一、 重要提示： 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本公司本季度财务会计报告未经审计。 二、公司基本情况 一、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：浙江震元 股票代码：000705 二、公司董事会秘书：黄继明 公司授权代表：周黔莉 联系地址：浙江省绍兴市解放北路289号 邮政编码：312000 联系电话：0575－5144161 联系传真：0575－5148805 公司电子信箱：000705@zjzy.com 三、公司主要财务数据和指标（金额单位：人民币元） 财 务 指 标 2002年1－9月 净利润 13,879,461.93 扣除非经常性损益后的净利润 13,775,867.35 净资产收益率（％） 3.25 每股收益 0.11 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益（不包含少数股东权益） 427,682,016.21 413,802,554.28 每股净资产 3.41 3.30 调整后每股净资产 3.29 3.15 注：“扣除非经常性损益后的净利润”指标中的扣除的项目及涉及金额： 1、 合并价差摊销 －547,111.23 2、 营业外支出 －112,304.07 3、 营业外收入 763,009.88 三、股本变动和主要股东持股情况 一、截止报告期末，公司股东总数为27,663户。 二、截至报告期末公司前十名股东持股情况：（数量单位：股） 股东名称 持股数 持股比例（％） 持股性质 1、绍兴市国有资产投资经营有限公司 31,290,236 24.97 代表国家持股 2、绍兴市财政投资有限公司 3,690,000 2.94 法人股 3、绍兴市恒旦投资发展有限公司 2,790,000 2.23 法人股 4、绍兴市房地产开发公司 1,749,438 1.40 法人股 5、绍兴第二医院 1,142,856 0.91 法人股 6、杭州华东医药（集团）公司 720,000 0.57 法人股 7、柳毅 633,429 0.51 流通股 8、南方稳健成长证券投资基金 628,455 0.50 流通股 9、刘强 615,800 0.49 流通股 10、谢洪玲 587,400 0.47 流通股 注：1、国家股股东所持股份无质押或冻结情况，法人股东所持股份无质押或冻结情况反映。 2、绍兴市房地产开发公司所持有的1,749,438股，经绍兴市国有资本管理委员会绍市国资委[2001〗12号文批准，划转给绍兴市财政投资有限公司。目前手续正在办理中。 四、经营情况阐述与分析 一、公司三季度经营情况 公司主营业务为医药商业的批发、零售和医药工业产品销售两部分。1－3季度累计销售收入43,540.30万元，比上年同期增15.29％，实现净利润1,387.95万元，比上年同期增37.14％。 母公司是从事药品经营为主的医药流通企业，从事中药材、中药饮片、中成药、化学药制剂等商品的销售，1－3季度累计销售收入25,541.40万元。 公司的控股子公司浙江震元制药有限公司是从事药品生产的国家重点高新技术企业，注册资本为人民币132,942,079.11元，公司占该公司股份的92.23％。该公司1－3季度累计销售收入14,582.55万元，实现净利润861.73万元。该公司主要产品有制霉素、罗红霉素、阿齐霉素等原料药及制剂，其中制霉素原料药为全国独家生产，罗红霉素原料药及制剂在全国市场占有一定的份额。 公司的控股子公司浙江震元医药连锁有限公司是从事医药零售业务的企业，注册资本为人民币1,200万元，公司占该公司股份的90％。该公司1－3季度累计销售收入3,045.27万元，实现净利润71.71万元。 二、公司三季度投资项目的实施情况 1、 配股募集资金使用情况： 1计划投资1,500万元收购绍兴市国有资产投资经营有限公司持有的浙江震元制药有限公司8.5％的股权的项目已实施完毕。 2计划投资2,982万元用于浙江震元制药有限公司制剂车间的GMP改造项目已实施完毕。制剂车间改造已通过GMP认证。 3计划投资980万元用于罗红霉素扩产项目。已投入680万元，该项目随公司原料药生产线迁扩建工程实施。 4计划投资990万元用于年产150万瓶阿齐霉素冻干粉针项目已实施完毕。 5计划投资2,950万元用于扩建医药零售连锁网络项目。已投入2,520.89万元，完成该项目进度的85.45％。 6计划投资2,600万元用于年产20吨盐酸头孢他美酯技改项目。已投入1480万元，该项目随公司原料药生产线迁扩建工程实施。 7计划投资2,900万元的药品配送物流中心项目，已投入1,462.40万元，完成该项目进度的50.43 ％。 备注：1罗红霉素扩产项目和盐酸头孢他美酯技改项目是公司投资浙江震元制药有限公司的原料药技改工程，因浙江震元制药有限公司原料药生产线的迁扩建工程目前建设中，以上两项目随迁扩建工程一并实施。 2经公司2001年11月16日召开的2001年临时股东大会同意，公司变更部分配股募集投向用于药品配送物流中心项目。该项目建设周期为一年,目前按计划进度正在实施中。 3截止报告期末，以上七个项目合计投入配股募集资金11,615.29万元，尚未投入部分2838.11万元存放在银行里。 2、非募集资金投资情况： 1公司投资人民币3,000万元左右，在袍江工业区用于硫酸西索米星、硫酸奈替米星的项目开发。 2公司计划投资500万元左右，在袍江工业区建造年加工能力达1,800吨的中药材饮片加工场易地迁扩建工程，该工程正在实施中。 3本公司控股子公司浙江震元制药有限公司的原料药生产线的迁扩建工程目前正在实施中。 4公司全资子公司浙江震元股份有限公司绍兴越城医药分公司在本报告期变更为绍兴恒吉医药有限公司，该公司注册资金、经营范围不变，本公司出资45万元，占90％，另一方股东为浙江震元连锁有限公司出资5万元，占10％。 三、公司报告期经营成果以及期末财务状况 （一） 经营成果分析 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 增加或减少（＋/－）％ 主营业务收入 43,540.30 37,765.62 15.29 主营业务利润 9,109.01 7,594.14 19.95 净利润 1,387.95 1,012.10 37.14 增减变动原因： 1、主营业务收入增加系公司积极开拓市场，扩大销售所致； 2、主营业务利润增加系公司销售增加，加强成本管理所致； 3、净利润增加系公司利润总额增加所致。 