董事会关于公司 2016 年证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《主板信
息披露业务备忘录第 1 号—定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，湖南发展
集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2016 年度证券投资情况进行
了核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
经公司第八届董事会第十三次会议审议批准，为充分利用公司闲置资金，提高
资金使用效率和资金收益水平，董事会同意公司使用不超过人民币 3 亿元（该额度
可以滚动使用）的闲置资金购买中短期保本型银行理财产品进行短期理财。
二、2016 年度公司证券投资情况
2016 年公司除以闲置资金购买中短期保本型银行理财产品外，未进行其他证券
投资。2016 年度公司使用闲置资金购买中短期保本型银行理财产品本金累计约
36.80 亿元，获得收益约 1028.47 万元，明细如下：（单位：万元）
本期实际 计提减值 报告期 报告期损
是否关 产品类 委托理 报酬确 预计
受托人名称 收回本金 准备金额 实际损 益实际收
联交易 型 财金额 定方式 收益
金额 （如有） 益金额 回情况
保本固 固定收
光大银行 否 4,000 4,000 未有计提 33.04 33.5 33.50
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 1,000 1,000 未有计提 2.47 2.31 2.31
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 4,000 4,000 未有计提 9.04 9.27 9.27
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 4,000 4,000 未有计提 9.04 9.17 9.17
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 7,500 7,500 未有计提 17.57 17.81 17.81
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 13,000 13,000 未有计提 29.92 30.33 30.33
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 13,000 13,000 未有计提 28.85 29.47 29.47
定收益 益
1
保本固 固定收
光大银行 否 5,000 5,000 未有计提 11.1 11.25 11.25
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 17,000 17,000 未有计提 33.53 34.14 34.14
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 11,000 0 未有计提 25.32 0 0.00
定收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 2,000 2,000 未有计提 4.19 4.3 4.30
定收益 益
保本浮 浮动收
光大银行 否 700 700 未有计提 26.6 26.6 26.6
动收益 益
保本浮 浮动收
光大银行 否 1,000 1,000 未有计提 29.67 29.67 29.67
动收益 益
保本浮 浮动收
光大银行 否 500 500 未有计提 2.64 2.64 2.64
动收益 益
保本固 固定收
光大银行 否 1,000 1,000 未有计提 8.38 8.38 8.38
定收益 益
保本固 固定收
广发银行 否 500 500 未有计提 1.67 1.67 1.67
定收益 益
保本固 固定收
广发银行 否 500 500 未有计提 1.36 1.36 1.36
定收益 益
保本浮 浮动收
华融湘江 否 7,000 7,000 未有计提 25.89 24.74 24.74
动收益 益
保本浮 浮动收
华融湘江 否 7,000 7,000 未有计提 19.47 19.47 19.47
动收益 益
保本浮 浮动收
华融湘江 否 7,000 7,000 未有计提 18.64 18.64 18.64
动收益 益
保本浮 浮动收
华融湘江 否 20,000 20,000 未有计提 48.82 48.82 48.82
动收益 益
保本浮 浮动收
华融湘江 否 13,000 13,000 未有计提 47.12 47.12 47.12
动收益 益
保本浮 浮动收
华融湘江 否 7,000 7,000 未有计提 18.64 16.57 16.57
动收益 益
保本浮 浮动收
华融湘江 否 13,000 0 未有计提 38.47 0 0.00
动收益 益
保本浮 浮动收
建设银行 否 3,000 0 未有计提 19.23 0 0.00
动收益 益
保本固 固定收
农业银行 否 8,500 8,500 未有计提 57.38 57.38 57.38
定收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 2,500 2,500 未有计提 6.71 6.71 6.71
动收益 益
2
保本浮 浮动收
平安银行 否 10,000 10,000 未有计提 26.85 26.85 26.85
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 10,000 10,000 未有计提 22.25 22.25 22.25
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 10,000 10,000 未有计提 21.1 21.1 21.10
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 10,000 10,000 未有计提 23.78 25.32 25.32
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 12,000 12,000 未有计提 28.08 28.08 28.08
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 10,000 10,000 未有计提 21.48 21.86 21.86
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 10,000 10,000 未有计提 20.33 20.33 20.33
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 9,000 9,000 未有计提 18.3 18.3 18.30
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 9,000 9,000 未有计提 17.61 16.92 16.92
动收益 益
保本浮 浮动收
平安银行 否 9,000 9,000 未有计提 17.61 16.92 16.92
动收益 益
保本浮 浮动收
浦发银行 否 2,000 2,000 未有计提 14.96 15 15.00
动收益 益
保本浮 浮动收
浦发银行 否 7,500 7,500 未有计提 18.41 18.41 18.41
动收益 益
