厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
证券代码：000701 证券简称：厦门信达 公告编号：2016-30
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
1
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜少华、主管会计工作负责人薛慧敏及会计机构负责人(会计主管人员)贺睿声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减
营业收入（元） 6,958,536,640.16 5,097,721,373.98 36.50%
归属于上市公司股东的净利润
29,353,498.65 38,095,982.07 -22.95%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
51,339,478.42 24,086,745.44 113.14%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-3,966,631,312.57 -3,269,652,556.68 -21.32%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0098 0.1225 -92.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0098 0.1225 -92.00%
加权平均净资产收益率 0.13% 2.08% -1.95%
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 17,906,348,032.47 14,201,069,729.19 26.09%
归属于上市公司股东的净资产
5,002,616,151.22 3,696,003,914.01 35.35%
（元）
注：主要财务指标中基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率指标均扣除了永续债及利息的
影响。
截止披露前一交易日的公司总股本:
截止披露前一交易日的公司总股本(股) 406,613,056
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股) 0.0090
注：截止披露前一交易日的公司总股本中用最新股本计算的全面摊薄每股收益已扣除永续债利息的影响。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
3
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-251,965.40 处置试驾车等
销部分）
科技三项补贴资金、高新技
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
3,778,431.38 术企业扶持资金、科技局奖
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
励金等
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 银行理财产品投资收益和
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 远期结售汇合约、期权产品
-37,937,324.90
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 公允价值变动损益及处置
负债和可供出售金融资产取得的投资收益 损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,316,690.42
减：所得税影响额 -6,757,846.90
少数股东权益影响额（税后） -4,350,341.83
合计 -21,985,979.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 38,767 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
厦门信息－信
国有法人 16.66% 67,750,000
达总公司
厦门国贸控股 国有法人 13.37% 54,371,608 49,908,917
4
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
有限公司
第一创业证券
－国信证券－
共盈大岩量化 其他 2.90% 11,782,032 11,782,032
定增集合资产
管理计划
华鑫证券－浦
发银行－华鑫
证券志道 1 号 其他 2.17% 8,836,524 8,836,524
集合资产管理
计划
陕西蓝海风投
境内非国有法
资管理有限公 1.85% 7,511,045 7,511,045
人
司
张天一 境内自然人 1.35% 5,493,241 0
洪长江 境内自然人 1.12% 4,545,000 0
中融国际信托
有限公司－中
融－日进斗金
其他 1.11% 4,526,222 0
14 号证券投资
集合资金信托
计划
交通银行股份
有限公司－浦
银安盛增长动
其他 0.91% 3,719,739 0
力灵活配置混
合型证券投资
基金
财通基金－工
商银行－富春
其他 0.89% 3,630,339 3,630,339
207 号资产管
理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
厦门信息－信达总公司 67,750,000 人民币普通股 67,750,000
张天一 5,493,241 人民币普通股 5,493,241
洪长江 4,545,000 人民币普通股 4,545,000
中融国际信托有限公司－中
4,526,222 人民币普通股 4,526,222
融－日进斗金 14 号证券投资
5
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
集合资金信托计划
厦门国贸控股有限公司 4,462,691 人民币普通股 4,462,691
交通银行股份有限公司－浦
银安盛增长动力灵活配置混 3,719,739 人民币普通股 3,719,739
合型证券投资基金
中国工商银行－浦银安盛价
3,592,454 人民币普通股 3,592,454
值成长混合型证券投资基金
中国对外经济贸易信托有限
