华泰联合证券有限责任公司关于
苏宁环球股份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
苏宁环球股份有限公司（以下简称“苏宁环球”或“公司”）2015 年非公开发行股票
持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，对苏宁环
球限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并
发表本核查意见，具体情况如下：
一、公司 2015 年非公开发行股票并上市及之后的股本变化情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2454 号文核准，苏宁环球向 34
名特定对象合计非公开发行人民币普通股（A 股）378,486,055 股，发行价格为
10.04 元/股，发行后股本总额为 3,034,636,384 股，公司股票于 2015 年 12 月 29
日在深圳证券交易所上市。
目前公司股本总额为 3,034,636,384 股。
二、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 1 月 10 日（星期二）。本次解
除限售的股东共 34 名，解除限售股份共计 378,486,055 股，占公司股本总额的
12.47%，实际可上市流通数量为 378,486,055 股，占公司股本总额 12.47%。
股份解除限售及上市流通情况如下：
单位：股
序 所持限售股 本次解除限 本次实际可
股东名称 证券账户名称
号 份总数 售数量 上市流通量
重庆信三威投资咨询中
重庆信三威投资咨
1 心（有限合伙）-昌盛一 119,521,912 119,521,912 119,521,912
询中心（有限合伙）
号私募基金
陕西省国际信托股 陕西省国际信托股份有
2 37,848,605 37,848,605 37,848,605
份有限公司 限公司
1
序 所持限售股 本次解除限 本次实际可
股东名称 证券账户名称
号 份总数 售数量 上市流通量
信达证券股份有限 幸福人寿保险股份有限
3 38,844,621 38,844,621 38,844,621
公司 公司-万能险
安徽省铁路建设投 安徽省铁路建设投资基
4 49,800,796 49,800,796 49,800,796
资基金有限公司 金有限公司
申万菱信资产-瑞华定增
申万菱信（上海）
5 对冲基金 2 号资产管理 50,796,812 50,796,812 50,796,812
资产管理有限公司
计划
申万菱信基金-光大银行
申万菱信基金管理 -陕西省国际信托-陕国
6 2,888,450 2,888,450 2,888,450
有限公司 投创增 1 号定向投资集
合资金信托计划
青岛城投金融控股 青岛城投金融控股有限
7 37,848,605 37,848,605 37,848,605
集团有限公司 公司
财通基金-工商银行-中
国对外经济贸易信托-外
9,960,159 9,960,159 9,960,159
贸信托恒盛定向增发投
资集合资金信托计划
财通基金-宁波银行-恒
2,988,048 2,988,048 2,988,048
泰证券股份有限公司
财通基金-工商银行-富
春定增 364 号资产管理 1,494,024 1,494,024 1,494,024
计划
财通基金-平安银行-张
1,693,227 1,693,227 1,693,227
永珍
财通基金-兴业银行-华
1,992,032 1,992,032 1,992,032
鑫证券有限责任公司
财通基金管理有限
8 财通基金-上海银行-富
公司
春定增 351 号资产管理 498,008 498,008 498,008
计划
财通基金-上海银行-富
春定增 353 号资产管理 2,689,243 2,689,243 2,689,243
计划
财通基金-宁波银行-上
498,008 498,008 498,008
海向日葵投资有限公司
财通基金-工商银行-深
圳中证金葵花基金管理 498,008 498,008 498,008
有限公司
财通基金-工商银行-富
春定增 428 号资产管理 547,809 547,809 547,809
计划
2
序 所持限售股 本次解除限 本次实际可
股东名称 证券账户名称
号 份总数 售数量 上市流通量
财通基金-工商银行-富
春定增 593 号资产管理 348,605 348,605 348,605
计划
财通基金-工商银行-恒
增专享 3 号资产管理计 1,195,219 1,195,219 1,195,219
划
财通基金-工商银行-恒
增专享 5 号资产管理计 1,195,219 1,195,219 1,195,219
划
财通基金-工商银行-恒
增专享 6 号资产管理计 1,294,821 1,294,821 1,294,821
划
财通基金-工商银行-财
通基金-富春定增增利 7 1,394,422 1,394,422 1,394,422
号资产管理计划
财通基金-工商银行-富
春定增添利 19 号资产管 996,016 996,016 996,016
理计划
财通基金-工商银行-上
善富春定增 2 号资产管 498,008 498,008 498,008
理计划
财通基金-宁波银行-长
498,008 498,008 498,008
城证券股份有限公司
财通基金-工商银行-富
春定增 586 号资产管理 2,390,438 2,390,438 2,390,438
计划
财通基金-招商银行-中
国对外经济贸易信托有 2,888,446 2,888,446 2,888,446
限公司
财通基金-工商银行-顶
2,988,048 2,988,048 2,988,048
天 2 号资产管理计划
财通基金-工商银行-富
春定增 408 号资产管理 298,805 298,805 298,805
计划
财通基金-工商银行-富
春定增 409 号资产管理 398,406 398,406 398,406
计划
财通基金-工商银行-富
春定增 528 号资产管理 498,008 498,008 498,008
计划
财通基金-光大银行-富 298,805 298,805 298,805
3
序 所持限售股 本次解除限 本次实际可
股东名称 证券账户名称
号 份总数 售数量 上市流通量
春天诚普惠定增 589 号
资产管理计划
财通基金-光大银行-富
春定增 547 号资产管理 597,609 597,609 597,609
计划
财通基金-光大银行-富
春定增 548 号资产管理 298,805 298,805 298,805
计划
总计 378,486,055 378,486,055 378,486,055
经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。
三、本次申请解除限售的股东关于股份锁定的承诺及执行情况
2015 年参与苏宁环球非公开发行股份的 34 名发行对象承诺其认购的股票自
本次发行股份上市之日起 12 个月内不上市交易或转让。
本保荐机构核查，截至本核查意见签署日，上述股东承诺得到严格履行，且
上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保
情况。
四、本保荐机构的核查结论
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意苏宁环球本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏宁环球股份有限公司限售
股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄 飞 卞建光
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
5