证券代码：000718         证券简称：苏宁环球         公告编号：2015-057




                   苏宁环球股份有限公司
     关于最近五年接受监管措施或处罚及
                      整改情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。



    苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，按照

《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易所等监管部门

的有关规定和要求，不断完善公司法人治理机制，推动企业持续健康

发展。近五年来，公司不存在被证券监管部门或深圳证券交易所实施

处罚的情况。现根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》

（151338 号）的要求，将最近五年公司被证券监管部门和交易所采

取监管措施及整改情况公告如下：


    一、关于广州荔湾区白鹅潭合作开发项目收到监管措施的情况

    （一）事实概要

    2011 年 8 月 19 日，公司与广州市荔湾区政府签订了《广州市荔

湾区白鹅潭地区土地开发战略合作备忘录》。2011 年 8 月 23 日，公

司控股股东苏宁集团网站上刊登了《苏宁环球与广州荔湾区政府、国

家开发银行广东省分行三方"白鹅潭地区土地开发战略合作"签约仪

式隆重举行》的新闻稿，但公司未能及时披露此重大土地开发战略合
作备忘录，至 2011 年 9 月 2 日才公告与广州市荔湾区政府、国家开

发银行广东分行拟通过三方合作对白鹅潭地区 28 平方公里土地进行

一级开发事项。（以下简称“白鹅潭事宜”）

    （二）受到监管措施的情况

    1、深圳交易所监管措施

    2011 年 9 月 9 日，就白鹅潭事宜深交所公司管理部出具关注函

（公司部关注函【2011】第 149 号），要求公司说明与相关方签约的

相关协议及具体内容；与相关方筹划、洽谈、签约上述合作事宜的完

整详细过程；说明公司在签约仪式举行后未能及时公告、且于公告前

在公司网站刊登的原因，及相关决策程序及各环节责任人。公司于

2011 年 9 月 13 日提交了回复。

    2011 年 12 月 6 日，就白鹅潭事宜，深交所公司管理部对公司及

相关当事人出具处分事先告知书（公司部处分告知函【2011】24 号），

拟对公司给予通报批评的处分，拟对公司董事长兼总经理张桂平、董

事兼代董事会秘书李伟给予通报批评的处分；拟对苏宁集团给予通报

批评的处分。公司可在限期内提交书面陈述和申辩。根据《深圳证券

交易所纪律处分程序细则》（2008 年 10 月修订），公司针对深交所出

具的处分事先告知书，于 2011 年 12 月 7 日向深交所提交了违规处分

免责申请书：白鹅潭土地开发合作备忘录未约定实质性的合作开发内

容，尚未达到信息披露标准；公司严格按照项目进展履行了土地开发

各项必要法定程序并及时履行了信息披露义务；公司内控制度较为健

全有效；事件未对公司股票和衍生品种的交易价格、证券市场造成重

大影响；公司在事件发生后采取积极的整改措施强化信息披露管理，

收到了良好的效果。实际控制人、董事会秘书和大股东也分别提交了
《违规处分减、免责申请书》，对公司备忘录是否应披露等情况进行

了说明。公司在提交书面陈述后，深交所未给出纪律处分意见书，因

此，保荐机构认为，上述事项不构成深交所的纪律处分。

    2012 年 9 月 18 日，就白鹅潭事宜，深交所公司管理部向公司和

控股股东苏宁集团分别出具监管函（公司部监管函【2012】第 81 号、

公司部监管函【2012】第 82 号），认为公司的行为违反了《股票上市

规则（2008 年修订）》第 2.1 条、第 11.11.3 条的规定，认为苏宁集团

行为违反了深交所《股票上市规则（2008 年修订）》第 1.4 条的规定

和本所《主板上市公司规范运作指引》第 4.1.5 条、第 4.2.27 条的规

定，希望公司及全体董事、苏宁集团吸取教训，严格遵守《证券法》、

《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整

地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

    2、中国证监会

