苏宁环球股份有限公司
    关于规范上市公司控股股东及实际控制人行为的
                      专项工作方案


    为贯彻落实吉林证监局《关于开展“规范上市公司控股股东及实

际控制人行为”专项工作的通知》(吉证监发[2014]43 号)等文件精

神，苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）特制订本方案。

    一、工作目标

    通过规范上市公司控股股东及实际控制人行为，防止其滥用控制

权，侵占上市公司利益，损害中小投资者利益，保证上市公司资产完

整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。

    二、组织领导

    公司设立规范上市公司控股股东及实际控制人行为的专项工作

领导小组，由董事长张桂平先生任组长，成员由公司董事、监事、董

事会秘书、财务负责人、审计监察中心、证券部组成。该小组为规范

上市公司控股股东及实际控制人行为的日常监督机构；董事长作为活

动的第一责任人，履行领导职责。

    三、工作方案

    1、公司控股股东及实际控制人承诺履行规范工作

    工作内容：按照中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市

公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》
及吉林证监局《关于展开吉林辖区上市公司“清理规范承诺履行”专

项工作的通知》等相关文件要求，清理规范现有承诺事项，对不符合

要求的承诺和超期未履行的承诺，制定有效的解决方案并及时披露进

展情况。

    责任人：董事会秘书

    完成时间：2014 年 6 月 30 日前

    2、建立完善防范控股股东及实际控制人侵占上市公司利益机制

的工作工作内容：健全内部控制制度，制定防范控股股东或实际控制

人及关联方资金占用管理办法，明确货币资金支付管理、对外担保、

投资等决策程序，披露“防止”机制的建立完善情况。

    责任人：董事会秘书

    完成时间：2014 年 6 月 30 日前

    3、规范关联交易，解决同业竞争工作

    工作内容：梳理《公司关联交易公允决策制度》，严格履行关联

交易决策程序，确保关联交易真实、定价公允。

    责任人：董事会秘书

    完成时间：2014 年 6 月 30 日前

    4、加强日常财务监控，防止发生控股股东及关联方的资金占用

行为。

    工作内容：公司财务管理中心、审计监察中心应定期对公司及下

属子公司进行检查，上报与控股股东及其他关联方资金往来的审查情
况，杜绝控股股东及其他关联方的非经营性占用资金的情况发生。

    责任人：财务负责人

    完成时间：长期

    5、方案实施情况汇报工作

    工作内容：将上述工作方案的实施情况进行总结，并上报吉林证

监局。

    责任人：董事会秘书

    完成时间：2014 年 6 月 30 日前

    四、具体要求

    1、提高认识。规范控股股东及实际控制人行为是公司治理关键，

充分认识规范上市公司控股股东及实际控制人行为的严肃性、重要性

和长期性，切实维护好全体股东的利益。

    2、广泛动员。要加强与控股股东及实际控制人的联系、沟通，

促使他们按照相关法律、法规和规范性文件的规定，规范自身行为，

依法行使出资人权利；要组织公司董事、监事、高级管理人员认真学

习领会专项活动文件精神，有效地掌握各项监管政策，正确履行职责。



                                  苏宁环球股份有限公司董事会

                                       2014 年 5 月 9 日