关于苏宁环球股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见书
北京市时代九和律师事务所关于苏宁环球股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见书
致：苏宁环球股份有限公司
北京市时代九和律师事务所（以下简称“本所”）根据苏宁环球股份有限公司
（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师出席贵公司2019年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”），本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下
简称“《股东大会规则》”）、其他相关法律、法规、规范性文件以及《苏宁环球
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见
书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目
的。本所在此同意，贵公司可将本法律意见书作为本次股东大会公告材料，随其
他需公告的信息一并向公众披露，本所律师将依法对本法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了
核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
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经核查，本次股东大会系由贵公司第九届董事会第二十七次会议决议召集，
贵公司董事长张桂平先生因公务原因无法出席该次会议，故半数以上董事共同推
举董事、副总裁李伟先生担任本次股东大会的主持人。为召开本次股东大会，贵
公司董事会已于2020年4月15日公告了《苏宁环球股份有限公司关于召开2019年
度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）。贵公司上述公告载明了本次股东
大会的召开时间、会议地点、会议方式、会议审议事项、股权登记日、参加现场
会议登记办法、参加网络投票的操作程序、关于股东有权委托代理人出席会议并
行使表决权的说明及公司通信地址、联系人等事项，同时贵公司董事会还根据有
关规定对《通知》中相关议案的内容进行了充分披露。
董事会根据中国证监会发布的有关规定提供网络投票方式为股东参加本次
股东大会提供便利，网络投票系统为深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所
互联网投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东
大会当日上午9:30--11:30，下午13:00--15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为股东大会当日上午9:15--下午15:00。
经核查，贵公司本次股东大会召集人的资格合法有效；贵公司本次股东大会
的现场会议在通知的时间、地点召开；本次股东大会的召集、召开程序符合有关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据出席现场会议股东的签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的
股东及股东的委托代理人共计5人，代表股份1,692,224,079股，占贵公司股份总
数的55.7637%；经核查出席现场会议的股东及其代理人的身份证明、授权委托书
等文件，上述人员均为股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人。除贵公司股东及委托代理人
外，其他出席现场会议的人员为贵公司董事、监事、高级管理人员、本所律师及
贵公司同意的相关人员。经核查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的
人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票方式进
行表决的股东为17人，共代表有表决权股份数20,577,872股，占贵公司股份总数
的0.6781%。上述通过网络投票方式进行投票的股东资格，由身份验证机构验证。
出席本次股东大会现场会议和通过网络投票表决的股东合计代表股份
1,712,801,951股，占公司股份总数的56.4418%。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入《通知》中的议案逐项进行了审议，会议采取现场记名
投票与网络投票相结合的表决方式。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代
理人就列入本次股东大会通知中的所有提案以记名投票方式进行表决（关联股东
在审议关联交易议案时均回避表决），表决时根据有关规定由本所律师、股东代
表与监事代表共同进行计票、监票。本次股东大会同时通过网络投票方式进行表
决，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次股东大会网络
投票的表决权总数和表决情况的统计数据。主持人在会议现场宣布了表决结果，
出席现场会议的股东没有对表决结果提出异议。
经核查，本次股东大会听取了独立董事2019年度述职报告，以现场记名投票
及网络投票相结合的方式表决并审议通过了以下议案：
1、《公司2019年度董事会工作报告》
表决结果：同意1,712,413,851股，占出席会议所有股东所持股份的99.9773%；
反对6,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权382,100股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,107,014股，占出席会议中小股东所
持股份的98.3482%；反对6,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0255%；弃
权382,100股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所持
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股份的1.6263%。
2、《公司2019年度监事会工作报告》
表决结果：同意1,712,403,551股，占出席会议所有股东所持股份的99.9767%；
反对6,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权392,400股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0229%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,096,714股，占出席会议中小股东所
持股份的98.3043%；反对6,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0255%；弃
权392,400股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所持
股份的1.6701%。
3、《公司2019年度财务报告》
表决结果：同意1,712,413,851股，占出席会议所有股东所持股份的99.9773%；
反对6,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权382,100股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0223%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,107,014股，占出席会议中小股东所
持股份的98.3482%；反对6,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0255%；弃
权382,100股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所持
股份的1.6263%。
4、《公司2019年年度报告及摘要》
表决结果：同意1,712,403,451股，占出席会议所有股东所持股份的99.9767%；
反对6,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权392,500股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0229%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,096,614股，占出席会议中小股东所
持股份的98.3039%；反对6,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0255%；弃
权392,500股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所持
股份的1.6706%。
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5、《公司2019年度利润分配预案》
表决结果：同意1,712,795,851股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996%；
反对6,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权100股（其中，因
未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,489,014股，占出席会议中小股东所
持股份的99.9740%；反对6,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0255%；弃
权100股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0004%。
6、《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意1,712,403,451股，占出席会议所有股东所持股份的99.9767%；
反对6,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权392,500股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0229%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,096,614股，占出席会议中小股东所
持股份的98.3039%；反对6,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0255%；弃
权392,500股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所持
股份的1.6706%。
7、《关于续聘内控审计事务所的议案》
表决结果：同意1,712,403,451股，占出席会议所有股东所持股份的99.9767%；
反对6,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权392,500股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0229%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,096,614股，占出席会议中小股东所
持股份的98.3039%；反对6,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0255%；弃
权392,500股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所持
股份的1.6706%。
8、《关于公司2020年度对全资子公司提供担保预计额度的议案》
表决结果：同意1,712,320,051股，占出席会议所有股东所持股份的99.9719%；
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反对89,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052%；弃权392,500股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0229%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,013,214股，占出席会议中小股东所
持股份的97.9489%；反对89,400股，占出席会议中小股东所持股份的0.3805%；
弃权392,500股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所
持股份的1.6706%。
9、《关于公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》
表决结果：同意23,013,214股，占出席会议所有股东所持股份的97.9489%；
反对89,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.3809%；弃权392,400股（其中，
因未投票默认弃权232,200股），占出席会议所有股东所持股份的1.6701%。
其中，中小股东的表决情况为：同意23,013,214股，占出席会议中小股东所
持股份的97.9489%；反对89,500股，占出席会议中小股东所持股份的0.3809%；
弃权392,400股（其中，因未投票默认弃权232,200股），占出席会议中小股东所
持股份的1.6701%。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决程序及
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定；本次股东大会的召集人以及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次
股东大会的表决方式和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本四份。
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（此页无正文，为签署页）
负责人： _____________
孙晓辉
北京市时代九和律师事务所 经办律师： _____________
韦 微
_____________
刘 欣
年 月 日
7
