世纪光华科技股份有限公司二00一年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 一、公司简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、备查文件目录 十一、财务报告 1、审计报告 2、会计报表 3、会计报表附注 一、公司简介 1、法定中文名称：世纪光华科技股份有限公司 英文名称： CENTENNIAL BRILLIANCE SCIENCE & TECHNOLOGY CO.，LTD 中文名称缩写：世纪光华 英文名称缩写：CBS 2、法定代表人：乔向明 3、董事会秘书：刘杰 董事会证券事务代表：王志杰 联系地址：郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层 邮政编码：450007 电话：0371— 7422266 传真：0371---7422233 电子信箱：0703 @371.net 4、注册地址：北海市中山西路二号楼 邮政编码：536000 办公地址：郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层 邮政编码：450007 5、公司信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点：郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层（办公地址） 6、股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：世纪光华 股票代码：000703 7、其他有关资料： （1） 公司首次注册登记是在北海市工商行政管理局，注册登记日期为1990 年5 月8 日，注册地址是中国广西北海市振华大厦11 楼。1996 年8 月公司经广西壮族自治区人民政府批准实施分立，在广西壮族自治区工商行政管理局进行了变更登记，注册地址变更为中国广西北海市中山西路2 号楼。 （2） 公司法人营业执照注册号：（企）4500001000027 （3） 税务登记证号：地税桂字号450502199311833 （4） 公司股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （5） 公司聘请的会计师事务所：厦门天健华天会计事务所，办公地址：厦门市思明南路422 号 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度利润总额及构成（单位： 元） 利润总额： 32,574,868.03 其中： 净利润： 17,243,737.52 扣除非经常性损益后的净利润： 18,344,695.10 主营业务利润： 93,062,797.31 其他业务利润： 1,183,524.86 营业利润： 33,495,825.61 投资收益： -1,719,931.92 补贴收入： / 营业外收支净额： 798,974.34 经营活动产生的现金流量净额： 17,644,675.39 现金及现金等价物净增加额： 90,235,605.05 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额 （1） 营业外收支净额： 798,974.34 （2） 合并价差摊销： -2,151,931.92 （3） 股权收益： 252,000.00 以上项目涉及金额为： -1,100,957.58 2、截止报告年度末公司前三年的主要会计数据及财务指标 内 容 序 2000年度 1999年度 号 栏目 2001年度 调整前 调整后 调整前 调整后 1 主营业务收入(万元) 26431.05 26352.57 26352.57 10092.11 10092.11 2 净利润（万元） 1724.37 2380.53 1974.92 2243.67 2294.23 3 总资产（万元） 70935.93 53425.78 52574.29 36317.20 35516.60 4 股东权益（万元） （不含少数股东权 益） 26882.00 26185.63 24979.42 24620.16 23819.56 5 每股收益（元/股） （全面摊薄） 0.162 0.223 0.185 0.210 0.215 6 扣除非经常性损益 后的每股收益（元/ 0.172 0.248 0.209 0.154 0.159 股） 7 每股净资产（元/股） 2.522 2.456 2.343 2.310 2.234 8 调整后的每股净资 产（元/股） 2.470 2.392 2.343 2.290 2.215 9 每股经营活动产生 的现金流量净额（元 /股） 0.166 1.023 1.023 0.377 0.377 10 净资产收益率（全 面摊薄，%） 6.41 9.09 7.91 9.11 9.63 2、报告期利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 项目名称 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 34.62 36.01 0.87 0.87 营业利润 12.46 12.96 0.31 0.31 净利润 6.41 6.67 0.16 0.16 扣除非经常性损益后 的净利润 6.82 7.10 0.17 0.17 3、本报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公 法定盈余 任意盈余 法定公益 未分配利 股东权益 积金 公积 公积 金 润 合计 期初数 10660 / 2209.71 647.16 2209.71 9252.85 24979.43 本期增加 / 8.85 163.74 169.35 163.74 1724.37 2230.05 本期减少 / / / / / 327.48 327.48 期末数 10660 8.85 2373.45 816.51 2373.45 10649.74 26882.00 变动原因： 资本公积增加系控股子公司北海光华大酒店有限责任公司和成都锦江电子系统工程有限公司本年增加的资本公积；盈余公积、法定公益金增加是按规定提取及控股子公司成都锦江电子系统工程有限公司本年度免交所得税转入;未分配利润增加是由于本年度留存收益增加，未分配利润减少是按规定提取法定公积金、法定公益金所致。 以上各项净增同时使股东权益增加。 三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变 配 送 公积 增 其 小 本次变 动前 股 股 金转 发 他 计 动后 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 39803530 39803530 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 39803530 39803530 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 19996470 19996470 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 59800000 59800000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 46800000 46800000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通的股份数合计 46800000 46800000 三、股份总数 106600000 106600000 （2） 股票发行与上市情况 本公司股票为历史遗留问题类股票。