    2011 年 12 月 27 日，公司收到中国证券监督管理委员会《调查

通知书》，相关内容已于 2011 年 12 月 29 日公告（公告编号 2011-043，

2011-044）。公司于 2012 年 8 月 29 日收到证监会对该案的《调查终

结告知书》（津证调查终字 1201 号），主要内容为：“调查事项现已调

查终结。决定对你公司信息披露违法案做结案处理，对你公司及有关

当事人不给予行政处罚”。

    3、中国证监会吉林监管局

    2012 年 9 月 13 日，就白鹅潭事宜，中国证监会吉林监管局向公

司出具《关于对苏宁环球股份有限公司采取责令改正措施的决定》 吉

证监决【2012】5 号），认为公司未及时披露签订相关备忘录的情况，

相关信息披露在真实性和准确性方面存在瑕疵以及披露签订相关合
作协议的情况，认为公司的上述行为违反了《证券法》第六十三条、

第六十七条，《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第

三十一条的规定。

    （三）整改措施的情况

    公司收到吉林证监局的行政监管措施决定书及深交所的监管函

后高度重视，积极开展自查自纠，制订了整改预案并于 2012 年 9 月

25 日在巨潮资讯网披露。

    2012 年 12 月 11 日，公司收到吉林证监局下发的《关于对苏宁

环球股份有限公司相关问题整改情况验收意见的函》，通过了吉林证

监局组织的整改情况现场验收，认为公司的整改工作已基本达到整改

要求。公司针对《责令改正决定》涉及的信息披露违规问题采取的具

体整改措施及整改情况如下：

    1、加强证券部专业人员配备，完善公司治理结构

    自 2010 年 12 月公司原董秘张伟华辞职后，公司由董事副总裁李

伟代理董秘，一直未聘任专职董秘，且证券事务代表处于空缺，证券

部专业人员配备不足。2012 年 8 月，公司聘任刘登华为董事会秘书，

邱洪涛为证券事务代表，解决了董事会秘书长期空缺的治理问题，改

善了证券部人员配备不足的情况，加强了专业人员配备，进一步完善

了公司的治理结构。

    2、公司严格执行信息披露管理制度，完善信息发布流程

    公司已制定了《信息披露制度》、《接待和推广工作制度》、《内幕

信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理

制度》等信息披露相关管理制度，明确了信息披露的内容、范围和审

批程序。公司将持续加强信息披露管理，严格执行信息披露管理制度，
保证信息披露及时、真实、准确、完整。

    2011 年 12 月，公司发布《关于加强信息披露审核工作的通知》，

加强信息披露监督管理和内幕信息保密管理，避免提前泄漏或公开公

司重大信息，完善信息发布流程，要求各部门在对外发布信息时，应

先提交董事会秘书审核通过后方可对外发布。对外发布信息内容涉及

公司不应披露的敏感信息时，董事会秘书有权要求发布信息部门进行

修改或退回该信息。董事会秘书在审批环节明确信息发布范围（内部

网络、集团网站），信息发布环节实行双人复核，确保发布范围与审

批范围一致。

    3、加强对公司董监高及相关人员的培训

    公司吸取本次信息披露违规事件的教训，组织编制公司《董事、

监事、高管行为规范指引》、《控股股东、实际控制人行为规范指引》，

并发放给控股股东、实际控制人和公司董事、监事、高级管理人员认

真学习。

    2012 年 10 月 11 日，公司组织举办董事、监事、高管人员行为

规范培训，以提高相关人员重大信息保密意识与信息披露规范运作意

识，杜绝信息泄露或信息披露违规事件的发生。

    2012 年 11 月 1 日，公司董事长、原任代理董秘和现任董事会秘

书积极主动参加吉林证监局组织的“吉林辖区上市公司董事、监事培

训暨证券事务经验交流会”。培训期间，公司董事长出席了内幕交易

警示展开幕仪式。

    4、严格履行审核义务，认真核查信息披露文件

    加强对公司证券部工作人员证券法律法规的培训，在对公司重大

事项进行信息披露时，证券部工作人员应严格履行审核义务，对提供
的信息披露文件核实真伪（有原件必须核对公告稿是否与原件一致），

同时要求提供公告信息的部门对提供资料的真实性进行签字确认，保

证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏。

    2012 年 9 月，公司编制《证券部规范运作指引》，证券部工作人

员签收后加强学习并组织统一培训，避免在今后的工作中发生类似的

