山西华炬律师事务所
    关于山西美锦能源股份有限公司
            2022 年 年 度 股 东 大 会 之



           法律意见书




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山西美锦能源股份有限公司                                             见证法律意见书



                             山西华炬律师事务所

                      关于山西美锦能源股份有限公司

                    2022 年年度股东大会之法律意见书
                                                          华律字〔2023〕0426-20 号

致：山西美锦能源股份有限公司



     根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）、《股票上市规则》以及《山西美锦能源股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西华炬律师事务所（以
下简称“本所”）接受山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”）的专项
委托，指派郭伟平律师、冯成凤律师出席公司 2022 年年度股东大会，并就本次
股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。


                           第一节    本所律师的声明事项


     本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了出席会议
人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
     本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何
目的。
     本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具如下法律意见。


                                    第二节   正   文


     一、关于2022年年度股东大会的召集、召开程序

     1. 本次大会的召集

     根据公司九届五十次董事会会议决议，2023 年 4 月 26 日公司董事会在《证

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券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《九届五十次董事会会议决议公告》（以
下简称“《决议公告》”）。 2023 年 4 月 26 日公司董事会在《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2022 年年度股东大会的通知》。
公司董事会决定于 2023 年 5 月 17 日下午 15 点召开本次年度股东大会现场会议。
2023 年 5 月 11 日公司董事会《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于 2022
年年度股东大会变更现场会议地点的通知》，因公司办公场所哈伯中心 12 层将
进行水电改造，为保证股东大会的顺利召开，经慎重考虑，公司将本次股东大会
会议地点变更为：山西省太原市清徐县清泉西湖公司办公大楼 3 楼会议室。除现
场会议召开地点变更外，公司 2022 年年度股东大会的召开方式、股权登记日、
会议登记时间、会议议案等事项均未发生变化。

     公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开二十日以前以
公告形式通知了股东，故本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

       2. 本次大会的召开

       本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东可通过深
圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。

       2023 年 5 月 17 日下午 15 点，本次股东大会在山西省太原市清徐县清泉西
湖公司办公大楼 3 楼会议室召开，公司董事长姚锦龙先生出席并主持本次股东大
会。

       网络投票时间：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2023
年 5 月 17 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；

       （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 5 月 17
日 9:15—15:00。

     本次股东大会召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致，


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公司董事长姚锦龙先生主持本次股东大会符合《公司法》、《股东大会规则》和
《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合会议通知的要求。

     据此，本所律师认为，本次股东大会按照会议通知的召开时间、召开地点、
参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定。


     二、出席股东大会人员的资格

     1. 出席本次年度股东大会的股东（或股东授权代理人）

     出席本次股东大会现场会议和网络投票的 股东及股东授权代表共计
105 人，代表股份 1,940,886,878 股，占公司股本总数的 44.8610 ％。其中：

     （1）根据出席会议股东的签名及授权委托书，现场出席本次股东大会表决
的股东及股东授权代表共计 4 人，代表股份 1,659,060,186 股，占公司股本总
数的 38.3469 ％；

     （2）根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票出席本次股东
大会的股东及股东授权代表共计 101 人，代表股份 281,826,692 股，占公司股
本总数的 6.5140 ％。

     经验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或股东授权代理人）
的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

     2. 列席会议的人员

     列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所
律师。经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定，均合法有效。


     三、关于本次股东大会的议案

     经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人（及网络
投票）就列入本次股东大会通知中的所有提案以记名投票方式进行表决，表决时
根据有关规定分别进行监票、验票、计票。（本次股东大会同时通过网络投票方


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式进行表决，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次股东
大会网络投票的表决权总数和表决情况的统计数据。）

     经核查，本次股东大会审议通过了以下事项：

     1.00 《2022 年年度报告及其摘要》

     2.00 《2022 年度董事会工作报告》

     3.00 《2022 年度监事会工作报告》

     4.00 《2022 年度财务决算报告》

     5.00 《2022 年度利润分配预案》

     6.00 《2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预计情
况的议案》

     7.00 《关于签订<委托管理协议>之补充协议暨关联交易的议案》

     8.00 《关于公司及子公司对控股子公司提供担保额度预计的议案》

     9.00 《章程修正案》

     经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决程序及
表决结果合法有效。

     经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，上述议案均表决通过，表决结果合法有效。


     四、结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；
本次年度股东大会的召集人以及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次
股东大会的表决方式和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，相关议案均表决通过，表决结果合法有效，由此作出的本次股东大会决


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议合法有效。

     本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档。

     （以下无正文）




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     （本页无正文，为山西美锦能源股份有限公司2022年年度股东大会法律意见
书的签字盖章页）




                                 山西华炬律师事务所（盖章）




                                 负责人：

                                              孙 智




                                 经办律师：

                                              郭伟平




                                              冯成凤




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