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2002年1－6月 占利润总额的 比例增减幅度％ 金额 占利润总额比例％ 金额 占利润总额比例％ 利润总额 1,879.74 —— 1,113.83 —— —— 主营业务利润 9,109.01 484.59 5,818.74 522.41 －7.24 其他业务利润 53.83 2.86 35.33 3.17 －9.78 期间费用 7,332.31 390.07 4,697.85 421.77 －7.52 投资收益 －5.90 －0.31 －75.73 －6.80 补贴收入 —— —— —— —— —— 营业外收支净额 55.11 2.93 33.34 2.99 －2.01 增减变动原因： 本报告期主营业务利润、其他业务利润、期间费用、营业外收支净额占利润总额的比例较前一报告期下降，主要系报告期的利润总额比前一报告期增长所致。 报告期无重大季节性收入及支出；无重大非经常性损益。 （二） 财务状况分析 单位：人民币万元 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 占资产总额的 比例增减幅度％ 金额 占资产总额的比例％ 金额 占资产总额的比例％ 资产总额 74,002.30 —— 66,756.76 —— —— 货币资金 9,467.18 12.79 14,303.88 21.43 －40.32 应收票据 496.68 0.67 73.78 0.11 509.09 应收帐款 13,894.44 18.78 11,742.14 17.59 6.77 存货 9,670.36 13.07 8,923.02 13.37 －2.24 固定资产净额 15,964.50 21.57 16,753.32 25.10 －14.06 在建工程 14,221.46 19.22 4,015.47 6.02 219.27 无形资产 3,984.42 5.38 4,128.73 6.18 －12.94 短期借款 2,600.00 3.51 6,900.00 10.34 －66.05 应付票据 900.98 1.22 396.99 0.59 106.78 其他应付款 3,065.64 4.14 777.16 1.16 256.90 长期借款 9,800.00 13.24 4,803.63 7.20 83.89 增减变动原因： 1、本报告期货币资金占资产总额的比例较去年底减少的原因系配股募集资金的使用及货款回笼所致； 2、本报告期应收票据占资产总额的比例较去年底增加的原因系销售扩大所致； 3、本报告期在建工程占资产总额的比例较去年底增加的原因系技改项目增加所致； 4、本报告期短期借款占资产总额的比例较去年底减少的原因系销售扩大，货款回笼，偿还银行借款所致； 5、本报告期应付票据占资产总额的比例较去年底增加的原因系加强进货管理所致； 6、本报告期其他应付款占资产总额的比例较去年底增加的原因系预收易地迁扩建项目补偿增加所致； 7、本报告期长期借款占资产总额的比例较去年底增加的原因系技改项目增加所致。 至本报告期末，公司无重大委托理财，无重大资金借贷和无重大逾期债务。 （三） 或有事项与期后事项 （1） 截止三季度末，公司无重大诉讼、仲裁事项。 （2） 担保事项：重大对外担保的单位、金额与期限 接受担保单位 担保事项 担保金额 担保期限 中国绍兴黄酒集团总公司 借款 30,000,000.00 2001.08.01—2003.07.31 中国绍兴黄酒集团总公司 借款 30,000,000.00 2001.08.01—2003.07.31 中国绍兴黄酒集团总公司 借款 20,000,000.00 2002.07.31—2003.01.31 浙江震元制药有限公司 借款 6,500,000.00 2000.04.10—2003.03.25 浙江震元制药有限公司 借款 6,500,000.00 2000.04.10—2003.04.05 浙江震元制药有限公司 借款 5,000,000.00 2000.04.28—2004.03.12 浙江震元制药有限公司 借款 5,000,000.00 2000.04.28—2004.04.15 浙江震元制药有限公司 借款 5,000,000.00 2001.12.27—2005.10.15 浙江化纤联合集团有限公司 借款 10,000,000.00 2002.01.29－－2003.01.28 小 计 118,000,000.00 五、财务报告 公司三季度财务会计报告未经审计。 一、 简要合并资产负债表、简要合并利润表。简要合并资产负债表 编制单位：浙江震元股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 年初数 报告期期末数 项目 年初数 报告期期末数 流动资产 39,446.45 37,532.21 流动负债 19,156.15 19,848.25 长期投资 2,278.25 2,189.29 长期负债 4,870.63 9,957.00 固定资产净值 17,295.00 16,489.82 少数股东权益 1,349.72 1,428.85 无形资产及其他资产 4,257.52 4,093.61 股东权益 41,380.26 42,768.20 资产总计 66,756.76 74,002.30 负债与所有者权益总计 66,756.76 74,002.30 简要合并利润表 编制单位：浙江震元股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 15,420.65 43,540.30 主营业务利润 3,290.27 9,109.01 其他业务利润 18.50 53.83 期间费用 2 ,634.46 7,332.31 投资收益 69.83 －5.90 营业外收支净额 21.77 55.11 利润总额 765.91 1,879.74 所得税 208.01 417.66 净利润 536.90 1,387.95 二、财务报表附注 1、报告期内公司采用的会计政策、会计估计无重大变化； 2、 报告期内公司会计报表合并范围与前一定期报告一致； 六、备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的季度报告文本。 2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名的会计报表。 浙江震元股份有限公司董事长：宋逸婷 二OO二年十月二十五日
