苏宁环球股份有限公司整改报告



                        苏宁环球股份有限公司

     关于吉林证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告


    重要提示：公司于2012年12月11日收到吉林证监局下发的《关于对苏宁环
球股份有限公司相关问题整改情况验收意见的函》。吉林证监局对公司整改情
况进行了现场验收，认为公司的整改工作已基本达到整改要求。



    2012年9月21日，公司收到吉林证监局下发的《关于对苏宁环球

股份有限公司采取责令改正措施的决定》(吉证监决【2012】5号，以

下简称“《责令改正决定》”)，公司高度重视，积极开展自查自纠，

根据《责令改正决定》的要求对公司在广州白鹅潭合作开发项目中发

生的信息披露违规事项进行认真梳理，制订了整改预案并于2012年9

月25日在巨潮资讯网披露。

    2012年12月11日，公司收到吉林证监局下发的《关于对苏宁环球

股份有限公司相关问题整改情况验收意见的函》，通过了吉林证监局

组织的整改情况现场验收，认为公司的整改工作已基本达到整改要求。

现将公司针对《责令改正决定》涉及的信息披露违规问题采取的具体

整改措施及整改情况报告如下：

    1、加强证券部专业人员配备，进一步完善公司治理结构

    自2010年12月公司原董秘张伟华辞职后，公司由董事副总裁李伟

代理董秘，一直未聘任专职董秘，且证券事务代表处于空缺，证券部

专业人员配备不足。2012年8月，公司聘任刘登华为董事会秘书，邱
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洪涛为证券事务代表，解决了董事会秘书长期空缺的治理问题，改善

了证券部人员配备不足的情况，加强了专业人员配备，进一步完善了

公司的治理结构。

    整改责任人：董事长

    整改时间：已完成

    2、公司严格执行信息披露管理制度，完善信息发布流程

    公司已制定了《信息披露制度》、《接待和推广工作制度》、《内

幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关

系管理制度》等信息披露相关管理制度，明确了信息披露的内容、范

围和审批程序。公司将持续加强信息披露管理，严格执行信息披露管

理制度，保证信息披露及时、真实、准确、完整。

    2011 年 12 月，公司发布《关于加强信息披露审核工作的通知》，

加强信息披露监督管理和内幕信息保密管理，避免提前泄漏或公开公

司重大信息，完善信息发布流程，要求各部门在对外发布信息时，应

先提交董事会秘书审核通过后方可对外发布。对外发布信息内容涉及

公司不应披露的敏感信息时，董事会秘书有权要求发布信息部门进行

修改或退回该信息。董事会秘书在审批环节明确信息发布范围（内部

网络、集团网站），信息发布环节实行双人复核，确保发布范围与审

批范围一致。

    整改责任人：董事长、董事会秘书

    整改时限：已完成

    3、加强对公司董监高及相关人员的培训

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    公司吸取本次信息披露违规事件的教训，组织编制公司《董事、

监事、高管行为规范指引》、《控股股东、实际控制人行为规范指引》，

并发放给控股股东、实际控制人和公司董事、监事、高级管理人员认

真学习。

    2012年10月11日，公司组织举办董事、监事、高管人员行为规范

培训，以提高相关人员重大信息保密意识与信息披露规范运作意识，

杜绝信息泄露或信息披露违规事件的发生。

    2012年11月1日，公司董事长、原任代理董秘和现任董事会秘书

积极主动参加吉林证监局组织的“吉林辖区上市公司董事、监事培训

暨证券事务经验交流会”。培训期间，公司董事长出席了内幕交易警

示展开幕仪式。

    整改责任人：董事会秘书

    整改时限：已完成

    4、严格履行审核义务，认真核查信息披露文件

    加强对公司证券部工作人员证券法律法规的培训，在对公司重大

事项进行信息披露时，证券部工作人员应严格履行审核义务，对提供

的信息披露文件核实真伪（有原件必须核对公告稿是否与原件一致），

同时要求提供公告信息的部门对提供资料的真实性进行签字确认，保

证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏。

    2012年9月，公司编制《证券部规范运作指引》，证券部工作人

员签收后加强学习并组织统一培训，避免在今后的工作中发生类似的

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信息披露违规事件。

    整改责任人：董事会秘书

    整改时限：持续

    5、加强内部控制管理，提高风险控制能力

    在信息披露违规事件发生后，公司意识到须在后续工作中不断提

升公司治理水平，严格要求规范运作，加强内部控制管理，提高风险

控制能力。

    2012年3月22日公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于<

公司内控控制规范实施工作方案>的议案》，不断健全和完善对各子

公司的管理控制体系，全面提升公司管理水平，强化公司防范风险的

能力，促进公司规范运营和健康发展。

    2012年7月，公司聘请四大会计师事务所之一的德勤华永会计师

事务所为公司内控规范实施工作的咨询机构，协助公司内控规范实施

工作的开展。德勤项目团队对纳入内控实施范围内各中心（部门）、

子公司的业务流程和制度体系进行了全面的梳理，查找内部控制缺陷，

现已进入内控手册编制阶段。

    整改责任人：董事长

    整改时限：持续

    6、对相关责任人给予内部纪律处分

    公司董事会责成公司管理层对本次信息披露违规事项的相关责

任人给予严肃处理，吸取教训，杜绝今后再次发生此类事件。

    2012年9月，公司对时任战略发展中心负责人给予劝退的处分，

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提前解除了劳动合同；董事长、时任代董秘接受检查，加强内部信息

管理责任，并积极主动参加证监会、交易所组织的最近一期的培训；

对证券部相关责任人给予降薪的内部处分；对信息安全部责任人进行

诫勉谈话。

    整改责任人：董事长

    整改时限：已完成



    公司将严格按照吉林证监局的要求，以本次整改为契机，严格遵

守有关法律法规，高度重视和规范信息披露工作，不断完善公司治理

和内部控制，全面提升公司质量，切实回报投资者。




                                 苏宁环球股份有限公司董事会

                                    2012 年 12 月 13 日




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