公司－外贸信托胜达成长 3
3,356,900 人民币普通股 3,356,900
期证券投资集合资金信托计
划
中国工商银行股份有限公司
－上投摩根智慧互联股票型 2,845,543 人民币普通股 2,845,543
证券投资基金
孟庆龙 2,220,000 人民币普通股 2,220,000
厦门信息—信达总公司、厦门国贸控股有限公司代表国家持有股份。厦门
信息—信达总公司是厦门国贸控股有限公司的全资子公司，故厦门信息—
信达总公司与厦门国贸控股有限公司存在关联关系，与其他 8 名股东之间
上述股东关联关系或一致行
不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
动的说明
人；未知其他 8 名股东股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司
收购管理办法》中规定的一致行动人。未知前十名无限售条件股东中其他 8
名股东之间是否存在关联关系。
前十大股东中，公司股东张天一通过普通证券账户持有 0 股，通过安信证
券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,493,241 股。公司股东
前 10 名普通股股东参与融资 洪长江通过普通证券账户持有 0 股，通过安信证券股份有限公司客户信用
融券业务情况说明（如有） 交易担保证券账户持有 4,545,000 股。公司股东孟庆龙通过普通证券账户
持有 0 股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
2,220,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因：
单位：元
项目 本报告期末 上年度期末 增减%
以公允价值计量且其变动计入 977,500.00 2,610,490.67 -62.55%
当期损益的金融资产
应收票据 146,537,457.14 498,085,241.80 -70.58%
应收账款 3,757,581,751.58 1,919,664,470.90 95.74%
预付款项 3,126,190,231.79 913,871,525.16 242.08%
其他流动资产 185,601,948.16 371,549,597.93 -50.05%
在建工程 179,706,950.88 258,324,281.05 -30.43%
开发支出 1,555,412.79 3,037,089.67 -48.79%
以公允价值计量且其变动计入 28,190,697.91 1,605,230.45 1656.18%
当期损益的金融负债
预收款项 1,698,792,410.12 1,198,531,084.55 41.74%
应付利息 44,697,136.84 18,619,200.90 140.06%
应付股利 1,683,404.62 6,244,589.09 -73.04%
一年内到期的非流动负债 435,962,320.00 -100.00%
其他流动负债 3,000,000,000.00 1,000,000,000.00 200.00%
长期借款 3,226,543.48 147,739,430.91 -97.82%
股本 406,613,056.00 310,884,043.00 30.79%
资本公积 1,981,090,393.09 798,672,377.46 148.05%
报告期 上年同期
营业收入 6,958,536,640.16 5,097,721,373.98 36.50%
营业成本 6,696,731,764.61 4,840,652,335.50 38.34%
营业税金及附加 10,290,534.74 3,567,488.90 188.45%
财务费用 33,457,916.30 93,225,238.14 -64.11%
资产减值损失 2,637,911.29 -1,000,000.00 363.79%
公允价值变动收益（损失以“－” -28,218,458.13 19,740.00 -143050.65%
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -1,037,309.25 2,081,958.31 -149.82%
营业外收入 6,440,859.63 19,247,302.37 -66.54%
营业外支出 1,597,703.23 504,771.78 216.52%
7
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
所得税费用 14,062,700.52 21,430,976.74 -34.38%
其他综合收益的税后净额 -955,578.97 333,785.13 -386.29%
投资活动产生的现金流量净额 14,465,570.62 25,354,679.48 -42.95%
筹资活动产生的现金流量净额 3,892,180,609.30 2,253,225,785.74 72.74%
汇率变动对现金及现金等价物 -351,427.40 1,483,343.66 -123.69%
的影响
变动原因
1. 本报告期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较上年度期末减少主要是期权产品、远
期结售汇合约公允价值变动。
2. 本报告期末应收票据较上年度期末减少主要是票据到期收回。
3. 本报告期末应收账款较上年度期末增加主要是供应链业务应收货款增加。
4. 本报告期末预付款项较上年度期末增加主要是供应链业务预付货款增加。
5. 本报告期末其他流动资产较上年度期末减少主要是银行理财产品减少。
6. 本报告期末在建工程较上年度期末减少主要是汽车4S店以及部分LED新建及扩产项目在建工程转入
固定资产。
7. 本报告期末开发支出较上年度期末减少主要是电梯物联平台项目确认为无形资产。
8. 本报告期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较上年度期末增加主要是期权产品、远
期结售汇合约公允价值变动。
9. 本报告期末预收款项较上年度期末增加主要是供应链业务预收货款增加。
10. 本报告期末应付利息较上年度期末增加主要是应付银行短期融资券利息增加。
11. 本报告期末应付股利较上年度期末减少主要是支付少数股东股利。
12. 本报告期末一年内到期非流动负债较上年度期末减少主要是归还一年内到期长期借款。
13. 本报告期末其他流动负债较上年度期末增加主要是本期发行超短期融资券。
14. 本报告期末长期借款较上年度期末减少主要是归还长期借款。
