2011 年第一季度报告
山西美锦能源股份有限公司
SHANXI MEIJIN ENERGY CO., LTD.
二零一一年第一季度报告
2011 年第一季度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长姚锦龙、总经理姚锦城、财务总监郑彩霞声明：保证公司 2011 年第
一季度报告中财务报告的真实、完整。
2011 年第一季度报告
目 录
第一节 公司基本情况............................................................................................1
一、主要会计数据及财务指标.................................................................................................1
二、 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表.......................................1
第二节 重要事项 ..................................................................................................3
一、 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因...................................3
二、 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明...................................................3
三、 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况...............................................................4
四、 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明..............................................................................................................4
五、 其他需说明的重大事项...................................................................................................5
第三节 附录 ........................................................................................................6
一、 资产负债表.......................................................................................................................6
二、 本报告期利润表...............................................................................................................9
三、本报告期现金流量表....................................................................................................... 11
四、 审计报告.........................................................................................................................14
2011 年第一季度报告
第一节 公司基本情况
一、主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 847,531,932.58 923,844,742.04 -8.26%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 452,131,443.87 447,140,717.92 1.12%
股本（股） 139,599,195.00 139,599,195.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 3.24 3.20 1.25%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 361,229,762.36 351,196,550.72 2.86%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,990,725.95 5,697,721.01 -12.41%
经营活动产生的现金流量净额（元） -38,025,188.15 -7,334,586.09 -418.44%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.27 -0.05 -440.00%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.04 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.04 0.00%
加权平均净资产收益率（%） 1.11% 1.24% -0.13%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
1.11% 1.24% -0.13%
益率（%）
非经常性损益项目
□适用 √ 不适用
二、 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 22,213
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
山西明坤科工贸集团有限公司 13,959,920 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 999,947 人民币普通股
蒋淼法 790,000 人民币普通股
西安普林投资有限公司 674,177 人民币普通股
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中国银行－华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金 570,281 人民币普通股
伍瑞贞 567,741 人民币普通股
深圳市达希海运有限公司 500,000 人民币普通股
中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 465,495 人民币普通股
胡春艳 380,000 人民币普通股
林玉莲 339,340 人民币普通股
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第二节 重要事项
一、 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额 期初余额
项目 变动比例 变动原因
（本期发生数） （上期发生数）
货币资金 36,542,035.63 76,075,580.78 -51.97% 主要为部分客户结算方式改变
应收账款 91,391,634.34 137,815,866.38 -33.69% 货款回收增加
预付账款 87,699,041.50 56,203,164.25 56.04% 预付煤款增加
其他应收款 1,215,052.51 649,110.38 87.19% 主要是备用金增加
应付票据 30,000,000.00 130,000,000.00 -76.92% 银行承兑汇票减少
预收账款 25,071,157.03 14,480,707.35 73.13% 部分客户预收账款增加
应交税费 5,283,998.24 -32,397,673.40 116.31% 主要为本报告期末增值税留抵税额减少
营业税金及附加 106,440.28 2,045,877.34 -94.80% 本报告期流转税额减少
销售费用 7,520,295.74 12,691,625.85 -40.75% 主要是部分客户发运方式改变
资产减值损失 -911,386.09 517,636.79 -276.07% 坏账准备及存货计提减值准备减少
二、 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
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4、其他
□ 适用 √ 不适用
三、 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
公司第一大非流通股股东美锦能源集团有
限公司承诺遵守相关法律、法规和规章的规 报告期内，公司第一大非流通股股东
定，履行法定承诺义务，并作出如下特别承 美锦能源集团有限公司未减持其所
股改承诺 美锦能源集团有限公司
诺：持有的原非流通股股份自获得流通权之 持有的公司股份，也未出现不通过证
日起三十六个月内不通过证券交易所挂牌 券交易所挂牌交易出售股份的情形。
交易出售股份。
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无
所作承诺
报告期内，美锦集团和上市公司一直
致力于解决同业竞争的问题，公司与
控股股东在省市县政府的大力支持
下，所涉及的目标资产的土地、环保
2007 年公司进行了重大资产置换，为此美
等相关手续已取得较大进展。虽一直
锦集团承诺：在本次资产置换完成后的一年
重大资产重组时 不懈努力，但相关手续仍未办理完
美锦能源集团有限公司 时间内，在政策允许的条件下，以定向增发
所作承诺 毕，解决同业竞争的承诺无法履行，
等可行方式，逐步将其余的焦化类资产注入
公司将积极协助集团公司加快土地、
上市公司，以彻底解决同业竞争的问题。
环保等手续的办理，待条件成熟后，
及时启动资产重组方案，增强上市公
司的持续发展能力，彻底解决焦炭的
同业竞争。
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加
无 无 无
承诺）
四、 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、 其他需说明的重大事项
1、 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
□ 适用 √ 不适用
3、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 附录
一、 资产负债表
编制单位：山西美锦能源股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 36,542,035.63 416,291.31 76,075,580.78 87,498.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 119,792,715.00 160,760,000.00
应收账款 91,391,634.34 545,790.15 137,815,866.38 545,790.15
预付款项 87,699,041.50 62,724.84 56,203,164.25 62,724.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,215,052.51 136,812.77 649,110.38 73,297.15
