华泰联合证券有限责任公司
关于苏宁环球股份有限公司
2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐机构简称：苏宁环球
保荐代表人姓名：黄 飞 联系电话：025-83387682
保荐代表人姓名：卞建光 联系电话：025-83387729
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规则制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 在持续督导期内，我公司持续督导专
员每月通过银行对账单核对募集资
金专用账户资金。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 一次
（2）列席公司董事会次数 一次
（3）列席公司监事会次数 一次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 一次。本持续督导期间，华泰联合保
荐代表人于 2016 年 12 月 14 日至 12
月 16 日对苏宁环球进行了现场检
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查，检查了苏宁环球 2016 年度的公
司治理、内部控制、信息披露、保护
公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行、募集资金使用、公司及股东
承诺履行等情况。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 八次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 一次
（2）培训日期 2016 年 12 月 28 日
（3）培训的主要内容 （1）上市公司规范运作；（2）信息
披露；（3）募集资金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的 采取的措施
问题
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
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8. 收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11. 其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
苏宁环球集团最晚不迟于 2016 年 6
月 30 日完成将佛手湖度假村股权置入 是 不适用
上市公司的工作。
控股股东于 2016 年 07 月 07 日做出
承诺，佛手湖公司将最迟不晚于 2018
年 12 月 31 日取得尚未完善权属手续宗
地的土地使用权证书并为此积极给予必 正常履
不适用
要协助，否则苏宁环集团将按照尚未完 行中
善权属手续的土地使用权面积所对应的
本次收购的评估价值对上市公司予以现
金补偿。
2016 年 07 月 16 日，针对控股股东
苏宁环球集团和上市公司共同设立的医
美产业基金在医美领域投资的各项收购 正常履
不适用
事宜，控股股东和上市公司就避免同业 行中
竞争、规范企业管理及关联交易等事项
做出承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构 无
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整
改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏宁环球股份有限公司 2016
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
黄 飞 卞建光
华泰联合证券有限责任公司
2017 年 4 月 14 日
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