1990 年2 月，公司发行股票4800 万股。其中，发起人股1200 万股，社会公众股3600 万股，发行价每股1 元。1992 年3 月，公司增发法人股13200 万股，发行价每股1 元。1996年3 月，公司分立出一个新公司，本公司续存，股份总数变更为8200 万股。其中，法人股4600 万股，社会公众股3600 万股。1997 年3 月28 日，社会公众股3600 万股在深圳交易所挂牌上市。 1997 年7 月，公司实施1996 年度利润分配，每10股送红股3 股，分配实施后，公司股份总数变更为10660万股。其中，法人股5980 万股，社会公众股4680 万股。 2、股东情况介绍 （1）截止本报告期末股东总数为：20，012 户 (2)2001 年12 月31 日,公司前十名股东的持股情况 股东名称 年末持股数（股） 占总股本（%） 1河南九龙水电集团有限公司 30,575,284 28.68 2四川恒运实业有限公司 7,581,600 7.11 3四川新洲实业有限公司 4,975,426 4.67 4中国烟草总公司四川省公司 2,843,100 2.67 5盐城市城区天进信息咨询有限公司 2,369,250 2.22 6成都建材(集团)有限公司 2,369,250 2.22 7任定学 1,433,936 1.35 8四川岷江电力股份有限公司 1,279,395 1.20 9蒲江县财政信用投资公司 947,700 0.89 10四川省石油总公司涪陵分公司 947,700 0.89 说明: （1）公司前10 名股东之间不存在关联关系。 （2）持有本公司5%以上（含5%）股份的股东年度内未有股份增减。 （3） 持股10%以上（含10%）的法人股股东情况： 河南九龙水电集团有限公司持有本公司法人股30，575，284股，占公司股份总数的28.68% 该股东单位法定代表人：乔向明 河南九龙水电集团有限公司成立于1998 年9 月，由河南省水利水电实业公司、河南省水电培训中心、郑州九龙大酒店、河南通伊水电站有限公司、河南省江河农村电气化发展有限公司五家独立法人企业出资组建。注册资本6000万元。 经营范围：水电项目的投资、咨询服务、技术服务、技术培训、水电设备、水电器材、包装制品、印刷设备。 （4）本公司控股股东的控股股东情况： 名称：河南省水利水电实业公司 法定代表人：乔向明 经济性质：国有控股 经营范围：小水电，水利综合经营及排灌技术的开发，水电排灌设计及工程承包，技术咨询服务。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、基本情况 （1） 董事、监事、高级管理人员 姓名 职务 性 年 任职起止 年初持 年末持 是否在 是否在股 别 龄 日期 股数 股数 股东单 东单位或 （股） （股） 位任职 其他关联 单位领取 报酬 乔向明 董事长 男 39 2001.6-2004.6 0 0 是 是 叶阳 副董事长 男 36 2001.6-2004.6 0 0 否 否 黄文驰 副董事长 男 60 2001.6-2004.6 0 0 是 是 马贵堂 董事 男 52 2001.6-2004.6 0 0 是 是 任明伦 董事 男 52 2001.6-2004.6 0 0 是 是 张立仁 董事 男 58 2001.6-2004.6 2600 2600 是 是 崔龙飞 董事 男 38 2001.6-2004.6 0 0 否 否 闻松泉 董事 男 56 2001.6-2004.6 0 0 否 否 王彦武 独立董事 男 53 2001.6-2004.6 0 0 否 否 王福岭 监事 男 39 2001.6-2004.6 0 0 是 是 龙功才 监事 男 58 2001.6-2004.6 0 0 是 是 王志杰 监事 男 37 2001.6-2004.6 0 0 否 否 赵育民 总经理 男 37 2001.12-00 肖全林 副总经理 男 46 1999.3-00 宋良 副总经理 男 47 1999.3-00 刘海涛 副总经理 男 34 2001.5-00 黄慧萍 财务负责人 女 40 2000.11-00 刘杰 董事会秘书 男 30 2001.12-00 （2） 董事、监事在股东单位任职情况 I. 董事长乔向明先生在本公司股东河南九龙水电集团公司任总裁。 II. 副董事长黄文驰先生在本公司股东中国烟草总公司四川省公司任总经理。 III. 董事马贵堂先生在本公司股东河南九龙水电集团有限公司任总会计师。 IV. 董事任明伦先生在本公司股东河南九龙水电集团有限公司任总经理助理。 V. 董事张立仁先生在本公司股东成都建材（集团）有限公司任总经理。 VI. 监事王福岭先生在本公司股东河南九龙水电集团有限公司任副总经理。 VII. 监事龙功才先生在本公司股东四川岷江电力股份有限公司任董事长。 （3） 公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 公司董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为372,800.00 元。年度报酬在6- 7 万元区间的2 人，年度报酬在3- 6 万元区间的5 人，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为191,300.00 元。 不在公司领取报酬的董事、监事有乔向明、黄文驰、任明伦、马贵堂、张立仁、崔龙飞、闻松泉、王福岭、龙功才。王彦武（独立董事）未在本公司领取津贴及其他待遇。 （4） 报告期内，经董事会批准，同意马德勇先生因任职到期辞去董事职务；同意李飞先生因任职到期辞去董事职务。 经监事会审议，同意肖同华先生因任职到期辞去监事职务，同意蔡燕女士因任职到期辞去监事职务。 经董事会审议，同意叶阳先生因个人工作调动辞去公司总经理职务，同意王健先生因个人工作调动辞去公司董事会秘书的职务。 报告期内，经董事会批准，聘任赵育民先生为公司总经理；聘任刘海涛先生为公司副总经理；聘任刘杰先生为公司董事会秘书。 报告期内，经全体职工选举，王志杰先生当选职工监事。 2、公司现有员工51 人。其中，管理人员24 人，技术人员8 人，销售人员6 人，财务人员10 人。大专以上学历的占84.31%，大专以下学历占15.69%，公司无离退休人员。 五、公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和总经理工作细则，这些规则符合中国证监会和国家经贸委于2002 年元月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，主要内容如下： 1、公司已建立确保股东充分行使权力的治理结构。 