恒逸石化股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
证券代码：000703 证券简称：恒逸石化 公告编号：2013-023
恒逸石化股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人邱建林、主管会计工作负责人朱菊珍及会计机构负责人(会计主管人员)蔡萍
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
同期增减（%）
营业收入（元） 5,406,603,215.86 8,119,831,221.90 -33.41%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,398,414.16 448,656,616.02 -97.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常
5,758,273.44 407,538,211.09 -98.59%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 825,802,988.30 341,747,956.33 141.64%
基本每股收益（元/股） 0.01 0.39 -97.44%
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稀释每股收益（元/股） 0.01 0.39 -97.44%
加权平均净资产收益率（%） 0.24% 8.48% -8.24%
本报告期末比上
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
年度期末增减(%)
总资产（元） 23,157,915,543.09 21,240,525,955.25 9.03%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,174,793,782.19 5,162,862,942.80 0.23%
注：因公司于2012年3月实施了2011年利润分配方案（每10股送红股3股，派发现金红利10元
（含税），同时，以资本公积金每10股转增7股），故对公司2012年1季度的每股收益进行了调
整，以普通股加权平均股数1,153,587,626股计算其每股收益为0.39元。
非经常性损益项目和金额
单位：元
年初至报告期 说
项目
期末金额 明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,727.83
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
7,629,370.00
或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
0.00
被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 0.00
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 392,087.39
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损
0.00
益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 789,097.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
所得税影响额 1,481,572.42
少数股东权益影响额（税后） 701,569.23
合计 6,640,140.72 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 24,765
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份 股份
例（%） 数量
数量 状态
浙江恒逸集团有限公司 境内非国有法人 71.17% 820,980,316 820,980,316 质押 47,000,000
天津鼎晖股权投资一期 境内非国有法人 4.68% 54,023,900 54,023,900 质押 18,007,966
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基金（有限合伙）
天津鼎晖元博股权投资
境内非国有法人 1.32% 15,237,510 15,237,510 质押 5,079,170
基金（有限合伙）
中信证券股份有限公司 境内非国有法人 0.95% 10,946,365
平安信托有限责任公司
其他 0.85% 9,753,194
－睿富二号
杭州惠丰化纤有限公司 境内非国有法人 0.5% 5,819,200
四川恒运实业有限责任
国有法人 0.34% 3,903,072
公司
曹伟娟 境内自然人 0.32% 3,680,000
中海信托股份有限公司
其他 0.29% 3,353,192
－保证金 1 号
中国建设银行－博时裕
