证券代码：000720       证券简称：新能泰山     公告编号：2018—027



          山东新能泰山发电股份有限公司关于
      公司及子公司向中国华能财务有限责任公司
                   存贷款的关联交易公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、关联交易概述

    1、为降低山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称：公司）
资金成本和费用，进一步提高资金使用效率，经公司2010年7月5日召
开的2010年第一次临时股东大会审议通过，公司与中国华能财务有限
责任公司（以下简称：财务公司）签订了《金融服务协议》（此协议
全文详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，并自动展期），
开展公司及合并报表范围内的各子公司与财务公司的存贷款等金融
业务。
    截止2017年12月31日，公司及控股子公司在财务公司存款余额为
282,874,720.05元，本年存款利息收入为2,920,227.60元。
    2018 年度，公司及子公司预计在财务公司每日存款余额最高限
额不超过 6 亿元人民币，每日存款减贷款净额最高不超过公司 2017
年底经审计净资产的 5％，即 5,570.96 万元（公司 2017 年底经审计
净资产为 111,419.23 万元）。预计与财务公司贷款业务的利息支出
不超过 5,000 万元人民币。
    2、财务公司是中国华能集团公司的控股子公司，与本公司同受
中国华能集团公司控制。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，
财务公司与本公司属于受同一法人控制的关联关系，本次交易构成关联
交易。
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    3、公司于2018年4月18日召开了第八届董事会第十一次会议，以
6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了该项关联交易，
关联董事吴永钢先生、胡成钢先生回避表决。公司独立董事就该关联
交易进行了事前认可，并发表了同意该事项的独立意见。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规
定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的
关联人将回避表决。
    4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组、不构成借壳，不需要经过有关部门批准。

    二、关联方基本情况

    1、基本情况
    公司名称：中国华能财务有限责任公司
    注册地址：北京市西城区复兴门南大街丙 2 号天银大厦
    注册资本：500,000 万元人民币
    资本充足率：17.88%
    企业类型：有限责任公司
    法定代表人：丁益
    成立日期：1988 年 5 月 21 日
    营业执照注册号：100000000008057
    金融许可证：L0004H111000001
    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提
供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理
票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、
清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租
赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业
债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费
信贷、买方信贷及融资租赁。保险兼业代理（有效期至 2014 年 09 月
                              - 2 -
05 日）。
       中国华能财务有限责任公司 1987 年 10 月 27 日经中国人民银行
批准，于 1988 年 5 月 21 日经国家工商行政管理总局批准，取得《企
业法人营业执照》。2014 年 12 月，已经国家工商行政管理总局年检
换发了新的《企业法人营业执照》（注册号：100000000008057），并
经中国银行业监督管理委员会批准颁发《金融许可证》（机构编号：
L0004H111000001）。
       公司最初注册资本为人民 30,000.00 万元（3,000.00 万美元），
后分别经 2002 年 8 月、2004 年 7 月、2005 年 12 月、2007 年 10 月、
2011 年 12 月五次增加注册资本后，注册资本（实收资本）变更为人
民币 500,000.00 万元（含 3,000.00 万美元）。股东分别为：中国华
能集团公司持股 52%，华能国际电力股份有限公司持股 20%，北方联
合电力有限责任公司持股 10%，华能国际电力开发公司持股 5.58%，
华能资本服务有限公司持股 4.42%，华能澜沧江水电有限公司持股
3.33%，华能能源交通产业控股有限公司持股 2%，西安热工研究院有
限公司持股 1.67%，华能新能源股份有限公司持股 1%。
       2、主要财务数据
       截至 2017 年 12 月 31 日，财务公司总资产 4,632,200.15 万元，
净资产 668,388.48 万元。2017 年实现营业收入 116,646.11 万元，
净利润 71,877.25 万元。
       根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截止2017年12月31
日，公司的各项监管指标均符合规定要求：
       （1）资本充足率不得低于10%：
       资本充足率=资本净额/（风险加权资产+市场风险资产×12.5）
=17.88%，高于10%。
       （2）拆入资金余额不得高于资本总额：
       （同业拆入+卖出回购款项）/资本总额=69.87%，不高于资本总
额。
       （3）投资比例不得高于70%：
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       投资与资本总额的比例=62.28%，低于70%。
       （4）担保余额不得高于资本总额：
       公司担保余额/资本总额=56.08%，担保余额低于资本总额。
       3、关联关系
       财务公司是中国华能集团公司的控股子公司，与本公司同受中国
华能集团公司控制。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，
财务公司与本公司属于受同一法人控制的关联关系，本次交易构成关
联交易。
       4、关联方是否失信被执行人。
       财务公司不是失信被执行人。

