主

席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


                     第七章 监事会会议记录
    第三十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席

会议的监事应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会

议上的发言作出某种说明性记载。必要时，应当及时向监管部门报告，

也可以发表公开声明。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面

说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录

的内容。

    第三十四条 监事会会议记录应包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要

意见、对提案的表决意向；

    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、

弃权票数）；

    （七）与会监事认为应记载的其他事项。

    第三十五条 会议记录、委托出席会议的监事委托书、决议的表

决票、会议决议等文件作为本公司档案应与出席会议的监事签名簿由

公司予以保存。保存期限不少于 10 年。


                       第八章 附则
   第三十六条 本议事规则未尽事宜，按照有关法律、法规及《公

司章程》的相关规定执行。

   第三十七条 本议事规则的解释权属于公司监事会。

   第三十八条 本议事规则自公司股东大会通过之日起生效。




                              沈阳化工股份有限公司监事会

                                   2023 年 4 月 27 日