15. 本报告期末股本较上年度期末增加主要是本期非公开发行股票。
16. 本报告期末资本公积较上年度期末增加主要是本期非公开发行股票股本溢价。
17. 本报告期营业收入较上年同期增加主要是供应链业务规模扩大。
18. 本报告期营业成本较上年同期增加主要是供应链业务规模扩大，成本相应增加。
19. 本报告期营业税金及附加较上年同期增加主要是增值税附加税增加。
20. 本报告期财务费用较上年同期减少主要是汇兑损失减少，利息支出减少。
21. 本报告期资产减值损失较上年同期增加主要是存货跌价准备增加。
22. 本报告期公允价值变动收益较上年同期减少主要是本期期权产品、远期结售汇合约产生的公允价值变
动。
23. 本报告期投资收益较上年同期减少主要是期权产品、远期结售汇合约交割损失。
24. 本报告期营业外收入较上年同期减少主要是上年同期收到的违约金较多。
25. 本报告期营业外支出较上年同期增加主要是发生的违约金支出及处置试驾车损失增加。
26. 本报告期所得税费用较上年同期减少主要是利润总额减少。
27. 本报告期其他综合收益的税后净额较上年同期减少主要是外币报表折算差额减少。
28. 本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少主要是本期增加可供出售金融资产投资。
29. 本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加主要是本期非公开发行股票。
30. 本报告期汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期减少主要是汇率变动。
8
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2016年1月12日，公司发行2016年度第一期超短期融资券，发行总额5亿元。
2016年1月13日，公司非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会核准批复。
2016年1月18日，公司成立光电与物联研究院。
2016年1月19日，公司控股股东完成增持公司股份计划，本次国贸控股增持本公司股份130,000股，占公司
总股本的0.04%。
2016年1月19日，公司控股股东及其一致行动人承诺增持公司股份。国贸控股及其一致行动人承诺在未来6
个月内(自承诺之日起)继续通过深圳证券交易所证券交易系统增持公司股票，累计12个月内通过集中竞价
系统增持比例不超过公司已发行总股本的2%。
2016年2月23日，公司发行2016年度第二期超短期融资券，发行总额5亿元。
2016年2月25日，公司非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书。
2016年2月25日，公司保荐代表人变更。本次保荐代表人变更后，公司2015年度非公开发行股票项目持续
督导期间的保荐代表人为张世举先生和李少为先生，持续督导期限至2017年12月31日止。
2016年2月27日，公司发行2016年度第三期超短期融资券，发行总额5亿元。
2016年3月10日，公司参与投资设立大商道商品交易市场股份有限公司。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司发行 2016 年度第二期超短期
2016 年 01 月 12 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
融资券
公司非公开发行股票获得中国证
2016 年 01 月 13 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
券监督管理委员会核准批复
公司成立光电与物联研究院 2016 年 01 月 18 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
公司控股股东完成增持公司股份
2016 年 01 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
计划
公司控股股东及其一致行动人承
2016 年 01 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
诺增持公司股份
公司发行 2016 年度第二期超短期
2016 年 02 月 23 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
融资券
非公开发行股票新增股份变动报
2016 年 02 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
告及上市公告书
公司保荐代表人变更 2016 年 02 月 25 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
公司发行 2016 年度第三期超短期
2016 年 02 月 27 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
融资券
公司参与投资设立大商道商品交
2016 年 03 月 10 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
易市场股份有限公司
9
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无 无 无 无
所作承诺
资产重组时所作
无 无 无 无 无 无
承诺
间接控股股东：厦门国贸 国贸控股就认购本次非公开发行 21,190,213 股
控股有限公司（简称"国贸 股份限售承诺 新股承诺：认购所获股份自上市之日（2014 年 4 2014 年 03 月 19 日 36 个月 履行中
控股"） 月 3 日）起 36 个月内不得转让。
间接控股股东：厦门国贸 国贸控股就认购本次非公开发行 28,718,704 股新
控股有限公司（简称"国贸 股份限售承诺 股承诺：认购所获股份自上市之日（2016 年 2 月 2016 年 02 月 25 日 36 个月 履行中
控股"） 26 日）起 36 个月内不得转让。
首次公开发行或
陕西蓝海风投资管理有限
再融资时所作承
公司;朱新明;华鑫证券有
诺 认购所获股份自上市之日（2016 年 2 月 26 日）
限责任公司;第一创业证 股份限售承诺 2016 年 02 月 25 日 12 个月 履行中
起 12 个月内不得转让。
券股份有限公司;财通基
金管理有限公司
间接控股股东：厦门国贸
厦门国贸控股有限公司将以现金认购不少于非公 2016 年 2 月
