锦龙股份:2018年度董事会工作报告2019-03-23
广东锦龙发展股份有限公司
2018 年度董事会工作报告
一、公司 2018 年度经营情况的回顾
2018 年,国内投资增速下滑、消费增速放缓、各类风险叠加冲
击,经济下行压力加大,证券市场指数出现明显下跌,交易量同比有
所缩减。
报告期内,在公司股东的大力支持下,公司董事会恪尽职守、勤
勉尽责、锐意进取,面对复杂的市场环境,努力推动公司各项战略举
措落地实施。报告期内,公司共实现营业总收入 97,855.45 万元,比
上年同期减少 16.73%;营业利润-12,831.46 万元,比上年同期减少
143.98%;实现投资收益 92,122.95 万元,比上年同期减少 8.49%;
利润总额-16,358.04 万元,比上年同期减少 153.39%;归属于母公司
所有者的净利润-18,116.89 万元,比上年同期减少 193.25%。归属于
母公司所有者的净利润同比出现大幅下降并出现亏损,主要原因是公
司借款利息支出增加,以及中山证券对部分应收款项计提坏账准备,
参股公司东莞证券对“16 申信 01”债券、“16 凯迪 01”债券、信用
业务融出资金等计提资产减值准备。
报告期内,控股子公司中山证券实现营业收入 116,935.46 万元,
实现归属于母公司所有者的净利润 6,558.57 万元;参股公司东莞证
券实现营业收入 152,950.64 万元,实现归属于母公司所有者的净利
润 19,010.36 万元。
二、董事会日常工作情况
(一)公司董事会共召开了 12 次会议,及时高效地进行了公司
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经营与投资决策,相关内容请参见公司《2018 年年度报告》。
(二)公司董事会认真执行了股东大会的相关决议,及时地完成
了股东大会授权的各项工作,相关内容请参见公司《2018 年年度报
告》。
(三)公司独立董事姚作为先生亲自出席了公司 2018 年度 12 次
董事会会议和 3 次股东大会会议,独立董事汤海鹏先生亲自出席了公
司 2018 年度 4 次董事会会议和 1 次股东大会会议,独立董事赵莉莉
女士亲自出席了公司 2018 年度 3 次董事会会议和 1 次股东大会会议,
原独立董事谢军先生亲自出席了公司 2018 年度 8 次董事会会议和 3
次股东大会会议,原独立董事张敬义先生亲自出席了公司 8 次董事会
会议和 2 次股东大会会议。公司独立董事对公司重大决策提供了宝贵
的专业性建议,提高了公司决策的科学性和客观性;对公司相关事项
发表了自己的独立意见,维护了公司整体利益和社会公众股东的合法
权益。公司独立董事没有对公司董事会议案或其他非董事会议案事项
提出异议。
(四)董事会下设的审计委员会履职情况
审计委员会根据《公司章程》和《董事会专门委员会工作制度》
的规定积极开展工作,2018 年主要履职情况如下:
1、认真阅读了公司 2017 年度审计工作计划及相关资料,与负责
公司年度审计工作的立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师
协商确定了公司 2017 年度财务报告审计工作的时间安排;
2、年审注册会计师进场后,与会计师事务所协商确定了公司 2017
年度审计报告提交的时间,并就审计过程中发现的问题与年审会计师
沟通和交流;
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3、在年审注册会计师出具初步审计意见后,审阅了公司 2017 年
度财务会计报表;
4、在立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具 2017 年度审计报
告后,再一次审阅了公司 2017 年度财务报表,并对财务报告进行了
表决,就公司年度财务会计报表形成意见:“对会计师事务所出具的
公司 2017 年度审计意见没有异议,经会计师审计后的财务报告中,
会计信息真实可靠,内容完整,能够真实、全面反映公司 2017 年度
的财务状况和经营情况。”同意将会计师事务所审定的 2017 年度财务
报表提交董事会审议;
5、2017 年度年审过程中,年审注册会计师严格按照相关法律法
规执业,重视了解公司经营情况,了解公司财务管理制度及相关内控
制度,及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行
沟通。审计委员会认为:年审工作符合中国证监会、深圳证券交易所
和广东证监局关于 2017 年度报告工作的相关规定;立信会计师事务
所(特殊普通合伙)较好地完成了 2017 年度报告的审计工作。
此外,审计委员会还认真审阅了公司《2018 年第一季度报告》、
《2018 年半年度报告》、《2018 年第三季度报告》。
(五)董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况
薪酬与考核委员会根据《公司章程》和《董事会专门委员会工作
制度》的规定积极开展工作,2018 年主要履职情况如下:
报告期内,薪酬与考核委员会听取了公司董事、高级管理人员关
于 2017 年度的述职及自我工作评价的汇报,并根据 2017 年度的业绩
情况及工作分工情况,对董事及高级管理人员进行了绩效评价,提出
了报酬数额和奖励方式,在表决通过后,报送了公司董事会。
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报告期内,薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员
2018 年度薪酬方案进行了审议,认为该薪酬方案是依据公司规模及
公司所处的行业的薪酬水平,结合公司的实际经营状况和盈利情况制
定的,不存在损害公司及股东利益的情形,符合国家有关法律、法规
及《公司章程》的规定。
(六)董事会下设的发展战略委员会履职情况
报告期内,发展战略委员会认真履行职责,按照《公司章程》和
《董事会专门委员会工作制度》的规定积极开展工作。
(七)董事会下设的提名委员会履职情况
提名委员会根据《公司章程》和《董事会专门委员会工作制度》
的规定积极开展工作,2018 年主要履职情况如下:
2018 年 4 月,鉴于刘伟文先生已辞去公司总经理职务,提名委
员会对张丹丹女士的任职资格进行了审查,同意聘任张丹丹女士为公
司总经理,后经公司董事会审议通过。
2018 年 6 月,鉴于公司第七届董事会任期届满,提名委员会同
意提名朱凤廉女士、张丹丹女士、张海梅女士、曾坤林先生、禤振生
先生、刘伟文先生为公司第八届董事会非独立董事候选人,同意提名
姚作为先生、汤海鹏先生、赵莉莉女士为公司第八届董事会独立董事
候选人,后经公司股东大会审议通过。
2018 年 6 月,提名委员会对张丹丹女士、张海梅女士、罗序浩
先生的任职资格进行了审查,同意聘任张丹丹女士为公司总经理,同
意聘任张海梅女士为公司副总经理、财务总监,同意聘任罗序浩先生
为公司董事会秘书,后经公司董事会审议通过。
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三、公司未来发展的展望
公司目前的主营业务为证券公司业务。从证券行业层面来看,随
着国民经济发展、个人及家庭收入的增加,机构客户和个人客户的投
资、融资需求均会持续增加。国家“十三五”规划纲要明确提出“提
高直接融资比重”、“创造条件实施股票发行注册制,发展多层次股权
融资市场”,在国家政策的有利支持和积极引导下,我国证券行业的
发展面临良好的机遇,公司盈利前景良好。
公司将密切关注证券行业现状和发展变化趋势,及时制定与公司
经营现状和资产布局相匹配的投资战略,继续寻找新的投资机会,以
保证公司的持续盈利能力和市场竞争能力,为公司股东带来良好的投
资回报。
广东锦龙发展股份有限公司董事会
二〇一九年三月二十二日
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