湖南金果实业股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
王志达 出差在外
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人邓军民、主管会计工作负责人赵海兵及会计机构负责人（会计主管人员）龚建军声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期
本报告期末 上年度期末
末增减（％）
总资产 2,186,548,618.06 2,241,256,039.57 -2.44%
所有者权益（或股东权益） 657,170,146.97 719,881,121.62 -8.71%
每股净资产 2.45 2.68 -8.58%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 2,996,357.88 -92.82%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.011 -92.82%
本报告期比上年同期增
报告期 年初至报告期期末
减（％）
净利润 -14,978,931.37 -62,710,974.65 28.35%
基本每股收益 -0.07 -0.23 28.35%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.32 -
稀释每股收益 -0.07 -0.23 28.35%
净资产收益率 -2.28% -9.54% 7.26%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -2.86% -10.36% 7.50%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非货币性资产交换损益 5,365,270.39
营业外收支净额 -12,960.85
合计 5,352,309.54
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 47,634
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三一汽车制造有限公司 2,155,835 人民币普通股
湖南湘投控股集团有限公司 1,371,480 人民币普通股
上海瑞闻投资管理有限公司 810,000 人民币普通股
吕德峰 785,005 人民币普通股
季鑫 581,235 人民币普通股
黄家宁 539,157 人民币普通股
郭振民 537,500 人民币普通股
黄键 502,202 人民币普通股
黄嘉藩 465,300 人民币普通股
广州美涂士投资控股有限公司 463,456 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
母公司长期投资增加2632万元，主要是对下属子公司衡阳市金果物流股份有限公司增加注册资本所致。改公司原注册资本为1390万，增资后讲达到4000万左右，各方股东持股比例未变。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司股东湖南湘投控股集团有限公司（简称“湘投控股”）、衡阳市供销合作社联合社、衡阳市国资局、耒阳耒能实业有限责任公司承诺：1、所持有的金果实业非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让。2、若：A.若公司2007年度净利润（以扣除非经常性损益后孰低原则计算）低于5,500万元，或2008年度低于6,000万元；B.公司2007年度或2008年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计意见，四家股东将向流通股股东追送13,785,408股公司股份（如果期间公司有送股、转增股本或缩股的情况，送股数量在上述基础上同比例增减），限追送一次。公司第一大股东湘投控股就公司股权分置改革和资产置换还承诺：持有的公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，出售的价格将不低于4.80元/股。如果股权分置改革方案实施后，有派息、送股、资本公积金转增股本等事项导致股价除权、除息的情况发生，则该承诺价格相应除权、除息。如有违反承诺的卖出交易，湘投控股授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
由于受液晶、等离子等新型显示技术的冲击，传统的CRT行业市场需求持续下降，行业利润空间进一步缩小，导致公司参股企业乐金飞利浦曙光电子有限公司将继续大幅亏损；公司投资的匀胶铬板项目需将在建工程结转固定资产，折旧费用将大幅增加；此外公司财务费用受央行加息而有所增加。综合上述原因，公司财务部门初步测算2007年全年净利润为－1.1亿元。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券
初始投资金 持有数量
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） （股）
（%）
A股 600284 浦东建设 3,315,790.29 126,255.00 3,554,078.25 33.89% 238,287.96
A股 600499 科达机电 1,138,143.99 60,000.00 1,173,600.00 11.19% 35,456.01
A股 600532 华阳科技 3,590,720.86 381,000.00 3,489,960.00 33.28% -100,760.86
A股 600568 *ST潜药 281,262.95 27,900.00 221,526.00 2.11% -59,736.95
A股 780088 神华申购 36,990.00 1,000.00 36,990.00 0.35% 0.00
A股 000039 中集集团 1,919,911.50 60,000.00 2,010,000.00 19.17% 90,088.05
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 7,857,359.22
合计 10,282,819.59 - 10,486,154.25 100% 8,060,693.43
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年08月01日 公司内 实地调研 国金证券调研员 彩色滤光片行业调研
4附录
4.1资产负债表
编制单位：湖南金果实业股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）
元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 162,781,565.20 33,012,783.72 201,549,735.36 90,671,129.14
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 11,060,693.38 11,060,693.38 702,416.00 702,416.00
应收票据 3,832,439.06 6,504,778.42
应收账款 70,256,474.41 118,773.50 55,597,377.79 178,773.50
预付款项 39,935,598.85 24,866,369.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收股利 11,823,000.00 7,282,842.07 22,805,460.00 11,904,402.07
应收利息
其他应收款 22,552,048.47 104,867,949.96 14,745,641.17 123,833,430.22
买入返售金融资产
存货 171,668,755.78 637,873.87 189,310,866.40 637,873.87
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 256,674.69