控股有限公司（简称"国贸 股份增持承诺 2015 年 06 月 08 日 履行完毕
开发行股票数量 30%的股份。 26 日
控股"）
股权激励承诺
其他对公司中小 厦门国贸控股有限公司; 其他承诺 公司控股股东厦门信息-信达总公司、间接控股股 2015 年 10 月 19 日 任职期限内 履行中
10
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
股东所作承诺 厦门信息-信达总公司;杜 东厦门国贸控股有限公司出具的关于房地产业务 长期有效或
少华;欧阳哲;黄立红;王 相关承诺 至厦门信达
燕惠;林俊杰;蔡晓川;童 报告期内所
锦治;郑学军;薛祖云;郭 有的房地产
正和;史林;王培安;何春 项目销售完
平;洪双化;姜峰;张伟明; 毕之日止（以
薛慧敏;范丹 日期孰早为
准）
公司控股股东国贸控股承诺在未来 6 个月内（自
间接控股股东：厦门国贸
2015 年 7 月 14 日起）通过深圳证券交易所证券交
控股有限公司（简称"国贸 股份增持承诺 2015 年 07 月 10 日 6 个月 履行完毕
易系统累计增持比例不超过公司已发行总股份的
控股"）
2%。
国贸控股及其一致行动人承诺在未来 6 个月内(自
间接控股股东：厦门国贸 2016 年 1 月 18 日起)继续通过深圳证券交易所证
控股有限公司（简称"国贸 股份增持承诺 券交易系统增持公司股票，累计 12 个月内通过集 2016 年 01 月 18 日 6 个月 履行中
控股"） 中竞价系统增持比例不超过公司已发行总股本的
2%。
2015 年 12 月 1 日，控股子公司厦门市信达安贸易
有限公司与福建三钢闽光股份有限公司（以下简
称三钢闽光“）签订《关于福建三安钢铁有限公
司之盈利预测补偿协议》的公告（公告编号
2015-113 详见巨潮资讯网）。该补偿协议中承诺各
2016 年度、
厦门市信达安贸易有限公 业绩承诺及补 主体对补偿的实施，以三安钢铁股权转让实施完
2015 年 11 月 30 日 2017 年度和 履行完毕
司 偿安排 毕为前提。2015 年 12 月 17 日，三钢闽光公告关
2018 年度
于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易事项未获得中国证监会上市公司并购
重组审核委员会审核通过（公告编号 2015-090 详
见巨潮资讯网）。据此，上述盈利预测补偿协议自
动终止或解除。
11
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当
详细说明未完成
无
履行的具体原因
及下一步的工作
计划
12
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
13
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是 期末投
计提减
关 否 资金额
衍生品投资 值准备
衍生品投资 联 关 衍生品投资 期初投资金 报告期内购 报告期内 期末投资金 占公司 报告期实际
初始投资金 起始日期 终止日期 金额
操作方名称 关 联 类型 额 入金额 售出金额 额 报告期 损益金额
额 （如
系 交 末净资
有）
易 产比例
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 190.42 2015 年 03 月 20 日 2016 年 01 月 14 日 194.42 0 190.42 0 0 0.00% -6.82
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 190.84 2015 年 03 月 20 日 2016 年 02 月 17 日 194.42 0 190.84 0 0 0.00% -5.33
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 193.5 2015 年 03 月 17 日 2016 年 03 月 14 日 194.42 0 193.5 0 0 0.00% -0.96
公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 55.06 2015 年 06 月 16 日 2016 年 01 月 25 日 56.91 0 55.06 0 0 0.00% -2.63
份有限公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 53.87 2015 年 06 月 16 日 2016 年 01 月 26 日 55.82 0 53.87 0 0 0.00% -2.7
份有限公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 656.29 2015 年 06 月 16 日 2016 年 01 月 26 日 680.06 0 656.29 0 0 0.00% -32.94
份有限公司
14
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
平安银行股
无 否 远期结售汇 535.88 2015 年 06 月 16 日 2016 年 01 月 26 日 554.8 0 535.88 0 0 0.00% -26.4
份有限公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 200.18 2015 年 06 月 16 日 2016 年 01 月 26 日 207.24 0 200.18 0 0 0.00% -9.86
份有限公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 377.5 2015 年 07 月 30 日 2016 年 03 月 25 日 388.83 0 377.5 0 0 0.00% -12.95