富沪深 300 指数证券投 其他 0.28% 3,242,061
资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
中信证券股份有限公司 10,946,365 人民币普通股 10,946,365
平安信托有限责任公司－睿富二号 9,753,194 人民币普通股 9,753,194
杭州惠丰化纤有限公司 5,819,200 人民币普通股 5,819,200
四川恒运实业有限责任公司 3,903,072 人民币普通股 3,903,072
曹伟娟 3,680,000 人民币普通股 3,680,000
中海信托股份有限公司－保证金 1 号 3,353,192 人民币普通股 3,353,192
中国建设银行－博时裕富沪深 300 指数证券投
3,242,061 人民币普通股 3,242,061
资基金
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项兴富 2,960,000 人民币普通股 2,960,000
海通证券股份有限公司约定购回专用账户 2,828,800 人民币普通股 2,828,800
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开放式指数证
2,310,298 人民币普通股 2,310,298
券投资基金
前 10 名流通股股东中，杭州惠丰化纤有限公司、
上述股东关联关系或一致行动的说明 曹伟娟与项兴富之间存在关联关系且属于《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、货币资金比期初增长78%，主要系公司期末取得大额关联方拆入款暂未使用；
2、应收账款比期初增长62%，主要系公司出口业务增加，信用证未到期；
3、存货比期初增长69%，属季节性波动，期末存货余额比上年同期减少1.5亿元；
4、工程物资比年初减少60%，系本期工程物资已领用；
5、应交税费比年初增长82%，主要系存货增加引起的增值税留抵税额增加；
6、应付利息比年初增长47%，主要系公司贷款规模增长引起的应付利息增加；
7、其他应付款比年初增长2805%，主要系浙江恒逸集团有限公司发行债券所得资金临时用
于补充子公司营运资金；
8、应付股利比年初减少100%，系原暂缓支付的2011年度现金股利已支付；
9、营业收入比上年同期减少33%，主要系产品价格和销售量下降所致；
10、营业税金及附加比上年同期减少34%，主要系公司效益下滑引起相关税金及附加下降；
11、财务费用比上年同期减少69%，主要系公司增加低成本美元贷款使利息支出减少，同
时本期人民币升值幅度加大使汇兑收益增加；
12、投资收益较上年同期降低了84%，主要系大连逸盛投资因行业景气下滑盈利能力下降
所致；
13、营业外收入比上年同期减少80%，系财政返还减少。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网：关于文莱石油化
PMB 石油化工项目获得国家
2013 年 02 月 26 日 工项目获得国家发改委批复的
发改委批复
公告（公告编号：2013-002）
巨潮资讯网：关于文莱石油化
PMB 石油化工项目获得文莱
2013 年 04 月 09 日 工项目获得文莱环境局批准的
环境局批准
公告(公告编号：2013-005)
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺
承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
事项 期限
承诺浙江恒逸石化有限公司
恒逸有限 2011 年度和 2012
浙江恒逸集团有 （简称“恒逸有限”）2011 年、
年度经审计的归属于母公
限公司（简称“恒 2012 年、2013 年每年截至当
司的净利润为 19.2176 亿元
逸集团”）、天津鼎 期期末累计实际净利润数未
收购 和 3.2280 亿元，实现累计净
晖股权投资一期 达到每年截至当期期末累计
报告 2010 年 04 利润 22.4476 亿元，而承诺
基金（简称“鼎晖 预测净利润数（盈利预测数 3年
书或 月 29 日 累计净利润 17.7142 亿元。
一期”）、天津鼎晖 分别为 8.8115 亿元、8.9027
权益 2013 年度业绩承诺持续有
元博股权投资基 亿元、7.7305 亿元）时，恒
变动 效，仍在履行过程中，恒逸
金（简称“鼎晖元 逸集团、鼎晖一期、鼎晖元
报告 集团等三方无违反该承诺
博”） 博等三方需向上市公司补偿
书中 情形。
股份。
所作
承诺保证恒逸集团及其实际
承诺
恒逸集团、公司实 控制人的关联企业与公司在 2010 年 04 长期 截至目前，恒逸集团、邱建
际控制人邱建林 人员、资产、财务、机构及 月 29 日 有效 林无违背该承诺的情形。
业务上的独立。
恒逸集团、公司实 承诺不与公司同业竞争。 2010 年 04 长期 截至目前，恒逸集团、邱建
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际控制人邱建林 月 29 日 有效 林无违背该承诺的情形。
