证券代码：000720        证券简称：*ST新能     公告编号：2019-020



           山东新能泰山发电股份有限公司关于
      公司及子公司向中国华能财务有限责任公司
                   存贷款的关联交易公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、关联交易概述

    1、为降低山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称：公司）
资金成本和费用，进一步提高资金使用效率，经公司2010年7月5日召
开的2010年第一次临时股东大会审议通过，公司与中国华能财务有限
责任公司（以下简称：财务公司）签订了《金融服务协议》（此协议
全文详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，并自动展期），
开展公司及合并报表范围内的各子公司与财务公司的存贷款等金融
业务。
    截止2018年12月31日，公司及子公司在财务公司存款余额为
16,694.83万元，本年存款利息收入为359.76万元；贷款余额为11,950
万元，本年贷款利息支出787.50万元；签发银行承兑汇票余额为16，
144.36万元，支付手续费7.46万元。
    2019 年度，公司及子公司在财务公司每日存款余额最高限额预
计不超过 6 亿元人民币，预计存款利率范围为 0.3%—2.75%。2019 年
度，公司及子公司在 6 亿元的授信额度范围内进行贷款及签发票据等
融资业务，预计贷款利率范围为 3.69%—4.35%，贷款业务发生的利
息支出预计不超过 2,600 万元人民币。公司及子公司在财务公司签发
银行承兑汇票，按照不高于市场价格水平支付手续费，预计手续费金

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额不超过 30 万元。
    2、财务公司是中国华能集团有限公司的控股子公司，与本公司
同受中国华能集团有限公司控制。按照《深圳证券交易所股票上市规
则》的规定，财务公司与本公司属于受同一法人控制的关联关系，本
次交易构成关联交易。
    3、公司于2019年3月22日召开了第八届董事会第二十三次会议，
以10票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了该项关联交易。
公司独立董事就该关联交易进行了事前认可，并发表了同意该事项的
独立意见。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规
定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的
关联人将回避表决。
    4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组、不构成借壳，不需要经过有关部门批准。

    二、关联方基本情况

    1、基本情况
    公司名称：中国华能财务有限责任公司
    注册地址：北京市西城区复兴门南大街丙 2 号天银大厦
    注册资本：500,000 万元人民币
    企业类型：其他有限责任公司
    法定代表人：张咸阳
    成立日期：1988 年 5 月 21 日
    统一社会信用代码：91110000100008050Q
    金融许可证：L0004H111000001
    经营范围：保险代理业务；对成员单位办理财务和融资顾问、信
用鉴定及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；
对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对


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成员单位办理票据承兑及贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及
相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理
贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准的发行财务公司债券；承销
成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员
单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；保险代理业务以及依法须经批准的项目，经
相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策
禁止和限制类项目的经营活动。）
    中国华能财务有限责任公司于 1987 年 10 月 27 日经中国人民银
行银复〔1987〕333 号文件批准，于 1988 年 5 月 21 日经国家工商行
政管理局批准，取得《企业法人营业执照》，2016 年 6 月 21 日，换
发 了 新 的 《 企 业 法 人 营 业 执 照 》（ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91110000100008050Q），并经中国银行业监督管理委员会批准颁发《金
融许可证》（机构编号：L0004H111000001）。
    财务公司最初注册资本为人民币 30,000.00 万元（含 3,000.00
万美元），后分别经 2002 年 8 月、2004 年 7 月、2005 年 12 月、2007
年 10 月、2011 年 12 月五次增加注册资本后，注册资本（实收资本）
变更为人民币 500,000.00 万元（含 3,000.00 万美元）。目前股东构
成及出资比例如下：中国华能集团有限公司出资 260,000.00 万元，
占注册资本的 52%；华能国际电力股份有限公司出资 100,000.00 万
元，占注册资本的 20%；北方联合电力有限责任公司出资 50,000.00
万元，占注册资本的 10%；华能国际电力开发公司出资 27,916.67 万
元，占注册资本的 5.58%；华能资本服务有限公司 22,083.33 万元，
占注册资本的 4.42%；华能澜沧江水电股份有限公司 16,666.67 万元，
占注册资本的 3.33%；华能能源交通产业控股有限公司 10,000.00 万
元，占注册资本的 2%；西安热工研究院有限公司 8,333.33 万元，占
注册资本的 1.67%；华能新能源股份有限公司 5,000.00 万元，占注
册资本的 1%。