买入返售金融资产
存货 216,037,739.68 187,191,044.92
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 552,678,218.66 1,161,619.07 618,694,766.71 769,310.47
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 301,774,546.22 301,774,546.22
投资性房地产
固定资产 292,863,818.34 13,518,958.86 302,816,057.35 13,658,418.24
在建工程
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,989,895.58 1,709,004.66 2,333,917.98 1,818,208.61
其他非流动资产
非流动资产合计 294,853,713.92 317,002,509.74 305,149,975.33 317,251,173.07
资产总计 847,531,932.58 318,164,128.81 923,844,742.04 318,020,483.54
流动负债：
短期借款 35,000,000.00 35,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 30,000,000.00 130,000,000.00
应付账款 229,089,121.36 10,000.00 261,690,936.66 56,000.00
预收款项 25,071,157.03 137,460.25 14,480,707.35 137,460.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,240,026.09 1,279,939.89 4,105,468.36 1,246,235.92
应交税费 5,283,998.24 -14,723.81 -32,397,673.40 339,416.55
应付利息
应付股利
其他应付款 14,519,561.15 32,615,085.99 12,148,192.90 32,413,636.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 343,203,863.87 34,027,762.32 425,027,631.87 34,192,749.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
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预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 343,203,863.87 34,027,762.32 425,027,631.87 34,192,749.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 139,599,195.00 139,599,195.00 139,599,195.00 139,599,195.00
资本公积 45,367,400.12 45,367,400.12 45,367,400.12 45,367,400.12
减：库存股
盈余公积 21,111,409.78 20,549,863.28 21,111,409.78 20,549,863.28
一般风险准备
未分配利润 246,053,438.97 78,619,908.09 241,062,713.02 78,311,275.47
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 452,131,443.87 284,136,366.49 447,140,717.92 283,827,733.87
少数股东权益 52,196,624.84 51,676,392.25
所有者权益合计 504,328,068.71 284,136,366.49 498,817,110.17 283,827,733.87
负债和所有者权益总计 847,531,932.58 318,164,128.81 923,844,742.04 318,020,483.54
法定代表人：姚锦龙 公司财务负责人：郑彩霞 制表人：万红丽
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二、 本报告期利润表
编制单位：山西美锦能源股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 361,229,762.36 16,220,258.68 351,196,550.72 10,007,514.96
其中：营业收入 361,229,762.36 16,220,258.68 351,196,550.72 10,007,514.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 353,767,265.21 15,802,422.11 342,112,255.04 9,665,126.18
其中：营业成本 336,181,940.23 13,784,065.65 315,013,524.62 7,706,671.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 106,440.28 1,612.65 2,045,877.34
销售费用 7,520,295.74 327,557.84 12,691,625.85 374,694.90
管理费用 9,364,127.60 1,706,406.20 10,645,010.92 1,590,289.13
财务费用 1,505,847.45 -68.05 1,198,579.52 284.25
资产减值损失 -911,386.09 -17,152.18 517,636.79 -6,814.01
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填
列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 7,462,497.15 417,836.57 9,084,295.68 342,388.78
加：营业外收入
减：营业外支出 1,828.47
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
7,462,497.15 417,836.57 9,082,467.21 342,388.78
号填列）
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减：所得税费用 1,951,538.61 109,203.95 2,780,047.55 86,955.58
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 5,510,958.54 308,632.62 6,302,419.66 255,433.20
归属于母公司所有者的净
4,990,725.95 308,632.62 5,697,721.01 255,433.20
利润
少数股东损益 520,232.59 604,698.65 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.04
（二）稀释每股收益 0.04 0.04
七、其他综合收益
八、综合收益总额 5,510,958.54 308,632.62 6,302,419.66 255,433.20
归属于母公司所有者的综
4,990,725.95 308,632.62 5,697,721.01 255,433.20
合收益总额
归属于少数股东的综合收
520,232.59 604,698.65 0.00
益总额
法定代表人：姚锦龙 公司财务负责人：郑彩霞 制表人：万红丽
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三、本报告期现金流量表
编制单位：山西美锦能源股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
92,920,672.11 219,960,535.09
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
101,351.11 3,000,328.05 132,900.36 3,060,227.25
的现金
经营活动现金流入小计 93,022,023.22 3,000,328.05 220,093,435.45 3,060,227.25
购买商品、接受劳务支付的
110,104,877.69 46,000.00 196,576,235.60
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
4,274,819.16 1,105,333.51 3,650,777.94 1,062,009.57
付的现金
支付的各项税费 12,655,006.41 567,978.11 22,635,231.97 125,458.00
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支付其他与经营活动有关
4,012,508.11 952,223.45 4,565,776.03 1,745,002.82
的现金
经营活动现金流出小计 131,047,211.37 2,671,535.07 227,428,021.54 2,932,470.39
经营活动产生的现金流量
-38,025,188.15 328,792.98 -7,334,586.09 127,756.86
净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
1,043,732.00 80,705.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 1,043,732.00 80,705.00 0.00
投资活动产生的现金流量
-1,043,732.00 -80,705.00 0.00
净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 0.00 0.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
464,625.00 1,261,125.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
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的现金
筹资活动现金流出小计 464,625.00 1,261,125.00 0.00
筹资活动产生的现金流量
-464,625.00 -1,261,125.00 0.00
净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -39,533,545.15 328,792.98 -8,676,416.09 127,756.86
加：期初现金及现金等价物
76,075,580.78 87,498.33 100,360,227.20 151,665.75
余额
六、期末现金及现金等价物余额 36,542,035.63 416,291.31 91,683,811.11 279,422.61
法定代表人：姚锦龙 公司财务负责人：郑彩霞 制表人：万红丽
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2011 年第一季度报告
四、 审计报告
审计意见： 未经审计
山西美锦能源股份有限公司
董事长：姚锦龙
二零一一年四月二十三日
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