2、公司在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，扩大股东参与股东大会的比例。 3、公司在贯彻“三分开”原则方面，切实做到了与控股股东之间的人员独立、资产完整和财务独立。公司总经理、副总经理、其他高级管理人员及财务人员没有在股东单位或关联公司兼职；公司执行独立的财务会计制度、财务管理制度和财务核算体系，拥有独立的银行帐户，在纳税方面完全独立；公司拥有独立的产、供、销系统。 4、公司严格按照《公司章程》规定的董事会选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。公司在目前一个独立董事的基础上，正在积极地物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 5、公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高管人员履行职责的合法性进行监督。 6、公司正积极建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 7、公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 8、本届董事会独立董事王彦武先生，出席报告期内第五届董事会第一次、第二次、第三次会议，并就各次会议的议题发表意见，目前公司正根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》进一步完善本公司的独立董事制度。 六、股东大会简介 2000 年度股东大会 2001 年4 月4 日，公司董事会在《证券时报》上刊登关于召开2000 年度股东大会的公告。会议于2001 年5 月7日上午在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 楼公司会议室召开。参加大会的股东及股东代表7 人，代表股份39，411，810 股，占总股本的36.97%，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议采取记名投票方式逐项审议表决，经出席会议的股东所持表决权半数以上同意，通过了《2000年度董事会工作报告》、《2000 年度监事会工作报告》、《2000 年度财务决算报告》、《2000 年度利润分配方案》、《关于选举董事的议案》、《关于修改公司名称和股票简称的议案》、《关于修改（公司章程）部分条款的议案》、《关于选举第五届董事会、监事会的议案》、《关于聘请公司财务审计机构的议案》、《前次募集资金使用及效益情况的说明》、《公司2001 年度增资配股资格审查的议案》、《2001 年度配股募集资金使用可行性报告》、《2001 年度增资配股方案》、《以公益金解决公司二级经理以上人员住房问题的议案》。 河南仟问律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。本次股东大会决议公告刊登于2001 年5 月9 日《证券时报》。本次股东大会选举出公司第五届董事会、监事会，选举乔向明先生、叶阳先生、黄文驰先生、张立仁先生、马贵堂先生、任明伦先生、崔龙飞先生、闻松泉先生为本公司第五届董事会董事，王彦武先生为本公司第五届董事会独立董事。选举王福岭先生、龙功才先生为本公司监事。本次股东大会决议公告刊登在2001 年5 月9 日的《证券时报》。 七、董事会报告 （一） 公司经营状况 1、公司所处行业及在本行业中的地位 公司属于多种工业产品为主、其他业务为辅的跨省区、跨行业发展的综合性公司。公司骨干企业郑州华美彩印纸品有限公司本年度继续保持了行业领先地位，其主打产品酒类包装盒为全国多数知名酒类企业采用。公司在全国包装行业及郑州市工业企业评比中多次获得荣誉称号。成都锦江电子系统工程有限公司的雷达产品在同类行业中继续占据主导地位，取得了较好的经营业绩。 2、公司主营业务业绩 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 毛利率 高档彩印包装业 100,424,949.32 35,383,060.58 35.23% 电子产品制造业 160,330,834.46 56,189,790.77 35.05% 房地产业 3,554,736.00 1,489,945.96 41.91% 3、公司主要控股子公司的经营业绩 （1） 成都锦江电子系统工程有限公司 2001 年度实现销售收入160,330,834.46 元，净利润21,785,910.84 元。 （2） 郑州华美彩印纸品有限公司 2001 年度实现销售收入100,424,949.32 元，净利润17,477,704.46 元。 4、主要供应商和客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占本年度采购总额的比例为：54.38%，前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为81.61%。 5、经营中出现的问题和解决方案 （1） 问题与困难 2001 年，华美彩印和锦江电子是公司的主要利润来源。目前，两公司继续保持着良好的销售形势，但面临着生产能力趋于饱和的矛盾和不断提高技术水平的压力。如不采用新技术，开发新产品，迅速扩大现有产品的生产能力，并开拓新的业务领域，企业的发展将受到制约。然而由于各子公司均处于业务成长期，自身资金需求量大，母公司则肩负着产业结构调整的使命，因此，筹措发展资金，扩大生产能力和向技术含量高的相关产品领域拓展是公司目前的首要任务。同时，公司还要不断的寻找新的项目，培育新的利润增长点，为公司的可持续发展奠定良好的基础。 （2） 解决方案 A 继续加大产业结构调整力度 稳固发展高档彩印包装业，快速推进电子信息相关产品的发展，逐步介入IT 行业，有效收缩房地产项目。 B 多渠道筹措发展资金 公司将利用上市公司在融资渠道方面的优势，在继续保持良好的资金使用效益的条件下，多渠道筹措发展资金。 （二） 公司财务状况 公司财务变动状况 单位：元 项目 2001 年 2000 年 增减幅度% 总资产 717,798,495.23 525,742,933.72 36.53 长期负债 39,400,000.00 2,586,792.40 1423.12 股东权益 268,820,023.05 249,794,247.67 4.24 主营业务利润 93,062,797.31 84,817,886.20 9.72 净利润 17,243,737.52 19,749,179.23 -12.69 财务状况变动原因:长期负债增加3940 万为信息产业部专项拨款；净利润减少12.69%，主要为坏帐准备核算方法变更，该项会计变更减少本年利润515.63 万元。 （三） 公司投资情况 1、本报告期内，公司没有募集资金，也无报告期之前募集资金的使用延续到本报告年度的情况。 2、报告期内非募集资金投资项目使用说明 A、公司以自有资金出资6000 万元参股国海证券有限责任公司，占该公司增资扩股后总股本的7.5%。 B、公司以自有资金出资425 万元发起设立河南省世纪正联科技有限公司，占该公司总股本的85%。 