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       2、主要财务数据
       截至 2018 年 12 月 31 日，财务公司总资产 5,159,079.24 万元，
净资产 695,715.37 万元。2018 年实现营业收入 132,114.55 万元，
净利润 83,418.29 万元。
       根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截止2018年12月31
日，公司的各项监管指标均符合规定要求：
       （1）资本充足率不得低于10%：
       资本充足率=资本净额/（风险加权资产+市场风险资产×12.5）
=16.69%，高于10%。
       （2）拆入资金余额不得高于资本总额：
       （同业拆入+卖出回购款项）/资本总额=53.44%，不高于资本总
额。
       （3）投资比例不得高于70%：
       投资与资本总额的比例=31.77%，低于70%。
       （4）担保余额不得高于资本总额：
       （等同于贷款的授信业务-保证金-银行存单-国债）/资本总额
=61.58%，担保余额低于资本总额。
       3、关联关系
       财务公司是中国华能集团有限公司的控股子公司，与本公司同受
中国华能集团有限公司控制。按照《深圳证券交易所股票上市规则》
的规定，财务公司与本公司属于受同一法人控制的关联关系，本次交
易构成关联交易。
       4、关联方是否失信被执行人。
       财务公司不是失信被执行人。

       三、交易的定价政策及定价依据

       公司办理存款业务，财务公司按人民银行公布的同期同档存款基
准利率向公司支付利息；贷款业务按不高于中国人民银行公布的同期
贷款基准利率，签发票据按照不高于市场价格水平支付手续费。
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    四、交易协议的主要内容

    为降低公司资金成本和费用，进一步提高资金使用效率，经公司
2010年7月5日召开的2010年第一次临时股东大会审议通过，公司与中
国华能财务有限责任公司签订了《金融服务协议》。本协议有效期为
一年，在有效期满前30天，如任何一方未向对方以书面形式提出终止
协议的要求，本协议自动展期一年，上述展期不受次数限制。详见刊
登在2010年6月19日、7月6日的《中国证券报》、《证券时报》及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

    五、风险评估情况

    为了确保公司及子公司在中国华能财务有限责任公司存款的风
险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，公司特聘请大信会
计师事务所（特殊普通合伙）对财务公司的经营资质、业务和风险状
况进行评估，并出具了大信专审字［2019］第1-00388号《中国华能
财务有限责任公司风险评估报告》。报告认为:“根据对风险管理的
了解和评价，我们未发现华能财务公司截至2018年12月31日止与财务
报表相关的风险管理存在重大缺陷。”

    六、交易目的和对上市公司的影响

    交易目的：财务公司作为一家经中国人民银行批准的合法金融机
构，具有办理存贷款业务的各项资质，各项指标均达到了《企业集团
财务公司管理办法》的规定。而且，财务公司在办理票据贴现、委托
贷款及存贷款利率方面将比其他商业银行给予更大的优惠，将大大节
约公司的财务费用。
    对公司的影响：财务公司作为非银行金融机构，其专业的资金运
作平台可有利降低资金运营成本，降低公司财务费用。本公司在财务
公司开立银行账户、开展存贷款等金融业务，主要基于公司正常生产
经营的需要，主要目的是为了降低公司资金成本费用，便于资金管理，
提高资金的运营能力，为公司的长远发展提供较低成本的资金支持和
                             - 5 -
畅通的融资渠道。

    七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的
总金额

    截至本披露日，公司及子公司在财务公司存款余额为15,647万元，
贷款余额为15,000万元，贷款业务利息支出为148万元。

    八、上市公司保证资金安全的措施

    为有效防范、及时控制和化解本公司及子公司在财务公司存款的
风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，公司制定了《关
于在中国华能财务有限责任公司存款风险处置预案》。公司通过成立
存款风险预防处置工作领导小组，建立存款风险报告制度，及时取得
财务公司月度报告和经审计年度报告，分析并出具存款风险评估报告。
一旦财务公司发生风险,公司风险预防处置工作领导小组就立即启动
应急预案,并按照规定程序开展工作。这样，就能够有效防范、及时
控制和化解公司在财务公司的资金风险，维护资金安全。

    九、独立董事事前认可和独立意见

    本次交易已经公司独立董事事前认可，并发表了独立意见，公司
独立董事认为：1、财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会
批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及控股子公
司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。
    2、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国华能财务
有限责任公司风险评估报告》充分反映了截至2018年12月31日中国华
能财务有限责任公司的经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融
机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都
受到中国银监会的严格监管。
    3、公司制定的《关于在中国华能财务有限责任公司存款风险处
置预案》，能够有效防范、及时控制和化解本公司及子公司在财务公

                             - 6 -
司存款的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性。
    4、本次关联交易，便于公司资金管理，有利于降低财务成本，
提高公司资本的运营能力，有助于公司的长期发展。存、贷款总额是
基于公司正常生产经营实际确定的，对公司是有利的。本次关联交易
遵循了一般商业原则，定价的原则是公允的，不存在有损公司和全体
股东特别是中小股东利益的情形。

    十、备查文件

    1、公司第八届董事会第二十三次会议决议；
    2、独立董事事前认可、独立董事意见；
    3、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国华能财务
有限责任公司风险评估报告》。
    特此公告。




                         山东新能泰山发电股份有限公司董事会
                                 二○一九年三月二十二日




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