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 378.29 2015 年 07 月 30 日 2016 年 04 月 30 日 388.83 0 0 0 387.37 0.08% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 379.14 2015 年 07 月 30 日 2016 年 05 月 31 日 388.83 0 0 0 387.37 0.08% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 379.89 2015 年 07 月 30 日 2016 年 06 月 30 日 388.83 0 0 0 387.37 0.08% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 380.69 2015 年 07 月 30 日 2016 年 07 月 31 日 388.83 0 0 0 387.37 0.08% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 381.52 2015 年 07 月 30 日 2016 年 08 月 31 日 388.83 0 0 0 387.37 0.08% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 远期结售汇 381.97 2015 年 07 月 30 日 2016 年 09 月 30 日 388.83 0 0 0 387.37 0.08% 0
公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 109.08 2015 年 07 月 31 日 2016 年 01 月 25 日 113.06 0 109.08 0 0 0.00% -5.53
份有限公司
15
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
平安银行股
无 否 远期结售汇 113.63 2015 年 07 月 31 日 2016 年 01 月 25 日 117.77 0 113.63 0 0 0.00% -5.76
份有限公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 103.28 2015 年 07 月 31 日 2016 年 01 月 25 日 106.94 0 103.28 0 0 0.00% -5.13
份有限公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 167.15 2015 年 07 月 31 日 2016 年 01 月 25 日 172.92 0 167.15 0 0 0.00% -8.11
份有限公司
平安银行股
无 否 远期结售汇 1,905.09 2015 年 08 月 05 日 2016 年 08 月 19 日 1,944.27 0 0 0 1,936.68 0.39% 0
份有限公司
中国银行股
无 否 远期结售汇 16,484.5 2015 年 08 月 12 日 2016 年 08 月 15 日 16,262.5 0 0 0 16,133 3.22% 0
份有限公司
中国银行股 远期境外转
无 否 16,647 2015 年 08 月 12 日 2016 年 08 月 15 日 16,197.5 0 0 0 16,197.75 3.24% 0
份有限公司 汇款
平安银行股
无 否 远期结售汇 153.75 2015 年 12 月 30 日 2016 年 02 月 24 日 153.09 153.75 0 0 0 0.00% 0.26
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 20,485.76 2015 年 11 月 24 日 2016 年 01 月 06 日 20,754.88 0 0 0 0 0.00% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 1,410.83 2015 年 11 月 25 日 2016 年 01 月 11 日 1,428.56 0 0 0 0 0.00% 0.51
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 22,430.1 2015 年 11 月 27 日 2016 年 01 月 11 日 22,679.65 0 0 0 0 0.00% 35
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 4,068.05 2015 年 12 月 01 日 2016 年 01 月 22 日 4,104.73 4,160.51 0 0 0 0.00% 24.11
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 1,569.5 2015 年 12 月 16 日 2016 年 03 月 09 日 1,578.68 1,578.68 0 0 0 0.00% 2.96
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 725.4 2015 年 12 月 18 日 2016 年 03 月 18 日 727.3 727.3 0 0 0 0.00% -3.89
份有限公司
16
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
平安银行股
无 否 期权产品 7,115.61 2016 年 01 月 06 日 2016 年 01 月 29 日 0 0 0 0 0 0.00% -16.7
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 4,113.52 2016 年 01 月 06 日 2016 年 03 月 18 日 0 4,133.65 0 0 0 0.00% -69.91
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 6,839.32 2016 年 01 月 06 日 2016 年 03 月 15 日 0 6,871.74 0 0 0 0.00% -73.8
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 3,338.39 2016 年 01 月 06 日 2016 年 03 月 03 日 0 3,352.69 0 0 0 0.00% -16.99
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 5,679.8 2016 年 01 月 06 日 2016 年 04 月 21 日 0 0 0 0 5,610.97 1.12% 0
份有限公司
中国银行股
无 否 期权产品 4,404.12 2016 年 01 月 06 日 2016 年 04 月 28 日 0 0 0 0 4,350.75 0.87% 0
份有限公司
中国银行股