C、报告期内公司对华美彩印纸品有限公司追加投资840万元。 （四） 生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 1、宏观经营环境 2001 年国民生产总值增长率为7.3%，2002 年我国国民经济将继续稳步增长，预测中国2002 年GDP 增长率可保持在7%的水平。宏观经济的增长为企业的发展奠定了坚实的基础。 2、加入WTO 后的发展环境 我国已经加入世界贸易组织（WTO）。根据WTO 的有关协议，中国会有更多的企业参与到世界经济一体化的进程中去，产品的包装也将会呈现出国际化、标准化的局面，这就在产品的档次上、在包装的技术含量上有了更大的要求，同时也为我公司的控股子公司- 华美彩印的发展创造了条件。 3、税收政策环境 根据广西壮族自治区人民政府《广西壮族自治区人民政府关于印发贯彻实施国务院西部大开发政策若干规定的通知》（桂政发[2001]100 号）文件精神，我公司2002 年起将继续享受15%的企业所得税税率的优惠政策。 （五） 新年度的业务发展计划 2002 年对公司的发展是至关重要的一年，公司将通过资产整合盘活存量资产，改善公司的资产结构，进一步开辟新的利润增长点，挖掘现有资产经营潜力，促进公司整体业绩的提高。 1、严格按照国家证券监管部门对上市公司的监管要求，本着为投资者负责的原则，加强公司规范化运作，不断完善公司法人治理结构。 2、继续加大市场开发力度，积极发展新客户，逐步建立起全方位、多渠道、多元化的销售体系，同时不断提高产品的技术含量，占领市场制高点，优化产品结构，提高产品利润率。 3、积极规划和实施公司可持续发展战略，大力拓展高科技行业，进一步调整产业结构，优化资产结构，较大幅度地提高IT 行业经营项目对公司业绩的贡献率，同时建立有效的市场营销网络。 4、进一步强化员工培训，引进新的人才，提高员工整体素质。为适应新的世界经济格局的变化，加快公司做大做强的步伐，公司对员工采取定期培训和专项培训相结合的方法，提高整体员工素质。 （六）董事会日常工作情况 报告期内，公司共召开了四次董事会会议，具体情况及决议内容如下： 1、四届董事会第十三次会议于2001 年3 月26 日在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层召开，会议审议并通过了： （1） 2000 年度总经理业务报告 （2） 2000 年度董事会工作报告 （3） 2000 年度财务决算报告 （4） 2000 年度利润分配预案 （5） 2001 年度利润分配政策 （6） 公司《2000 年度报告》及其摘要 （7） 2001 年度财务预算报告 （8） 前次募集资金使用及效益情况的说明 （9） 关于公司2001 年度增资配股资格审查的议案 （10） 2001 年度配股募集资金运用可行性报告 （11） 公司2001 年度增资配股预案 （12） 关于修改公司名称和股票简称的议案 （13） 关于修改《公司章程》部分条款的议案 （14） 关于选举第五届董事会成员的预案 （15） 关于聘请公司财务审计机构的议案 （16） 关于提议召开公司2000 年度股东大会的议案 2、第五届董事会第一次会议于2001 年5 月7 日在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层会议室召开，会议审议通过了： （1） 选举乔向明先生为公司第五届董事会董事长，叶阳先生和黄文弛先生为公司副董事长。 （2） 同意聘任刘海涛先生为公司副总经理，公司其他高级管理人员续聘。 3、第五届董事会第二次会议于2001 年8 月1 日在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层会议室召开，会议审议通过了： （1）《关于公司计提资产减值准备会计政策的议案》 （2）《2001 年度中期利润分配方案》 （3） 公司《2001 年度中期报告及其摘要 4、第五届董事会第三次会议于2001 年12 月26 日在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层会议室召开，会议审议通过了： （1）《公司用国海证券有限公司（原广西证券）股权质押贷款的议案》 （2）《成立控股子公司- 河南省世纪正联科技有限公司的通报》 （3）《叶阳先生因个人工作调动辞去公司总经理的申请》 （4）《王键先生因个人工作调动辞去公司董事会秘书的申请》 （5）《聘请赵育民先生为公司总经理的议案》 《聘请刘杰先生为公司董事会秘书的议案》 董事会对股东大会的执行情况 报告期内公司共召开了一次年度股东大会，审议通过了11 项议案。董事会严格按照公司章程及有关法规履行职责，认真执行了股东大会的各项决议。 对于2001 年5 月7 日2001 年度股东大会通过的《公司2001 年度增资配股的议案》，2002 年度适当调整后后继续实施。 （七）本年度利润分配预案 经厦门天健华天会计师事务所审计，本公司2001 年度实现税后利润17,243,737.52 元，扣除按比例提取的法定公积金1,637,408.98 元及按比例提取的法定公益金1,637,408.98 元，加年初未分配利润92,528,519.97 元，累计可供股东分配的利润为106,497,439.53 元。 公司2001 年度利润分配预案如下：本年度利润不分配，也不进行公积金转增股本。 不分配原因：由于公司目前处于发展阶段，急需流动资金，公司拟将未分配利润补充公司流动资金。 此项议案须提交2001 年度股东大会审议。 （八）公司2002 年的利润分配政策 1、公司2002 年度利润分配政策拟定如下: (1) 公司拟对2002 年度的利润分配一次 (2) 公司2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不低于10% (3) 公司2001 年度未分配利润下一年度用于股利分配的比例不低于10% (4) 分配可采取送红股或派发现金形式,现金股利占股利分配的比例不低于20%(5) 以上2002 年度利润分配政策,在实施时,需董事会以分配预案形式提交股东大会审议通过后才能正式实施,且董事会保留根据公司发展和盈利情况做出调整选择的权利。 2、公司2002 年度不进行公积金转增股本。 （九）公司选定的信息披露报刊为《证券时报》 （十）公司拟续聘厦门天健华天会计师事务所为公司2002 年度审计机构，并提交2001 年度股东大会审议。 八、监事会报告 1、报告期内监事会会议情况 本年度，公司监事会召开了三次会议。 第四届第六次会议于2001 年4 月2 日在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层公司会议室召开。会议审议通过了《2000 年度监事会工作报告》、《2000 年度财务决算报告》、《公司年度报告》、《关于修改监事会议事规则的议案》、《关于选举第五届监事会成员的议案》。本次会议决议刊登于2001 年4 月4 日的《证券时报》上。 第五届第一次会议于2001 年5 月7 日在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层公司会议室召开。会议审议同意选举王福岭先生为监事会召集人。