信息披露违规事件。

    5、加强内部控制管理，提高风险控制能力

    在信息披露违规事件发生后，公司意识到须在后续工作中不断提

升公司治理水平，严格要求规范运作，加强内部控制管理，提高风险

控制能力。

    2012 年 3 月 22 日公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关

于<公司内控控制规范实施工作方案>的议案》，不断健全和完善对各

子公司的管理控制体系，全面提升公司管理水平，强化公司防范风险

的能力，促进公司规范运营和健康发展。

    2012 年 7 月，公司聘请四大会计师事务所之一的德勤华永会计

师事务所为公司内控规范实施工作的咨询机构，协助公司内控规范实

施工作的开展。德勤项目团队对纳入内控实施范围内各中心（部门）、

子公司的业务流程和制度体系进行了全面的梳理，查找内部控制缺陷，

并编制内控手册由公司执行。

    6、对相关责任人给予内部纪律处分

    公司董事会责成公司管理层对本次信息披露违规事项的相关责

任人给予严肃处理，吸取教训，杜绝今后再次发生此类事件。

    2012 年 9 月，公司对时任战略发展中心负责人给予劝退的处分，
提前解除了劳动合同；董事长、时任代董秘接受检查，加强内部信息

管理责任，并积极主动参加证监会、交易所组织的最近一期的培训；

对证券部相关责任人给予降薪的内部处分；对信息安全部责任人进行

诫勉谈话。

     关于本次整改报告和验收意见，公司已在 2012 年 12 月 14 日《关

于吉林证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》和《关于收

到吉林证监局对公司整改情况验收意见的公告》 公告编号 2012-041）

中公开披露，并在公司 2012 年年度报告中披露。


     二、公司最近五年被监管机构采取监管措施的情况及相应落实情

况

     除上述白鹅潭事宜之外，公司最近五年还被监管机构采取了以下

监管函、关注函及问询函的监管措施，其相应落实情况如下：

     （一）关于深交所监管函的相关情况

     2011 年 9 月 14 日，就公司董秘辞职后该职位长期空缺事宜，深

交所公司管理部出具监管函（公司部监管函【2011】第 57 号），要求

公司及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及

《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，

杜绝此类事件发生。

     公司收到监管函后积极整改，按照《上市规则》第 3.2.12 条规定，

指定董事长代行董事会秘书职责，并于 2011 年 9 月 17 日（公告编号：

2011-031）对外披露董事长代行董事会秘书职责事宜。并在 2012 年 8

月 13 日，聘任刘登华为董事会秘书。

     （二）关于深交所关注函的相关情况
    2011 年 8 月 17 日，就最近两周公司股票累计涨幅超过 30%，深

交所公司管理部出具关注函（公司部关注函【2011】第 132 号），要

求公司确认是否存在应披露而未披露的重大信息，公司基本面是否发

生重大变化；股东及实际控制人是否计划对公司进行股权转让、资产

重组以及其他对公司有重大影响的事项；是否存在涉嫌内幕交易的情

形等。公司于 2011 年 8 月 18 日提交了回复及相关证明文件。

    2012 年 2 月 20 日，就投诉举报自然人何健代持公司股份的事宜，

深交所公司管理部出具关注函（公司部关注函【2012】第 29 号），要

求公司说明何健持股情况。公司于 2012 年 2 月 24 日提交了回复与专

项说明报告。

    2013 年 10 月 31 日，就公司 2013 年三季度报告披露中有关收购

控股子公司南京浦东房地产开发有限公司 16%股权的会计处理事宜，

深交所公司管理部出具关注函（公司部关注函【2013】第 307 号），

对少数股东权益的会计处理与相关规定的差异表示严重关注，要求公

司说明：将相关少数股东权益全额计入损益的会计依据及相关处理是

否符合会计准则、解释等相关规定；公司审计机构就此出具明确意见。

公司与审计机构于 2013 年 11 月 6 日提交了回复：公司和审计机构在

与深交所公司管理部沟通后，认识到公司会计处理上的偏差，于 2013

年 11 月 9 日对外披露 2013 年第三季度报告更正公告。公司将加强财

