京东方科技集团股份有限公司
第九届董事会第三十一次会议独立董事意见
京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会
第三十一次会议于 2021 年 8 月 27 日在公司会议室召开。根据《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《京东方科
技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《京东方科
技集团股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为公司的独
立董事，认真审阅相关议案后，发表独立意见如下：
一、关于 2021 年上半年关联方资金占用及对外担保情况的专项
说明和意见
1、经认真核查公司 2021 年上半年与公司关联方资金往来情况，
我们认为：报告期内，公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来
均为正常经营行为，不存在公司控股股东及其他关联方非经营性占用
公司资金的行为，没有损害公司及股东的利益。
2、对外担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
反担
担保
担保额度相 保情 是否为
实际发生日 实际担保 担保类 物 是否履
担保对象名称 关公告披露 担保额度 况 担保期 关联方
期 金额 型 （如 行完毕
日期 （如 担保
有）
有）
无
公司对子公司的担保情况
反担
担保
担保额度相 保情 是否为
实际发生日 实际担保 担保类 物 是否履
担保对象名称 关公告披露 担保额度 况 担保期 关联方
期 金额 型 （如 行完毕
日期 （如 担保
有）
有）
1
2017 年 3 月
鄂尔多斯市源
2016 年 11 2017 年 03 连带责 17 日至
盛光电有限责 543,671 155,455 无 无 否 否
月 30 日 月 15 日 任担保 2027 年 3 月
任公司
17 日
成都京东方光 2017 年 9 月
2017 年 04 2017 年 08 连带责
电科技有限公 2,228,018 2,071,497 无 无 6 日至 2029 否 否
月 24 日 月 30 日 任担保
司 年9月6日
成都京东方光 保函开立日
2017 年 04 2017 年 07 连带责
电科技有限公 450,000 91,850 无 无 起至 2027 否 否
月 24 日 月 31 日 任担保
司 年 5 月 25 日
2014 年 11
重庆京东方光
2014 年 07 2014 年 09 连带责 月 5 日至
电科技有限公 1,376,225 127,371 无 无 否 否
月 28 日 月 29 日 任担保 2024 年 11
司
月5日
被担
保方
合肥京东方显 已向 2017 年 9 月
2016 年 11 2017 年 08 连带责
示技术有限公 1,620,572 1,234,084 无 担保 7 日至 2027 否 否
月 30 日 月 30 日 任担保
司 方提 年 9 月 7 日
供反
担保
2016 年 12
福州京东方光
2015 年 12 2016 年 11 连带责 月 19 日至
电科技有限公 1,295,698 639,839 无 无 否 否
月 09 日 月 08 日 任担保 2026 年 12
司
月 19 日
福州京东方光 保函开立日
2015 年 12 2016 年 11 连带责
电科技有限公 300,000 48,000 无 无 起至 2025 否 否
月 09 日 月 08 日 任担保
司 年 9 月 24 日
被担
保方
2018 年 9 月
绵阳京东方光 已向
2018 年 05 2018 年 09 连带责 26 日至
电科技有限公 2,064,573 1,885,662 无 担保 否 否
月 18 日 月 18 日 任担保 2031 年 9 月
司 方提
26 日
供反
担保
被担
保方
绵阳京东方光 已向 保函开立日
2018 年 05 2018 年 06 连带责
电科技有限公 460,000 137,000 无 担保 起至 2027 否 否
月 18 日 月 22 日 任担保
司 方提 年 11 月 6 日
供反
担保
重庆京东方显 2020 年 04 2020 年 12 连带责 被担 2020 年 12
1,975,927 759,829 无 否 否
示技术有限公 月 27 日 月 29 日 任担保 保方 月 31 日至
2
司 已向 2033 年 12
担保 月 31 日
方提
供反
担保
被担
保方
2019 年 8 月
武汉京东方光 已向
2019 年 03 2019 年 08 连带责 23 日至
电科技有限公 1,952,865 861,810 无 担保 否 否
月 25 日 月 16 日 任担保 2032 年 8 月
司 方提
23 日
供反
担保
被担
保方
2021 年 05
南京京东方光 已向
2020 年 09 2021 年 05 连带责 月 12 日至
电科技有限公 180,000 135,000 无 担保 否 否
月 23 日 月 12 日 任担保 2027 年 05
司 方提
月 31 日
供反
担保
被担
保方
2021 年 05
南京京东方光 已向
2020 年 09 2021 年 05 连带责 月 12 日至
电科技有限公 120,000 120,000 无 担保 否 否
月 23 日 月 12 日 任担保 2026 年 06
司 方提
月 06 日
供反
担保
被担
保方
2020 年 6 月
已向
成都京东方医 2020 年 04 2020 年 06 连带责 15 日至
240,000 115,309 无 担保 否 否
院有限公司 月 27 日 月 15 日 任担保 2042 年 6 月
方提
30 日
供反
担保
报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
0 担保实际发生额合 -1,235,976
保额度合计（B1）
计（B2）
报告期末对子公司
报告期末已审批的对子公
14,807,549 实际担保余额合计 8,382,705