本次会议决议刊登于2001年5 月9 日的《证券时报》上。 第五届第二次会议于2001 年8 月1 日在郑州市建设西路187 号泰隆大厦16 层公司会议室召开。会议审议通过《关于公司计提资产减值准备会计政策的议案》和《2001 年度中期报告》。本次决议刊登于2001 年8 月3 日的《证券时报》上。 2、报告期内，监事会对公司的运营情况形成如下意见 （1） 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》和国家有关法律法规进行规范运作。各项决策均按合法程序进行，并已经按照规定制定了“四项计提”的相关规定，建立了比较规范的内部控制制度。公司董事、经理在执行本公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （2） 公司财务部门严格按照国家有关财政法规及中国证监会的相关规定，编制《2001 年度财务报表》和《2001年度中期财务报表》。厦门天健华天会计师事务所出具的《财务审计报告》，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （3） 公司最近一次募集资金已按原计划投入，没有延续到本年度使用的情况。 （4） 2001 年7 月，公司以自有资金出资6000 万元参股国海证券有限责任公司（原广西证券）。该项资产交易价格合理，未发现内幕交易，也未发现有损害部分股东权益或造成公司资产流失的行为。 （5） 2001 年11 月，公司以现金出资425 万元与自然人：陈铎先生、杨根峰先生、高航先生、徐鹏先生、许占龙先生共同出资组建“河南省世纪正联科技有限公司”。该公司的设立，未发现内幕交易，也未发现有损害股东权益或造成公司资产流失的行为。 （6） 本报告期内，厦门天健华天会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。 九、重要事项 1、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、本报告期内，公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。 3、报告期内，公司以自有资金出资6000 万元参股国海证券有限公司，占该公司增资扩股后总股本的7.5%。该项投资是公司进行多元化经营、涉足金融行业、化解风险的战略性开端。公司本身是控股型公司，产业的多元化对公司业务的连续性、管理层的稳定性不存在影响。 4、报告期内公司关联交易事项如下： 科目 关联方 年初数 本年借方发 本年贷方发 生额 生额 其他应收款 河南省水利水电 18,098,524.73 4,890,972.06 22,077,162.06 实业公司 其他应收款 河南省江河农村 —— 5,500,000.00 2,000,000.00 电气化公司 其他应收款 河南省山河宾馆 —— 5,796,000.00 3,600,000.00 有限责任公司 其他应付款 河南九龙集团水电 —— 5,936,000.00 5,936,000.00 有限公司 其他应付款 河南省江河农村 4,500,000.00 4,500,000.00 —— 电气化公司 其他应付款 河南省山河宾馆 1,400,000.00 1,400,000.00 —— 有限责任公司 科目 年末数 其他应收款 912,334.73 其他应收款 3,500,000.00 其他应收款 2,196,000.00 其他应付款 —— 其他应付款 —— 其他应付款 —— 5、报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。 6、本报告期内公司无重大担保事项。 7、本报告期内无委托他人进行现金资产管理事项，也无继续发生委托他人进行现金资产管理事项。 8、公司与控股股东在人员、资产和财务上做到了“三分开”。 9、公司拟续聘厦门天健华天会计师事务所为本公司2002 年度会计审计机构。 本报告年度支付给该事务所的报酬总额为：514,572.00 元 审计费：460,000.00 元 其中2000 年年报为210,000.00 元 2001 年中报为250,000.00 元 差旅费：54,572.00 元 10、根据广西壮族自治区人民政府《广西壮族自治区人民政府关于印发贯彻实施国务院西部大开发政策若干规定的通知》（桂政发[2001]100 号）文件精神，我公司2002 年起将继续享受15%的企业所得税税率的优惠政策。 11、本报告期内，公司、公司董事会及董事未受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责。 12、本报告期内，公司总经理变动。详见2001 年12月29 日《证券时报》。 13、本报告期内，公司名称、章程发生变更。详见2001年5 月9 日《证券时报》。 十、备查文件目录 1、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正文。 3、报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。 十一、财务报告 一、审计报告 厦门天健华天所审（2002）GF字第0118 号 世纪光华科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托,审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2001 年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况、2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 厦门天健华天有限责任会计师事务所中国注册会计师: 姚立中 中国注册会计师: 涂振连 中国 厦门 二○○二年三月四日 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注 （一）、会计政策、会计估计变更的说明 1、本年根据财政部颁布的《企业会计制度》和《企业会计准则》的相关规定，主要变更了如下会计政策： （1）从2001 年1 月1 日起，在年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于其帐面价值的差额提取固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。 （2）从2001 年1 月1 日起，在年度终了，对有证据表明在建工程已经发生了减值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额计提在建工程减值准备，并计入当期损益；在建工程减值准备按单项资产计提。 （3）从2001 年1 月1 日起，在年度终了，根据各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于帐面价值的，按其差额计提减值准备，无形资产减值准备按单项资产计提。若预计某项无形资产已经不能给公司带来未来经济利益，则将其一次性转入当期费用。 （4）开办费原按5 年平均摊销。