流动资产合计 493,910,575.15 156,980,916.50 516,339,319.70 227,928,024.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 672,711,316.71 1,171,908,408.87 735,024,618.74 1,145,586,613.01
投资性房地产 12,232,914.64 12,232,914.64 12,708,771.82
固定资产 663,925,263.08 32,341,968.58 574,706,844.18 46,744,577.96
在建工程 316,131,971.79 388,182,683.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,567,546.37 4,370,296.73 21,553,851.27 4,461,494.63
开发支出 2,214,207.41
商誉
长期待摊费用 967,654.42 2,670,129.92
递延所得税资产 2,887,168.49 2,778,591.90
其他非流动资产
非流动资产合计 1,692,638,042.91 1,220,853,588.82 1,724,916,719.87 1,209,501,457.42
资产总计 2,186,548,618.06 1,377,834,505.32 2,241,256,039.57 1,437,429,482.22
流动负债：
短期借款 270,800,000.00 186,300,000.00 310,500,000.00 213,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 5,830,000.00 4,690,000.00
应付账款 48,997,684.59 59,057,158.92
预收款项 7,078,683.72 2,754,256.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 56,984,881.99 52,503,752.15 58,168,252.33 52,527,856.59
应交税费 9,586,413.40 -1,506,423.09 11,489,647.22 -1,663,987.01
应付利息 4,940,258.86 4,940,258.86 2,962,417.68 564,123.41
应付股利 7,966,762.84 4,727,787.75 8,508,112.84 4,731,237.75
其他应付款 167,992,828.60 288,120,915.80 166,696,049.51 318,806,324.40
应付分保账款
一年内到期的非流动负债 27,245,879.98 65,994,193.88
其他流动负债
流动负债合计 607,423,393.98 535,086,291.47 690,820,089.05 587,965,555.14
非流动负债：
长期借款 624,400,000.00 80,000,000.00 514,000,000.00 80,000,000.00
应付债券
长期应付款 50,000,000.00 50,000,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 674,400,000.00 80,000,000.00 564,000,000.00 80,000,000.00
负债合计 1,281,823,393.98 615,086,291.47 1,254,820,089.05 667,965,555.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 268,130,736.00 268,130,736.00 268,130,736.00 268,130,736.00
资本公积 608,291,516.08 608,291,516.08 608,291,516.08 608,291,516.08
减：库存股
盈余公积 37,136,119.68 9,537,348.82 37,136,119.68 9,537,348.82
一般风险准备
未分配利润 -256,388,224.79 -123,211,387.05 -193,677,250.14 -116,495,673.82
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 657,170,146.97 762,748,213.85 719,881,121.62 769,463,927.08
少数股东权益 247,555,077.11 266,554,828.90
所有者权益合计 904,725,224.08 762,748,213.85 986,435,950.52 769,463,927.08
负债和所有者权益总计 2,186,548,618.06 1,377,834,505.32 2,241,256,039.57 1,437,429,482.22
4.2本报告期利润表
编制单位：湖南金果实业股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）
元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 152,570,494.37 322,669.00 100,772,969.86 205,117.27
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 151,319,010.74 9,200,649.89 111,030,153.24 10,957,006.85
其中：营业成本 106,697,306.87 158,619.06 82,511,530.76 36,533.99
利息支出
手续费及佣金支出
营业税金及附加 2,141,476.810 1,210,302.620
销售费用 7,363,433.170 6,236,750.720
管理费用 22,614,120.880 4,675,980.800 11,394,681.870 7,053,759.380
财务费用 12,404,621.590 4,341,729.750 9,676,887.270 3,888,081.260
资产减值损失 98,051.420
加：公允价值变动收益（损失
3,937,185.050 3,937,185.050
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-25,811,459.170 145,095.190 -8,059,809.50 -1,755,539.72
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-20,622,790.490 -4,795,700.650 -18,316,992.880 -12,507,429.300
列）
加：营业外收入 5,480,775.390 5,365,270.390 -192,569.670
减：营业外支出 134,934.470 40,794.050 600.000
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-15,276,949.570 569,569.74 -18,550,356.600 -12,508,029.30
号填列）
减：所得税费用 3,507,012.380 3,974,049.070
五、净利润（净亏损以“-”号填
-18,783,961.950 569,569.74 -22,524,405.670 -12,508,029.30
列）
归属于母公司所有者的净
-14,978,931.370 -20,906,739.490
利润
少数股东损益 -3,805,030.580 -1,617,666.180
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.07 0.002 -0.08 -0.046
（二）稀释每股收益 -0.07 0.002 -0.08 -0.046
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：湖南金果实业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）