务人员业务培训、督促公司审计机构提高业务水平；公司审计机构也

就该会计处理进行复核与更正，并就该会计处理偏差真诚道歉。

    2014 年 2 月 20 日，就公司控股股东承诺履行事宜，深交所公司

管理部出具关注函（公司部关注函【2014】第 37 号），要求公司说明：

苏宁环球集团关于转让苏宁门窗股权、降低关联交易的承诺履行情况；
苏宁环球集团关于转让苏浦建设 100%股权给公司的承诺履行情况；

佛手湖度假村的开发计划、开发进度以及土地性质变更情况等。公司

于 2014 年 2 月 26 日提交了回复。

    2014 年 4 月 28 日，就公司董事会审议通过的关于豁免承诺事宜，

深交所公司管理部出具关注函（公司部关注函【2014】第 152 号），

要求公司说明并补充披露关于豁免 2007 年非公开发行时做出的转让

苏浦建设和置入佛手湖项目土地承诺的情况。公司于 2014 年 5 月 5

日、2014 年 5 月 31 日以及 2014 年 6 月 28 日公告了关于 2007 年非

公开发行时做出的承诺的履行进展情况（公告号 2014-017、2014-025、

2014-027）。

    2014 年 10 月 22 日，就有关泓霆影业业务造假的负面报道，深

交所公司管理部出具关注函（公司部关注函【2014】第 329 号），要

求公司澄清泓霆影业相关媒体报道的信息真实性，并详细披露其财务、

股权等情况。公司于 2014 年 10 月 22 日提交了回复。2015 年 1 月 16

日，公司公告：鉴于泓霆影业未能达到承诺利润，经双方友好协商，

公司决定终止本次并购框架协议。

    2014 年 11 月 4 日，就有关公司全资子公司在老年服务设施规划

用地上建设并销售别墅项目的事宜，深交所公司管理部出具关注函

（公司部关注函【2014】第 343 号），要求公司说明：公司所拍得玄

武区岔路口地块所建设的项目性质与规划用途的一致情况；公司正在

销售的一期项目是否取得必要证件；公司是否计划申请调整上述土地

用途；上述地块所涉及项目预计收入和利润是否对业绩构成重大影响，

相关报道是否涉及其他应披露未披露的重大事项。公司于 2014 年 11

月 4 日提交了回复与证明文件，不涉及其他应披露未披露的重大事项。
    2014 年 4 月 24 日，就公司因筹划非公开发行股票停牌前部分异

常情况，深交所公司管理部出具关注函（公司部关注函【2015】第

176 号），要求公司说明：本次筹划非公开发行股票事项的详细过程

及信息保密情况；调查期间部分异常账户是否与公司、公司控股股东、

实际控制人及董监高存在关联关系。公司于 2015 年 4 月 29 日提交回

复与相关承诺。

    2015 年 6 月 17 日，就部分投资者反映公司通过发布公告涉嫌配

合庄家拉升股价以及停牌前股票涨停涉嫌内幕交易的情况，深交所公

司管理部出具关注函（公司部关注函【2015】第 251 号），要求公司

说明：筹划非公开发行股票及利润分配方案的详细过程及信息保密情

况、事项筹划期间机构调研情况与是否存在配合拉升股价的行为；6

月 12 日停牌筹划相关重大事项的筹划过程、内幕知情人情况等。公

司于 2015 年 6 月 29 日提交回复。

    （三）关于深交所问询函的相关情况

    除前述监管函及关注函外，自 2009 年至今，公司收到深交所发

出的问询函如下：2011 年 9 月 27 日《关于对苏宁环球股份有限公司

的半年报问询函》（公司部半年报问询函【2011】第 86 号）、2013 年

5 月 31 日《关于对苏宁环球股份有限公司的年报问询函》（公司部年

报问询函【2013】第 374 号）、2014 年 5 月 16 日《关于对苏宁环球

股份有限公司的年报问询函》 公司部年报问询函【2014】第 245 号）、

2014 年 9 月 17 日《关于对苏宁环球股份有限公司的半年报问询函》

（公司部半年报问询函【2014】第 30 号）、2015 年 5 月 15 日《关于

对苏宁环球股份有限公司的年报问询函》 公司部年报问询函【2015】

第 170 号），上述问询函主要涉及公司经营情况、财务状况、公司治
理、信息披露、规范运作等方面的事项，公司均按要求及时提交了书

面回复。



    特此公告。




                                 苏宁环球股份有限公司董事会

                                        2015 年 8 月 20 日