从2001 年1 月1日起对所有筹建期间发生的费用先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入开始经营当月的损益。对2001 年年初尚未摊销的开办费余额直接计入2001 年度损益。 上述会计政策变更对会计报表的影响如下： A、上述第（1）项会计政策变更的累计影响数为8,514,820.42 元，减少了2000 年年初未分配利润4,458,710.73 元, 减少了2001 年年初未分配利润4,056,109.69 元，增加了2001 年度利润586,298.75 元。 B、上述第（4）项会计政策变更减少了2001 年度利润157,608.00 元。 在建工程及无形资产本年度未发生减值，故第（2）、（3）项会计政策的变更对本年度会计报表无影响。 2、公司坏账损失的核算采用备抵法，原按应收账款和其他应收款年末余额的5‰计提坏账准备，从2001 年1 月1 日起变更为按账龄分析法计提坏账准备，提取比例见附注二之7。该项会计估计变更减少了2001 年利润5,156,260.90 元。 （二）、重大会计差错更正的说明 2001 年本公司发现的以前年度已上交未计提的企业所得税3,547,243.37 元，本年作为重大会计差错补计以前年度所得税费用，同时调减本年年初未分配利润。 （三）、合并会计报表的编制方法 本公司合并会计报表根据财政部财会字[1995]11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据进行编制。公司本部以及本公司控股子公司均纳入合并范围。 本公司与子公司间以及子公司之间的所有投资、重大交易、资金往来以及公司间交易未实现利润均在会计报表合并时予以消除。 少数股东权益的数额系根据本公司所属各子公司所有者权益的数额减去母公司所拥有的份额计算确定，并作为单独项目列示在资产负债表负债项目与股东权益项目之间；少数股东应享损益系根据本公司所属各子公司于本年度内实现的损益扣除母公司投资收益后的余额计算确定，并作为单独项目列示在利润表的利润总额项目之后。 世纪光华科技股份有限公司 董事会 2002年3月4日 资产负债表 2001年12月31日 编制单位：世纪光华科技股份有限公司 货币单位:人民币元 资产 注释 合并数 号 年末数 年初数 流动资产： 货币资金 1 154,831,739.96 64,596,134.91 短期投资 - 应收票据 2 7,489,534.82 8,632,739.10 应收股利 - 应收利息 - 应收账款 3 67,892,100.90 71,538,672.27 其他应收款 4 62,538,646.84 105,650,022.69 预付账款 5 59,609,595.75 34,021,529.52 应收补贴款 - 存货 6 139,869,178.78 78,011,708.01 待摊费用 7 212,339.96 133,580.00 一年内到期的 - 长期债券投资 其他流动资产 - 5,474.00 流动资产合计 492,443,137.01 362,589,860.50 长期投资： - 长期股权投资 8 87,378,081.64 33,030,013.56 长期债权投资 - 长期投资合计 87,378,081.64 33,030,013.56 固定资产 固定资产原价 9 152,921,853.98 136,374,039.98 减：累计折旧 9 59,429,202.12 52,189,816.52 固定资产净值 9 93,492,651.86 84,184,223.46 减：固定资产 减值准备 9 9,526,076.80 9,526,076.80 固定资产净额 83,966,575.06 74,658,146.66 工程物资 - 在建工程 10 1,180,800.00 7,200.00 固定资产清理 - 固定资产合计 85,147,375.06 74,665,346.66 无形资产及其他 资产： 无形资产 11 51,211,425.91 52,942,430.38 长期待摊费用 12 1,618,475.61 2,515,282.62 其他长期资产 - 无形及其他 资产合计 52,829,901.52 55,457,713.00 递延税项： - 递延税款借项 - 资产总计 717,798,495.23 525,742,933.72 资产 母公司 年末数 年初数 流动资产： 货币资金 8,293,225.18 25,547,768.67 短期投资 - - 应收票据 - - 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 7,585,643.60 6,435,449.06 其他应收款 59,123,903.92 49,001,722.60 预付账款 28,343,736.60 16,291,000.00 应收补贴款 - - 存货 72,748,066.36 28,028,586.18 待摊费用 - - 一年内到期的 - - 长期债券投资 其他流动资产 - - 流动资产合计 176,094,575.66 125,304,526.51 长期投资： - 长期股权投资 252,911,846.16 173,270,237.46 长期债权投资 - - 长期投资合计 252,911,846.16 173,270,237.46 固定资产 固定资产原价 16,694,891.66 15,999,490.38 减：累计折旧 4,451,424.66 2,968,496.63 固定资产净值 12,243,467.00 13,030,993.75 减：固定资产 减值准备 4,110,316.08 4,110,316.08 固定资产净额 8,133,150.92 8,920,677.67 工程物资 - - 在建工程 - - 固定资产清理 - - 固定资产合计 8,133,150.92 8,920,677.67 无形资产及其他 资产： 无形资产 48,978,053.59 50,603,870.38 长期待摊费用 1,201,058.21 1,793,504.62 其他长期资产 - - 无形及其他 资产合计 50,179,111.80 52,397,375.00 递延税项： - 递延税款借项 - - 资产总计 487,318,684.54 359,892,816.64 法定代表人：乔向明 财务负责人：黄慧萍 制表人：乔聪 负债及股东权益 注释 合并数 号 年末数 年初数 流动负债： 短期借款 13 193,000,000.00 76,439,200.00 应付票据 14 6,198,850.00 500,000.00 应付账款 15 40,278,773.89 32,144,275.93 预收账款 16 63,767,472.50 38,416,312.95 应付工资 17 6,470,500.00 - 应付福利费 2,378,702.21 2,984,443.53 应付股利 18 2,185,263.66 10,660,000.00 应交税金 19 5,598,352.63 5,238,737.64 其他应交款 20 167,105.22 25,381.70 其他应付款 21 38,573,363.22 67,529,555.24 预提费用 