       三、关联交易标的基本情况

       公司 2018 年度在财务公司通过财务公司的资金业务平台，办理
公司及子公司的存款、贷款、票据贴现等金融业务。2018 年度，公
司及子公司预计在财务公司每日存款余额最高限额不超过 6 亿元人
民币，每日存款减贷款净额最高不超过公司 2017 年底经审计净资产
的 5％，即 5,570.96 万元（公司 2017 年底经审计净资产为 111,419.23
万元）。预计与财务公司贷款业务的利息支出不超过 5,000 万元人民
币。
       四、交易的定价政策及定价依据
       公司办理存款业务，财务公司按人民银行公布的同期同档存款基
准利率向公司支付利息；贷款业务按不高于中国人民银行公布的同期
贷款基准利率，其他业务按照中国人民银行的相关规定执行。

       五、交易协议的主要内容

       为降低公司资金成本和费用，进一步提高资金使用效率，经公司
2010年7月5日召开的2010年第一次临时股东大会审议通过，公司与中
国华能财务有限责任公司签订了《金融服务协议》。本协议有效期为
一年，在有效期满前30天，如任何一方未向对方以书面形式提出终止

                                - 4 -
协议的要求，本协议自动展期一年，上述展期不受次数限制。详见刊
登在2010年6月19日、7月6日的《中国证券报》、《证券时报》及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

    六、风险评估情况

    为了确保公司及分、子公司在中国华能财务有限责任公司存款的
风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，公司特聘请大信
会计师事务所（特殊普通合伙）对财务公司的经营资质、业务和风险
状况进行评估，并出具了并出具了大信专审字[2018]1-01384号《中
国华能财务有限责任公司风险评估报告》。报告认为:“根据对风险
管理的了解和评价，我们未发现华能财务公司截至2017年12月31日止
与财务报表相关的风险管理存在重大缺陷。”

    七、交易目的和对上市公司的影响

    交易目的：财务公司作为一家经中国人民银行批准的合法金融机
构，具有办理存贷款业务的各项资质，各项指标均达到了《企业集团
财务公司管理办法》的规定。而且，财务公司在办理票据贴现、委托
贷款及存贷款利率方面将比其他商业银行给予更大的优惠，将大大节
约公司的财务费用。
    对公司的影响：财务公司作为非银行金融机构，其专业的资金运
作平台可有利降低资金运营成本，降低公司财务费用。本公司在财务
公司开立银行账户、开展存贷款等金融业务，主要基于公司正常生产
经营的需要，主要目的是为了降低公司资金成本费用，便于资金管理，
提高资金的运营能力，为公司的长远发展提供较低成本的资金支持和
畅通的融资渠道。

    八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的
总金额

    截至2018年3月底，公司及子公司在财务公司存款余额为45,961

                            - 5 -
万元，贷款余额为13,000万元，贷款业务利息支出为293万元。

    九、上市公司保证资金安全的措施

    为有效防范、及时控制和化解本公司及分、子公司在财务公司存
款的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，公司制定了
《关于在中国华能财务有限责任公司存款风险处置预案》。公司通过
成立存款风险预防处置工作领导小组，建立存款风险报告制度，及时
取得财务公司月度报告和经审计年度报告，分析并出具存款风险评估
报告。一旦财务公司发生风险,公司风险预防处置工作领导小组就立
即启动应急预案,并按照规定程序开展工作。这样，就能够有效防范、
及时控制和化解公司在财务公司的资金风险，维护资金安全。

    十、独立董事事前认可和独立意见

    本次交易已经公司独立董事事前认可，并发表了独立意见，公司
独立董事认为：1、财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会
批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及控股子公
司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；
    2、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国华能财务
有限责任公司风险评估报告》充分反映了截至2017年12月31日中国华
能财务有限责任公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融
机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都
受到中国银监会的严格监管。
    3、公司制定的《关于在中国华能财务有限责任公司存款风险处
置预案》，能够有效防范、及时控制和化解本公司及子公司在财务公
司存款的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性。
    4、本次关联交易，便于公司资金管理，有利于降低财务成本，
提高公司资本的运营能力，有助于公司的长期发展。存、贷款总额是
基于公司正常生产经营实际确定的，对公司是有利的。本次关联交易
遵循了一般商业原则，定价的原则是公允的，不存在有损公司和全体

                             - 6 -
股东特别是中小股东利益的情形。关联董事在董事会审议上述关联交
易议案时回避表决，审议程序合法、有效，符合《公司法》和《公司
章程》的有关规定。

    十一、备查文件

    1、公司第八届董事会第十一次会议决议；
    2、独立董事事前认可、独立董事意见；
    3、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国华能财务
有限责任公司风险评估报告》；
    4、财务公司2017年度经审计的财务报告。
    特此公告。




                         山东新能泰山发电股份有限公司董事会
                                二○一八年四月十八日




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