山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年第三季度季度报告正文
1
证券代码：000720 证券简称：ST 能山 公告编号：2010-036
山东新能泰山发电股份有限公司
2010 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张奇、主管会计工作负责人任宝玺及会计机构负责人(会计主管人员)刘
太勇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 5,486,216,096.69 5,846,430,796.26 -6.16%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 912,005,017.79 897,351,637.06 1.63%
股本（股） 863,460,000.00 863,460,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
1.0562 1.0393 1.63%
2010 年7-9 月 比上年同期增减（%） 2010 年1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 699,700,995.45 -0.86% 2,029,165,985.74 8.13%
归属于上市公司股东的净利润（元） -10,469,520.05 -10.35% 11,902,281.80 121.03%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 38,221,528.54 -78.67%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.04 -78.67%
基本每股收益（元/股） -0.0121 -10.12% 0.0138 121.04%
稀释每股收益（元/股） -0.0121 -10.12% 0.0138 121.04%
加权平均净资产收益率（%） -1.14% -0.01% 1.32% 8.03%山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年第三季度季度报告正文
2
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
-1.16% -0.02% -8.99% -2.27%
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
424,552.32
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
96,323,296.94
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,229,534.56
所得税影响额 -706,839.55
少数股东权益影响额 -1,612,251.31
合计 93,199,223.84 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 84,899
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
华能泰山电力有限公司 160,087,812 人民币普通股
山东鲁能物资集团有限公司 64,981,251 人民币普通股
中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证
券投资基金
10,629,164 人民币普通股
陈广先 9,720,000 人民币普通股
中国农业银行－新华优选成长股票型证
券投资基金
5,386,479 人民币普通股
王青祜 4,015,958 人民币普通股
王海生 2,464,600 人民币普通股
吴锡君 1,967,272 人民币普通股
陈玉萍 1,948,173 人民币普通股
常伟 1,900,000 人民币普通股山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年第三季度季度报告正文
3
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、其他应收款比期初减少87.74%，主要原因为报告期内应收“上大压小”补偿款收回所致。
2、短期借款比期初减少45.32%，本期短期借款、长期借款合计数期末较期初变化不大，只是长、短期
借款结构比发生变化。
3、资产减值损失比上年同期减少1,762.37%，主要原因为本期计提的坏账损失大幅减少所致。
4、投资收益比上年同期增加52.25%，主要原因为公司参股公司特变电工山东鲁能泰山电缆有限公司本
期收益大幅增加所致。
5、营业外收入比上年同期增加25,902.86%，主要原因为报告期内公司莱芜发电厂获得2009 年度淘汰
落后产能中央财政奖励资金预算指标8,848 万元所致。
6、所得税费用比上年同期增加154.87%，主要原因为报告期内公司控股子公司西周矿业公司盈利增加
所致。
7、归属于母公司股东的净利润比上年同期增加121.03%，主要原因为报告期内公司莱芜发电厂获得2009
年度淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标8,848 万元所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2010 年9 月29 日，公司召开了2010 年第二次临时股东大会，审议通过了公司控股子公司山东华能聊
城热电有限公司（以下简称：聊城热电）、分公司莱芜发电厂委托关联方替代发电事项，委托双方签署了《替
代发电协议》，替代价格为350 元/兆瓦时（含税），完成时间为2010 年12 月31 日前。其中：聊城热电分别
委托华能聊城热电有限公司、华能嘉祥发电有限公司和山东日照发电有限公司代发，关联交易总额不超过
3,619.4 万元；莱芜发电厂委托华能济宁运河发电有限公司代发，关联交易总额不超过3,204.09 万元。山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年第三季度季度报告正文
4
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 已履行完毕
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
华能山东发电有限公司
山东新能泰山发电股份有限公司（以
下简称："新能泰山"）从事发电业务
主要在莱芜、聊城地区，华能集团及
华能山东承诺未来对莱芜、聊城地区
发电业务将优先给予新能泰山。华能
集团及华能山东应采取一切合法措施
避免与新能泰山产生实质性的业务竞
争。
严格履行上述承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏损
年初至下一报告期期末上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万
元）
-5,000.00 -- -2,000.00 1,722.45 -- -- -- --
基本每股收益（元/股） -0.0579 -- -0.0232 0.0199 -- -- -- --
业绩预告的说明
（1）董事会关于业绩亏损的原因说明
主要是自年初以来，煤炭价格持续走高，上网电价迟迟不能上调，公司发电
业务亏损严重。虽然本公司莱芜发电厂获得2009 年度淘汰落后产能中央财政奖励
资金预算指标8,848 万元计入公司2010 年损益，但公司2010 年仍然亏损。
（2）业绩预告未经注册会计师预审计。山东新能泰山发电股份有限公司 2010 年第三季度季度报告正文
5
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年01 月07 日 公司证券部 电话沟通 股东周先生公司2009 年业绩情况，有无退市
2010 年01 月20 日 公司证券部 电话沟通 股东孙先生公司是否要重组，会否退市
2010 年02 月09 日 公司证券部 电话沟通 股东王先生公司全年业绩，有无重组计划
2010 年02 月26 日 公司证券部 电话沟通 股东刘女士公司全年业绩，年报后是否摘帽
2010 年03 月11 日 公司证券部 电话沟通 股东陈先生公司全年业绩，有无退市可能
2010 年03 月19 日 公司证券部 电话沟通 股东高先生公司有无重组计划，会否退市
2010 年04 月03 日 公司证券部 电话沟通 股东李先生公司获得财政补贴情况，一季度业绩
2010 年04 月28 日 公司证券部 电话沟通 股东王女士公司二季度及中期业绩情况
2010 年05 月17 日 公司证券部 电话沟通 股东周先生公司何时摘掉ST，中期业绩情况
2010 年06 月10 日 公司证券部 电话沟通 股东侯先生公司有无重组事宜，有无资产注入
2010 年06 月30 日 公司证券部 电话沟通 股东孙女士
公司有无退市风险，能否摘ST，中期业
绩情况
2010 年07 月12 日 公司证券部 电话沟通 股东孙女士公司有无重组信息，半年度是否赢利。
2010 年07 月16 日 公司证券部 电话沟通 股东张先生
公司半年度赢利情况及子公司获得财政
补贴情况
2010 年08 月13 日 公司证券部 电话沟通 股东秦先生公司有无重组可能，三季度赢利情况
2010 年09 月14 日 公司证券部 电话沟通 股东周先生
公司委托发电关联交易情况，以及公司
有无重组计划
2010 年09 月27 日 公司证券部 电话沟通 股东王女士
公司召开2010 年第二次临时股东大会情
况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