22 26,729.02 722,999.20 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 358,645,112.35 234,660,906.19 长期负债： - 长期借款 - 应付债券 - 长期应付款 - 专项应付款 23 39,400,000.00 2,100,000.00 其他长期负债 - 486,792.40 长期负债合计 39,400,000.00 2,586,792.40 递延税项： 递延税款贷项 - 负债合计 398,045,112.35 237,247,698.59 少数股东权益 50,933,359.83 38,700,987.46 股东权益： 股本 24 106,600,000.00 106,600,000.00 资本公积 25 88,521.55 - 盈余公积 26 55,634,061.97 50,665,727.70 其中:公益金 26 23,734,487.01 22,097,078.03 未分配利润 27 106,497,439.53 92,528,519.97 股东权益合计 268,820,023.05 249,794,247.67 负债及股东权益 717,798,495.23 525,742,933.72 总计 负债及股东权益 母公司 年末数 年初数 流动负债： 短期借款 163,000,000.00 25,000,000.00 应付票据 - - 应付账款 37,424.60 - 预收账款 51,500.00 15,820,000.00 应付工资 - - 应付福利费 66,441.36 64,376.78 应付股利 2,185,263.66 10,660,000.00 应交税金 8,406.08 265,451.50 其他应交款 233.91 11,275.40 其他应付款 54,065,518.35 58,323,944.06 预提费用 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 219,414,787.96 110,145,047.74 长期负债： - 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 - - 递延税项： 递延税款贷项 - - 负债合计 219,414,787.96 110,145,047.74 少数股东权益 - 股东权益： 股本 106,600,000.00 106,600,000.00 资本公积 88,521.55 - 盈余公积 55,634,061.97 50,665,727.70 其中:公益金 23,734,487.01 22,097,078.03 未分配利润 105,581,313.06 92,482,041.20 股东权益合计 267,903,896.58 249,747,768.90 负债及股东权益 487,318,684.54 359,892,816.64 总计 法定代表人: 乔向明 财务负责人:黄慧萍 制表人:乔聪 利润及利润分配表 2001年度 编制单位：世纪光华科技股份有限公司 货币单位：人民币元 项 目 注释 合并数 号 本年数 上年数 一、主营业务收入 28 264,310,519.78 263,525,680.53 减：主营业务成本 28 170,785,779.92 178,381,236.99 主营业务税金及附加 29 461,942.55 326,557.34 二、主营业务利润 93,062,797.31 84,817,886.20 加：其他业务利润 1,183,524.86 1,694,658.43 减：营业费用 4,849,414.93 2,978,851.95 管理费用 47,430,554.93 36,562,162.47 财务费用 30 8,470,526.70 5,316,879.00 三、营业利润 33,495,825.61 41,654,651.21 加：投资收益 31 -1,719,931.92 -2,639,056.64 补贴收入 - - 营业外收入 968,070.89 113,563.78 减：营业外支出 169,096.55 4,396,459.32 四、利润总额 32,574,868.03 34,732,699.03 减：所得税 6,224,957.26 6,789,410.92 少数股东本期损益 9,106,173.25 8,194,108.88 五、净利润 17,243,737.52 19,749,179.23 加：年初未分 92,528,519.97 87,379,880.84 配利润其他转入 - 六、可供分配的利润 109,772,257.49 107,129,060.07 减：提取法定盈余公积 1,637,408.98 1,970,270.05 提取法定公益金 1,637,408.98 1,970,270.05 提取职工奖励及福利基金 - 提取储备基金 - 提取企业发展基金 - 利润归还投资 - 七、可供投资者分配的股利 106,497,439.53 103,188,519.97 减： 应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 应付普通股股利 - 10,660,000.00 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 106,497,439.53 92,528,519.97 项 目 母公司 本年数 上年数 一、主营业务收入 3,276,000.00 19,161,824.00 减：主营业务成本 1,520,067.00 17,999,333.54 主营业务税金及附加 216,216.00 214,328.99 二、主营业务利润 1,539,717.00 948,161.47 加：其他业务利润 409,263.21 958,607.63 减：营业费用 - - 管理费用 7,898,143.91 7,502,281.65 财务费用 6,051,494.21 1,352,865.00 三、营业利润 -12,000,657.91 -6,948,377.55 加：投资收益 26,780,421.33 29,518,414.39 补贴收入 - - 营业外收入 5,554.40 - 减：营业外支出 - 2,867,336.38 四、利润总额 14,785,317.82 19,702,700.46 减：所得税 -1,588,772.00 - 少数股东本期损益 - - 五、净利润 16,374,089.82 19,702,700.46 加：年初未分配利润 92,482,041.20 87,379,880.84 其他转入 - - 六、可供分配的利润 108,856,131.02 107,082,581.30 减：提取法定盈余公积 1,637,408.98 1,970,270.05 提取法定公益金 1,637,408.98 1,970,270.05 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供投资者分配的股利 105,581,313.06 103,142,041.20 减： 应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - 10,660,000.