司担保额度合计（B3）
（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保 反担
担保额度相 是否为
实际发生日 实际担保 担保类 物 保情 是否履
担保对象名称 关公告披露 担保额度 担保期 关联方
期 金额 型 （如 况 行完毕
日期 担保
有） （如
3
有）
2017 年 12
苏州光泰太阳
2017 年 12 连带责 月 20 日至
能科技有限公 无 5,450 3,773 无 无 否 否
月 20 日 任担保 2029 年 4 月
司
6日
无 2017 年 6 月
河北寰达贸易 2017 年 05 连带责 15 日至
14,600 9,197 无 无 否 否
有限责任公司 月 24 日 任担保 2031 年 3 月
16 日
无 2020 年 9 月
黄冈阳源光伏 2020 年 09 连带责 30 日至
3,800 3,766 无 无 否 否
发电有限公司 月 30 日 任担保 2034 年 9 月
30 日
无 2020 年 9 月
寿光耀光新能 2020 年 09 连带责 30 日至
3,600 3,568 无 无 否 否
源有限公司 月 30 日 任担保 2034 年 9 月
30 日
无 2020 年 9 月
苏州工业园区
2020 年 09 连带责 30 日至
台京光伏有限 2,800 2,775 无 无 否 否
月 30 日 任担保 2034 年 9 月
公司
30 日
无 2020 年 9 月
丽水晴魅太阳
2020 年 09 连带责 30 日至
能科技有限公 3,300 3,137 无 无 否 否
月 30 日 任担保 2034 年 9 月
司
30 日
无 2020 年 9 月
金华晴宏太阳
2020 年 09 连带责 30 日至
能科技有限公 1,700 1,616 无 无 否 否
月 30 日 任担保 2034 年 9 月
司
30 日
无 2020 年 9 月
金华晴辉太阳
2020 年 09 连带责 30 日至
能科技有限公 1,100 1,046 无 无 否 否
月 30 日 任担保 2034 年 9 月
司
30 日
无 2020 年 9 月
合肥禾旭科技 2020 年 09 连带责 30 日至
400 396 无 无 否 否
有限公司 月 30 日 任担保 2034 年 9 月
30 日
无 2020 年 9 月
合肥辰能科技 2020 年 09 连带责 30 日至
800 793 无 无 否 否
有限公司 月 30 日 任担保 2034 年 9 月
30 日
无 2017 年 12
合肥融科新能 2017 年 12 连带责
1,400 1,175 无 无 月 18 日至 否 否
源有限公司 月 18 日 任担保
2032 年 12
4
月 18 日
无 2017 年 12
合肥天驰新能 2017 年 12 连带责 月 18 日至
1,100 920 无 无 否 否
源有限公司 月 18 日 任担保 2032 年 12
月 18 日
无 2017 年 12
金华晴昊太阳
2017 年 12 连带责 月 18 日至
能科技有限公 890 717 无 无 否 否
月 18 日 任担保 2032 年 12
司
月 18 日
无 2017 年 12
东阳向晴太阳
2017 年 12 连带责 月 18 日至
能科技有限公 3,476 2,378 无 无 否 否
月 18 日 任担保 2032 年 12
司
月 18 日
无 2017 年 12
武义晴悦太阳
2017 年 12 连带责 月 18 日至
能科技有限公 960 657 无 无 否 否
月 18 日 任担保 2032 年 12
司
月 18 日
无 2017 年 12
龙游晴游太阳
2017 年 12 连带责 月 18 日至
能科技有限公 2,210 1,801 无 无 否 否
月 18 日 任担保 2032 年 12
司
月 18 日
无 2017 年 12
衢州晴帆太阳
2017 年 12 连带责 月 18 日至
能科技有限公 1,855 1,269 无 无 否 否
月 18 日 任担保 2032 年 12
司
月 18 日
无 2017 年 12
安徽京东方能
2017 年 12 连带责 月 27 日至
源投资有限公 13,575 10,945 无 无 否 否
月 27 日 任担保 2032 年 12
司
月 27 日
无 2020 年 12
宁波泰杭电力 2020 年 12 连带责 月 3 日至
300 291 无 无 否 否
科技有限公司 月 03 日 任担保 2034 年 12
月3日
无 2020 年 12
宁波国吉能源 2020 年 12 连带责 月 3 日至
1,800 1,746 无 无 否 否
有限公司 月 03 日 任担保 2034 年 12
月3日
无 2020 年 12
安吉弘扬太阳
2020 年 12 连带责 月 3 日至
能发电有限公 2,500 2,425 无 无 否 否
月 03 日 任担保 2034 年 12
司
月3日
平阳科恩太阳 无 2020 年 12
2020 年 12 连带责
能发电有限公 1,600 1,552 无 无 月 3 日至 否 否
月 03 日 任担保
司 2034 年 12
5
月3日
无 2020 年 12
温州东泽光伏 2020 年 12 连带责 月 3 日至
1,400 1,358 无 无 否 否
发电有限公司 月 03 日 任担保 2034 年 12
月3日
无 2020 年 12
温州埃菲生投
2020 年 12 连带责 月 3 日至
资管理有限公 700 679 无 无 否 否
月 03 日 任担保 2034 年 12
司
月3日
无 2017 年 10
北京京东方能
2017 年 10 收费 月 24 日至
源科技有限公 12,800 12,505 质押 无 否 否
月 23 日 权 2032 年 10
司
月 23 日
无 2018 年 9 月
北京京东方能
2018 年 08 收费 26 日至
源科技有限公 20,560 16,400 质押 无 否 否
月 15 日 权 2032 年 12
司
月 21 日
无 2017 年 12
北京京东方能
2017 年 11 收费 月 1 日至
