山东新能泰山发电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
山东新能泰山发电股份有限公司
SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO., LTD.
2011 年第三季度季度报告正文
二 0 一一年十月二十六日
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山东新能泰山发电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000720 证券简称：ST 能山 公告编号：2011-032
山东新能泰山发电股份有限公司
2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张奇、主管会计工作负责人任宝玺及会计机构负责人(会计主管人员)刘
太勇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 5,626,897,275.84 5,624,683,206.93 0.04%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 767,659,449.96 889,875,594.80 -13.73%
股本（股） 863,460,000.00 863,460,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
0.8891 1.0306 -13.73%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 683,671,916.51 -2.29% 2,052,626,246.01 1.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） -17,224,287.34 -64.52% -124,191,237.99 -1,143.42%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 281,124,985.27 635.51%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.33 635.51%
股）
基本每股收益（元/股） -0.0199 -64.12% -0.1438 -1,142.03%
稀释每股收益（元/股） -0.0199 -64.12% -0.1438 -1,142.03%
加权平均净资产收益率（%） -2.22% -1.08% -14.99% -16.31%
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扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-7.89% -6.73% -20.33% -11.35%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 30,000.00
报告期内，本公司控股子公司山东华能聊城
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
热电有限公司（以下简称：聊城热电）获得
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
58,783,831.24 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
指标 5,175 万元。聊城热电已收到该财政奖
除外
励资金，直接计入公司 2011 年损益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,305.72
所得税影响额 -53,607.83
少数股东权益影响额 -14,402,072.63
合 计 44,332,845.06 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 81,142
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
华能泰山电力有限公司 160,087,812 人民币普通股
山东鲁能物资集团有限公司 64,981,251 人民币普通股
中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证
11,314,796 人民币普通股
券投资基金
陈广先 9,720,000 人民币普通股
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股
5,581,252 人民币普通股
票证券投资基金
王青祜 4,495,958 人民币普通股
宝盈鸿利收益证券投资基金 3,938,492 人民币普通股
孙济林 2,101,422 人民币普通股
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李健 1,930,000 人民币普通股
陈正刚 1,885,691 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、短期借款比期初增加 68.83%，主要是公司长、短期借款结构发生变化，借款总额变化不大。
2、营业外收入比上年同期减少 39.32%，主要原因为上年同期公司莱芜发电厂获得 2009 年度淘汰落后
产能中央财政奖励资金预算指标 8,848 万元，而本期公司控股子公司山东华能聊城热电有限公司获得 2011
年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标 5,175 万元所致。
3、归属于母公司股东的净利润比上年同期减少 1143.42％，主要原因是本报告期内电煤价格比上年同
期涨幅较大且持续高位运行，致使公司电力业务亏损较大所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
报告期内，根据山东省财政厅《关于下达 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知》（鲁
财建指[2011]141 号），聊城市财政局下发了《关于下达 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的
通知》（聊财建指[2011]65 号），本公司控股子公司山东华能聊城热电有限公司（以下简称：聊城热电）获
得 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标 5,175 万元。聊城热电已收到该财政奖励资金，直接计
入公司 2011 年损益。
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内
或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 已履行完毕。
公司间接控制人华能山东发电有限公司
（以下简称“华能山东”）在 2008 年 12
月 16 日披露的《详式权益变动报告书》
中承诺如下：
山东新能泰山发电股份有限公司（以下简
收购报告书或权益变动
华能山东发电有限公司 称“新能泰山”）从事发电业务主要在莱 继续严格履行。
报告书中所作承诺
芜、聊城地区，华能集团及华能山东承诺
未来对莱芜、聊城地区发电业务将优先给
予新能泰山。华能集团及华能山东应采取
一切合法措施避免与新能泰山产生实质
性的业务竞争。
重大资产重组时所作承
无 无 无
诺
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏损
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万
-22,000.00 -- -14,000.00 -868.95 -- --
元）
基本每股收益（元/股） -0.2548 -- -0.1621 -0.0101 -- --
1、公司 2011 年度亏损，主要原因是：报告期内，煤炭价格较上年涨幅较大且持
业绩预告的说明 续高位运行，致使公司电力业务亏损较大。
2、业绩预告未经注册会计师预审计。
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 07 月 25 日 公司证券部 电话沟通 股东罗女士 咨询公司中期业绩情况
咨询公司中期业绩情况，有无重组
2011 年 08 月 09 日 公司证券部 电话沟通 股东陈先生
计划
2011 年 08 月 24 日 公司证券部 电话沟通 股东孙先生 咨询公司全年是否亏损，会否退市
咨询公司全年亏损情况，有无重组
2011 年 09 月 19 日 公司证券部 电话沟通 股东王女士
意向
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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