恒逸集团、公司实 承诺规范与公司的关联交 2010 年 04 长期 截至目前，恒逸集团、邱建
际控制人邱建林 易。 月 29 日 有效 林无违背该承诺的情形。
恒逸集团、公司实 2010 年 04 长期 截至目前，恒逸集团、邱建
承诺不占用公司资金。
际控制人邱建林 月 29 日 有效 林无违背该承诺的情形。
承诺促使并协助恒逸有限及
其下属子公司，在重大资产
重组完成后的 12 个月内，办 2011
理完毕 16 处建筑物的权属登 年6月
截至目前，已办理完毕权属
记，并承诺办理上述建筑物 2010 年 04 7 日
恒逸集团 登记。恒逸集团无违背该承
权属登记的所有费用以及因 月 29 日 -2012
诺的情形。
上述建筑物未及时办理相关 年6月
手续及权属登记而引致的所 7日
有费用、损失都将由恒逸集
团承担。
承诺将促使并协助恒逸有限
及其下属子公司，在本次重
大资产重组完成后的 2 年内，
以合法的方式解决 19 处建筑
2011
物的法律瑕疵问题，并承诺
年6月
为纠正该等建筑物的法律瑕 该承诺仍在履行过程中，截
2010 年 04 7 日
恒逸集团 疵而补办相关许可和权属登 至目前，恒逸集团无违反该
月 29 日 -2013
记手续，对该等建筑物进行 承诺事项。
年6月
改建完善或进行拆除、或拆
7日
除后重建，由此而引发的所
有成本、费用、损失均由恒
逸集团承担，恒逸集团承诺
将及时、全额补偿上市公司。
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承诺浙江逸盛石化有限公
司、大连逸盛投资有限公司
股权调整不会增加恒逸石化
或相关下属子公司现实或潜
在的税负。以本次重大资产
该承诺持续有效，仍在履行
重组完成为前提，如由于国
恒逸集团、鼎晖一 2010 年 04 长期 过程中，截至目前，恒逸集
家税务政策调整或其它原因
期、鼎晖元博 月 29 日 有效 团、鼎晖一期及鼎晖元博无
导致恒逸石化或其下属控股
违反该承诺事项。
子公司就上述股权调整被要
求补交税款或被税务机关追
缴税款的，则重组方承诺将
以现金及时、全额补偿公司
因此而遭受的任何损失。
承诺以本次重大资产重组完
成为前提，在 2010 年至 2014
年期间，如由于国家税务政
策调整或其它原因导致恒逸
石化或其下属控股子公司所
享受的在评估报告中已考虑
该承诺持续有效，仍在履行
的税收优惠政策发生变化， 2010 年 04
恒逸集团 4年 过程中，截至目前，恒逸集
并且恒逸石化当年未能完成 月 29 日
团无违反该承诺事项。
评估报告中的预测利润的，
则恒逸集团承诺将以现金及
时、全额补偿公司因此而增
加的税负，且该项补偿不影
响恒逸集团履行对于业绩补
偿之承诺。
恒逸集团、鼎晖一 本次以资产认购或协议受让 2010 年 04 该承诺仍在履行过程中，解
3年
期、鼎晖元博、实 方式在公司拥有权益的股份 月 29 日 禁日期为 2014 年 5 月 13 日。
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际控制人邱建林 自该等股份完成登记之日起 截至目前，恒逸集团、鼎晖
36 个月内不转让。 一期、鼎晖元博以及邱建林
先生无违反该承诺的情况。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 否
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 不适用
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：同向大幅下降
业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报
上年同期 增减变动（%）
告期期末
累计净利润的预计数（万元） 4,685-10,932 31,235 下降 65%--85%
基本每股收益（元/股） 0.04-0.09 0.27 下降 65%--85%
报告期内，国内外经济增速放缓，下游终端需求不振，公司所处
行业景气度下滑，公司主要产品 PTA(精对苯二甲酸)和聚酯纤维市
业绩预告的说明
场价格也出现较为明显的下降。受此影响，公司 2013 年上半年的
经营业绩与上年同期相比出现大幅下降。
五、证券投资情况
无
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六、衍生品投资情况
鉴开展衍生品投资面临的风险： 1、市场风险：在行情变动较
大的情况下，价格按照预期相反方向波动，造成损失。2、流动
性风险：衍生品投资面临合约交易时间与预期不符合的风险。
3、信用风险：在交付周期内，由于产品价格的大幅波动，客户
主动违约而造成公司交易上的损失。 4、操作风险：由于衍生
品投资专业性较强，复杂程度较高，会存在因信息系统或内部
报告期衍生品持仓的风险分
控制方面的缺陷而导致意外损失的可能。 5、法律风险：在衍
析及控制措施说明（包括但不
生品交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突，致使无法
限于市场风险、流动性风险、