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 105,581,313.06 92,482,041.20 补充资料: 非常项目: 本年数 上年数 1.出售、处置部门或被 252,000.00 投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或 586,298.75 -4,056,109.69 减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或 -5,156,260.90 减少）利润总额 5债务重组损失或收益 6.其他 非常项目: 本年数 上年数 1.出售、处置部门或被 252,000.00 投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或 586,298.75 -4,056,109.69 减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或 -875,585.39 减少）利润总额 5债务重组损失或收益 6.其他 法定代表人:乔向明 财务负责人: 黄慧萍 制表人：乔聪 现金流量表 2001年度 编制单位：世纪光华科技股份有限公司 货币单位：人民币元 项 目 注释号 合并数 母公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 286,021,810.15 1,100,000.00 收到的税费返还 1,588,772.67 1,588,772.67 收到的其他与经营活动有关的现金 5,181,434.77 499,490.44 现金流入小计 292,792,017.59 3,188,263.11 购买商品、接受劳务支付的现金 115,603,264.05 - 支付给职工以及为职工支付的现金 30,373,389.16 1,471,696.15 支付的各项税费 14,324,669.42 546,963.03 支付的其他与经营活动有关的现金 32 114,846,019.57 84,465,036.41 现金流出小计 275,147,342.20 86,483,695.59 经营活动产生的现金流量净额 17,644,675.39 -83,295,432.48 二、投资活动产生的现金流量： - - 收回投资所收到的现金 3,184,583.00 3,184,583.00 取得投资收益所收到的现金 180,000.00 180,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 27,885.00 27,635.00 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 22,071.63 22,071.63 现金流入小计 3,414,539.63 3,414,289.63 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 14,876,313.37 - 支付的现金 投资所支付的现金 60,000,000.00 64,250,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 74,876,313.37 64,250,000.00 投资活动产生的现金流量净额 -71,461,773.74 -60,835,710.37 三、筹资活动产生的现金流量： - - 吸收投资所收到的现金 2,211,600.00 - 取得借款所收到的现金 193,000,000.00 163,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 33 39,400,000.00 - 现金流入小计 234,611,600.00 163,000,000.00 偿还债务所支付的现金 76,439,200.00 25,000,000.00 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 14,119,696.60 11,123,400.64 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流出小计 90,558,896.60 36,123,400.64 筹资活动产生的现金流量净额 144,052,703.40 126,876,599.36 四、汇率变动对现金的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 90,235,605.05 -17,254,543.49 法定代表人:乔向明 财务负责人:黄慧萍 制表人:乔聪 补充资料 注释号 合并数 母公司 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 17,243,737.52 16,374,089.82 少数股东本期损益 9,106,173.25 加：计提的资产损失准备 5,461,635.13 894,222.24 固定资产折旧 8,300,485.27 1,550,481.15 无形资产摊销 1,731,004.47 1,625,816.79 长期待摊费用摊销 750,054.41 592,446.41 待摊费用减少（减：增加） -78,759.96 - 预提费用增加（减：减少） -696,270.18 - 处置固定资产、无形资产和其他长期 -5,804.40 -5,554.40 资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 - - 财务费用 8,472,836.96 6,051,494.21 投资损失（减：收益） 1,719,931.92 -26,780,421.33 递延税款贷项（减：借项） - - 存货的减少：（减：增加） -61,857,470.77 -44,719,480.18 经营性应收项目的减少：（减：增加） -31,930,622.02 -23,325,112.46 经营性应付项目的增加：（减：减少） 59,425,485.79 -15,545,504.79 其他 2,258.00 -7,909.94 经营活动产生的现金流量净额 17,644,675.39 -83,295,432.48 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： - - 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3、现金及现金等价物净增加情况： - - 现金的期末余额 154,831,739.96 8,293,225.18 减：现金的期初余额 64,596,134.91 25,547,768.67 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 90,235,605.05 -17,254,543.49 法定代表人:乔向明 财务负责人:黄慧萍 制表人:乔聪