无 否 期权产品 11,209.73 2016 年 01 月 06 日 2016 年 04 月 14 日 0 0 0 0 11,073.9 2.21% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 13,399.5 2016 年 01 月 06 日 2016 年 03 月 31 日 0 13,486.5 0 0 0 0.00% -257.13
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 7,332.54 2016 年 01 月 06 日 2016 年 04 月 18 日 0 0 0 0 7,243.69 1.45% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 3,705.6 2016 年 01 月 06 日 2016 年 03 月 31 日 0 0 0 0 0 0.00% -83.59
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 5,597.79 2016 年 01 月 07 日 2016 年 05 月 09 日 0 0 0 0 5,488.56 1.10% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 1,737.31 2016 年 01 月 07 日 2016 年 05 月 20 日 0 0 0 0 1,703.4 0.34% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 12,742.03 2016 年 01 月 07 日 2016 年 05 月 26 日 0 0 0 0 12,493.37 2.50% 0
份有限公司
17
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
平安银行股
无 否 期权产品 2,585.44 2016 年 01 月 07 日 2016 年 05 月 27 日 0 0 0 0 2,534.99 0.51% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 4,079.8 2016 年 01 月 11 日 2016 年 03 月 18 日 0 4,102.37 0 0 0 0.00% -81.21
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 5,821.16 2016 年 01 月 11 日 2016 年 03 月 25 日 0 5,855.4 0 0 0 0.00% -86.84
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 5,669.9 2016 年 01 月 11 日 2016 年 03 月 31 日 0 5,696.38 0 0 0 0.00% -126.01
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 1,453.66 2016 年 01 月 11 日 2016 年 02 月 24 日 0 1,458.94 0 0 0 0.00% -16.74
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 4,655.51 2016 年 01 月 14 日 2016 年 06 月 07 日 0 0 0 0 4,566.17 0.91% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 3,506.7 2016 年 01 月 14 日 2016 年 06 月 17 日 0 0 0 0 3,439.4 0.69% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 6,001.44 2016 年 01 月 14 日 2016 年 06 月 06 日 0 0 0 0 5,886.26 1.18% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 5,862.55 2016 年 01 月 14 日 2016 年 06 月 14 日 0 0 0 0 5,750.04 1.15% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 3,718.5 2016 年 01 月 14 日 2016 年 06 月 07 日 0 0 0 0 3,647.13 0.73% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 3,575.4 2016 年 01 月 14 日 2016 年 06 月 21 日 0 0 0 0 3,506.79 0.70% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 542.51 2016 年 01 月 15 日 2016 年 02 月 02 日 0 542.92 0 0 0 0.00% 0
份有限公司
招商银行股
无 否 期权产品 1,908.74 2016 年 01 月 15 日 2016 年 02 月 04 日 0 1,910.39 0 0 0 0.00% 0
份有限公司
18
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
平安银行股
无 否 期权产品 806.06 2016 年 02 月 01 日 2016 年 04 月 08 日 0 0 0 0 792.18 0.16% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 801.95 2016 年 02 月 04 日 2016 年 04 月 15 日 0 0 0 0 788.23 0.16% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 978.95 2016 年 02 月 16 日 2016 年 04 月 15 日 0 0 0 0 972.21 0.19% 0
份有限公司
兴业银行股
无 否 期权产品 981.23 2016 年 02 月 23 日 2016 年 04 月 15 日 0 0 0 0 967.98 0.19% 0
份有限公司
中国工商银