保本浮 浮动收
浦发银行 否 10,000 10,000 未有计提 24.55 24.55 24.55
动收益 益
保本浮 浮动收
浦发银行 否 5,000 5,000 未有计提 11.1 11.1 11.10
动收益 益
保本浮 浮动收
浦发银行 否 5,000 5,000 未有计提 11.1 11.84 11.84
动收益 益
保本浮 浮动收
浦发银行 否 5,000 5,000 未有计提 22.19 21.37 21.37
动收益 益
保本固 固定收
浦发银行 否 500 500 未有计提 1.23 1.23 1.23
定收益 益
保本固 固定收
浦发银行 否 500 500 未有计提 1.11 1.11 1.11
定收益 益
保本固 固定收
浦发银行 否 300 300 未有计提 0.67 0.67 0.67
定收益 益
保本固 固定收
浦发银行 否 200 200 未有计提 0.46 0.46 0.46
定收益 益
3
保本固 固定收
浦发银行 否 200 200 未有计提 0.46 0.46 0.46
定收益 益
保本固 固定收
浦发银行 否 300 300 未有计提 0.64 0.64 0.64
定收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 1,000 1,000 未有计提 4.35 4.36 4.36
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 1,000 1,000 未有计提 2.14 2.14 2.14
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 1,700 1,700 未有计提 5.22 5.22 5.22
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 1,000 1,000 未有计提 2.37 2.37 2.37
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 2,000 2,000 未有计提 4.73 4.73 4.73
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 1,000 1,000 未有计提 2.37 2.37 2.37
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 2,000 2,000 未有计提 4.59 4.59 4.59
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 1,000 1,000 未有计提 2.22 2.22 2.22
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 3,000 3,000 未有计提 6.66 6.88 6.88
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 3,000 3,000 未有计提 6.66 6.62 6.62
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 5,000 5,000 未有计提 10.68 10.68 10.68
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 5,000 5,000 未有计提 10.68 11.04 11.04
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 3,000 3,000 未有计提 6.41 6.41 6.41
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 5,000 5,000 未有计提 10.68 11.04 11.04
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 2,200 2,200 未有计提 4.7 4.86 4.86
动收益 益
保本浮 浮动收
兴业银行 否 3,000 3,000 未有计提 5.79 5.79 5.79
动收益 益
保本浮 浮动收
长沙银行 否 1,000 1,000 未有计提 5.1 5.1 5.10
动收益 益
保本固 固定收
长沙银行 否 350 350 未有计提 1.78 1.78 1.78
定收益 益
4
保本固 固定收
长沙银行 否 200 200 未有计提 1.5 1.5 1.5
定收益 益
保本浮 浮动收
招商银行 否 2,500 2,500 未有计提 24.31 52.94 52.94
动收益 益
保本浮 浮动收
招商银行 否 1,500 1,500 未有计提 5.61 5.65 5.65
动收益 益
保本浮 浮动收
中信银行 否 3,500 3,500 未有计提 28.8 28.8 28.80
动收益 益
保本浮 浮动收
中信银行 否 1,500 1,500 未有计提 3.73 3.73 3.73
动收益 益
保本浮 浮动收
中信银行 否 3,300 3,300 未有计提 8.06 8.16 8.16
动收益 益
保本浮 浮动收
中信银行 否 4,000 4,000 未有计提 9.58 10.28 10.28
动收益 益
保本固 固定收
中信银行 否 1,000 1,000 未有计提 3.12 3.12 3.12
定收益 益
1,080
合计 367,950 -- 340,950 0 1,028.47 --
.87
委托理财资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计
0
金额
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露
2016 年 03 月 11 日
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
不适用
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划 是
三、内控制度执行情况
公司制定了《短期理财内控制度》，对于短期理财管理组织机构、短期理财的
审批权限及程序、短期理财的监控和管理、短期理财的信息披露及档案管理等方面
做了详尽的规定，以有效防范投资风险，确保资金安全。
2016 年，公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《短期理财内控制度》
等相关规章制度的要求进行银行理财产品的购买，未发现有违反相关法律法规及规
章制度的行为。
四、独立董事关于公司 2016 年证券投资情况的意见
5
根据深圳证券交易所的有关规定，我们对公司 2016 年度证券投资情况进行了认
真核查。经核查，2016 年公司除以闲置资金购买中短期保本型银行理财产品外，未
进行其他证券投资。我们认为，公司购买银行理财产品的资金来源于公司的闲置资
金，未影响公司主营业务的开展。公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及公
司《短期理财内控制度》等相关规章制度的要求进行银行理财产品的购买，决策程
序合法合规，内控制度严格落实，资金安全能够得到保障，未出现违反相关法律法
规及规章制度的行为。公司利用闲置资金购买银行理财产品，有利于提高公司资金
的使用效率和收益，符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
湖南发展集团股份有限公司董事会
2017 年 3 月 31 日
6