元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 369,382,886.08 950,869.00 328,531,401.97 968,251.14
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 390,434,301.74 22,272,816.90 352,339,465.04 21,153,848.36
其中：营业成本 283,147,795.71 475,857.18 247,821,141.88 322,012.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
营业税金及附加 3,694,377.91 52,297.790 4,084,004.04
销售费用 19,882,912.540 24,844,766.310
管理费用 49,988,053.970 9,738,659.840 48,117,857.190 12,167,919.730
财务费用 35,089,044.180 13,012,881.700 27,471,695.620 8,663,915.770
资产减值损失 -1,367,882.57 -1,006,879.610
加：公允价值变动收益（损失
7,660,277.380 7,660,277.380
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-68,391,654.590 1,582,538.160 -17,458,525.92 -1,547,098.09
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-81,782,792.87 -12,079,132.36 -41,266,588.99 -21,732,695.31
列）
加：营业外收入 5,509,031.590 5,365,270.390 199,984.930
减：营业外支出 156,722.440 1,851.260 93,648.560 853.20
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-76,430,483.72 -6,715,713.23 -41,160,252.62 -21,733,548.51
号填列）
减：所得税费用 5,280,242.72 8,694,436.23
五、净利润（净亏损以“-”号填
-81,710,726.44 -6,715,713.23 -49,854,688.85 -21,733,548.51
列）
归属于母公司所有者的净
-62,710,974.65 -6,715,713.23 -40,539,498.320 -21,733,548.51
利润
少数股东损益 -18,999,751.79 -9,315,190.530
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.23 -0.15
（二）稀释每股收益 -0.23 -0.15
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：湖南金果实业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 385,482,042.29 366,567,184.27
收到的税费返还 1,923,626.78 560,466.72
收到其他与经营活动有关的现金 77,800,522.22 35,983,955.14 73,612,832.64 125,310,773.29
经营活动现金流入小计 465,206,191.29 35,983,955.14 440,740,483.63 125,310,773.29
购买商品、接受劳务支付的现金 295,174,868.93 232,409,754.87
支付给职工以及为职工支付的现金 34,855,266.47 2,972,608.64 30,645,404.47 3,010,278.70
支付的各项税费 25,075,330.41 462,087.55 29,132,868.11 477,891.54
支付其他与经营活动有关的现金 107,104,367.60 45,553,102.11 106,826,970.95 139,845,074.95
经营活动现金流出小计 462,209,833.41 48,987,798.30 399,014,998.40 143,333,245.19
经营活动产生的现金流量净额 2,996,357.88 -13,003,843.16 41,725,485.23 -18,022,471.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000,000.00 2,000,000.00 1,074,341.00
取得投资收益收到的现金 12,419,383.90 1,436,923.90 13,931,819.28 3,786,543.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资
55,042.00 338,564.00
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 14,474,425.90 3,436,923.90 15,344,724.28 3,786,543.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资
52,082,015.52 54,244,149.18 54,150.00
产支付的现金
投资支付的现金 7,751,700.00
支付其他与投资活动有关的现金 5,908,625.96 5,000,000.00 26,161,333.65
投资活动现金流出小计 57,990,641.48 12,751,700.00 80,405,482.83 54,150.00
投资活动产生的现金流量净额 -43,516,215.58 -9,314,776.10 -65,060,758.55 3,732,393.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 25,200,000.00
取得借款收到的现金 278,300,000.00 94,300,000.00 437,000,000.00 137,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 17,828.44 4,883.02 4,000,000.00
筹资活动现金流入小计 278,317,828.44 94,304,883.02 466,200,000.00 137,000,000.00
偿还债务支付的现金 231,100,000.00 121,000,000.00 157,200,058.75 105,000,058.75
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 45,448,494.63 8,643,333.18 32,837,717.21 8,893,029.13
支付其他与筹资活动有关的现金 1,829.56 1,276.00
筹资活动现金流出小计 276,550,324.19 129,644,609.18 190,037,775.96 113,893,087.88
筹资活动产生的现金流量净额 1,767,504.25 -35,339,726.16 276,162,224.04 23,106,912.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -15,816.71 -35,321.39
五、现金及现金等价物净增加额 -38,768,170.16 -57,658,345.42 252,791,629.33 8,816,833.78
加：期初现金及现金等价物余额 201,549,735.36 90,671,129.14 127,546,475.06 6,298,069.77
六、期末现金及现金等价物余额 162,781,565.20 33,012,783.72 380,338,104.39 15,114,903.55
4.5审计报告
审计意见：未经审计