行股份有限 无 否 期权产品 1,751.29 2016 年 02 月 24 日 2016 年 07 月 06 日 0 0 0 0 1,734.14 0.35% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 期权产品 2,175.19 2016 年 02 月 24 日 2016 年 07 月 13 日 0 0 0 0 2,153.89 0.43% 0
公司
平安银行股
无 否 期权产品 4,317.83 2016 年 02 月 24 日 2016 年 07 月 06 日 0 0 0 0 4,275.22 0.85% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 8,339.53 2016 年 02 月 24 日 2016 年 07 月 13 日 0 0 0 0 8,257.23 1.65% 0
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 4,320.24 2016 年 02 月 24 日 2016 年 07 月 20 日 0 0 0 0 4,277.61 0.86% 0
份有限公司
兴业银行股
无 否 期权产品 1,343.45 2016 年 03 月 02 日 2016 年 04 月 15 日 0 0 0 0 1,320.71 0.26% 0
份有限公司
中国工商银
行股份有限 无 否 期权产品 1,906.36 2016 年 03 月 03 日 2016 年 07 月 14 日 0 0 0 0 1,884.29 0.38% 0
公司
兴业银行股
无 否 期权产品 10,260.95 2016 年 03 月 04 日 2016 年 03 月 28 日 0 10,270.83 0 0 0 0.00% -51.44
份有限公司
19
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
兴业银行股
无 否 期权产品 614.73 2016 年 03 月 04 日 2016 年 05 月 04 日 0 0 0 0 606.28 0.12% 0
份有限公司
兴业银行股
无 否 期权产品 4,134.86 2016 年 03 月 08 日 2016 年 07 月 28 日 0 0 0 0 4,109.55 0.82% 0
份有限公司
中国工商银
行股份有限 无 否 期权产品 4,497.87 2016 年 03 月 08 日 2016 年 07 月 28 日 0 0 0 0 4,471.37 0.89% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 期权产品 3,526.2 2016 年 03 月 08 日 2016 年 08 月 11 日 0 0 0 0 3,505.42 0.70% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 期权产品 4,693.5 2016 年 03 月 09 日 2016 年 08 月 10 日 0 0 0 0 4,659.7 0.93% 0
公司
中国工商银
行股份有限 无 否 期权产品 5,189.67 2016 年 03 月 09 日 2016 年 08 月 24 日 0 0 0 0 5,152.31 1.03% 0
公司
兴业银行股
无 否 期权产品 13,457.68 2016 年 03 月 08 日 2016 年 03 月 29 日 0 13,475.2 0 0 0 0.00% -54.63
份有限公司
平安银行股
无 否 期权产品 182.83 2016 年 03 月 14 日 2016 年 04 月 05 日 0 0 0 0 182.07 0.04% 0
份有限公司
合计 301,985.1 -- -- 91,201.75 77,777.25 2,946.68 0 163,997.46 32.80% -1,001.16
开展远期结售汇业务和外汇期权产品，公司及控股子公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用公司及
衍生品投资资金来源
控股子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及控股子公司的授信额度。
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2015 年 12 月 01 日
期（如有)
20
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
衍生品投资审批股东会公告披露日
2015 年 12 月 17 日
期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控
开展远期结售汇和期权产品交易主要存在汇率波动和收汇预测风险。公司在签订合约时按照公司预测的收汇期、付汇期和金额进行交易，
制措施说明（包括但不限于市场风
所有远期结售汇业务和期权产品业务均有正常的贸易背景。公司根据《厦门信达股份有限公司衍生品投资管理制度》的规定，监控业务
险、流动性风险、信用风险、操作
流程，评估风险，监督和跟踪交易情况。
风险、法律风险等）
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生
公司签订远期结售汇协议和衍生品交易协议书时即约定交易汇率。
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 未发生重大变化
是否发生重大变化的说明
鉴于公司进出口业务的发展，需要大量的外汇交易，为规避汇率波动风险，公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁定交易成本，
独立董事对公司衍生品投资及风险
有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的外汇衍生品交易与日常经营需求紧密相关，并且公司内部建立了相应的监控机制，符合
控制情况的专项意见
有关法律、法规的规定。
21
厦门信达股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
深交所互动易
2016 年 01 月 07 日 实地调研 机构
（http://irm.cninfo.com.cn）
深交所互动易
2016 年 02 月 02 日 实地调研 机构
（http://irm.cninfo.com.cn）
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
厦门信达股份有限公司董事会
董事长：杜少华
2016 年 4 月 26 日
22