获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。公司采取的
信用风险、操作风险、法律风
风险控制措施：公司董事会已审议批准了《远期外汇交易业务
险等）
管理制度》和《期货业务管理制度》，规定公司从事衍生品投资
业务，以规避风险为主要目的，禁止投机和套利交易。制度就
公司业务操作原则、审批权限、内部审核流程、责任部门及责
任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做
出了明确规定，符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需
要，所制定的风险控制措施是切实有效的。
报告期内，公司外汇等衍生品公允价值变动情况：盈余 319 万
已投资衍生品报告期内市场
元。公司按照《企业会计准则第 22 条-金融工具确认和计量》
价格或产品公允价值变动的
第七章"公允价值确定"进行确认计量：对衍生品投资按照公允
情况，对衍生品公允价值的分
价值计价，远期外汇基本按照银行、路透系统等定价服务机构
析应披露具体使用的方法及
等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确
相关假设与参数的设定
认；期货的交易价格即为公允价格。
否，公司根据财政部《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和
报告期公司衍生品的会计政
计量》、《企业会计准则第 24 号--套期保值》、企业会计准则第
策及会计核算具体原则与上
23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 37 号--金融工具列报》
一报告期相比是否发生重大
相关规定及其指南，对开展的衍生品投资业务进行相应的核算
变化的说明
处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
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公司以规避市场波动风险、套期保值为目的开展的衍生品投资
业务，与公司日常经营需求紧密相关，符合有关法律、法规的
独立董事对公司衍生品投资 规定，且公司建立了《远期外汇交易业务管理制度》和《期货
及风险控制情况的专项意见 管理制度》，加强了风险管理和控制，有利于规避和控制经营风
险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股
东利益的情况。
报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
期末合约金额占
期初合约金额 期末合约金额
合约种类 报告期损益情况 公司报告期末净
（元） （元）
资产比例（%）
远期外汇套期 207,224,183.92 579,984,021.46 3,193,799.46 8.29%
合计 207,224,183.92 579,984,021.46 -- 8.29%
说明：报告期内，公司开展了小部分远期外汇业务，主要为了规避外汇资产和负债的汇
率风险，提高公司抵御市场风险的能力。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
象类型
1、公司重大项目(包括文莱、己
2013 年 01 公司会议 内酰胺、PTA)进展情况；2、公
实地调研 机构 西南证券、嘉实基金
月 17 日 室 司再融资项目进展情况；3、行
业发展情况
中信证券、瑞银证券、1、公司基本情况；2、公司重大
2013 年 01 公司会议 财通证券、国泰君安、项目情况；3、公司再融资项目
实地调研 机构
月 24 日 室 工银瑞信、中欧基金、进展情况；4、公司的竞争优势；
诺安基金、万家基金、5、公司经营策略；6、公司发展
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银河基金、鹏华基金、情况
华夏基金、大成基金、
中国人寿、平安资产、
安邦资产
1、公司基本情况介绍；2、公司
2013 年 02 公司会议 东方证券资产管理有 重大项目进展情况；3、公司再
实地调研 机构
月 20 日 室 限公司、广发证券 融资项目进展情况；3、公司所
处行业情况
1、公司重大项目进展情况；1、
公司的竞争优势，3、公司所处
2013 年 03 公司会议
实地调研 机构 财通证券 行业情况，4、公司生产工厂的
月 07 日 室
开工率，5、公司己内酰胺产品
的盈利情况。
2013 年 03 1、大宗交易情况，2、文莱项目
公司邮箱 书面问询 其他 每日经济新闻
月 13 日 情况，3、业绩承诺事项
2013 年 03 公司会议 1、公司重大项目情况，2、公司
实地调研 机构 银河证券
月 14 日 室 再融资项目情况、3、行业状况
1、公司定增项目进展情况，2、
2013 年 03 再融资涉及的 3 个项目进展情
公司邮箱 书面问询 其他 21 世纪网
月 14 日 况，3、公司库存情况，4、文莱
项目情况
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