源科技有限公 25,418 22,318 质押 无 否 否
月 28 日 权 2032 年 12
司
月1日
无 2018 年 1 月
红安县恒创新
2018 年 01 连带责 31 日至
能源科技有限 6,892 5,521 无 无 否 否
月 31 日 任担保 2033 年 1 月
公司
31 日
无 2018 年 4 月
安徽京东方能
2018 年 04 连带责 25 日至
源投资有限公 2,060 1,742 无 无 否 否
月 25 日 任担保 2033 年 4 月
司
25 日
无 2018 年 4 月
淮滨县俊龙新
2018 年 04 连带责 25 日至
能源科技有限 8,459 7,152 无 无 否 否
月 25 日 任担保 2033 年 4 月
公司
25 日
无 2018 年 12
绍兴光年新能
2018 年 12 连带责 月 13 日至
源科技有限公 16,000 15,078 无 无 否 否
月 13 日 任担保 2033 年 12
司
月 12 日
无 2018 年 12
绍兴旭晖新能
2018 年 12 连带责 月 13 日至
源科技有限公 4,500 4,241 无 无 否 否
月 13 日 任担保 2033 年 12
司
月 12 日
2018 年 4 月
合肥京东方医 2018 年 04 2018 年 04 连带责
130,000 110,500 无 无 27 日至 否 否
院有限公司 月 27 日 月 27 日 任担保
2036 年 4 月
6
27 日
报告期内对子公司
报告期内审批对子公司担
0 担保实际发生额合 1,411
保额度合计（C1）
计（C2）
报告期末对子公司
报告期末已审批的对子公
298,005 实际担保余额合计 253,435
司担保额度合计（C3）
（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内担保实际
报告期内审批担保额度合
0 发生额合计 -1,234,565
计（A1+B1+C1）
（A2+B2+C2）
报告期末实际担保
报告期末已审批的担保额
15,105,554 余额合计 8,636,140
度合计（A3+B3+C3）
（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的
77.15%
比例
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额
0
（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象
46,583
提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 3,038,841
上述三项担保金额合计（D+E+F） 3,038,841
对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或
有证据表明有可能承担连带清偿责任的情况说明 无
（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
对于以上担保我们认为：
公司严格按照《对外担保管理办法》等相关担保事项内部控制规
范及完善的内部决策与风险控制流程，在审议担保事项时均充分揭示
了担保存在的风险并进行了有效防控，公司担保属于生产经营和资金
合理利用的需要。报告期末，公司担保的实际担保总额严格控制在已
审批的担保额度之内，符合相关法律法规规定。
报告期内，公司不存在担保债务逾期情形，也无为控股股东及公
司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情
况。无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，
没有损害公司及公司股东，尤其是中小股东的利益。
7
二、关于回购注销部分限制性股票、调整股票期权的行权价格以
及限制性股票的回购价格、注销部分股票期权、向激励对象授予预留
股票期权等的意见
1、经核查，部分授予对象因个人原因离职，公司董事会回购注
销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票共 3,029,300 股，注销其已
获授予尚未行权的全部股票期权共 15,978,700 股。本次回购注销部分
限制性股票和股权期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，
且不影响公司限制性股票及股票期权激励计划的继续实施。
2、经核查，由于 2021 年 5 月 18 日公司 2020 年度股东大会审议
通过了《2020 年度利润分配预案》，公司 2020 年度以扣除公司通过回
购专户持有本公司股份的总股本 34,770,212,630 股为基数，向全体股
东以每 10 股派 1.00 元人民币的方式进行利润分配，不送红股、不以
公积金转增股本，该次权益分派已于 2021 年 6 月 4 日实施完毕。故
公司 2020 年首次授予股票期权的行权价格调整为 5.33 元/份，公司限
制性股票的回购价格调整为 2.62 元/股。公司本次对股票期权行权价
格的调整以及对限制性股票回购价格的调整，不会对公司的财务状况
和经营成果产生实质性影响，不会损害公司及全体股东的利益。
3、根据《激励计划》中“股票期权的授予条件”的规定及公司
2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司 2020 年股票期权
和限制性股票激励计划预留权益授予条件已成就。确定 2020 年股票
期权和限制性股票激励计划中股票期权的预留授予日为 2021 年 8 月
27 日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和激励
计划中关于授予日的相关规定。公司本次预留授予股票期权的激励对
象符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关规定，其作为本次
8
激励计划预留授予的激励对象的主体资格合法、有效。
公司实施本次激励计划有助于公司进一步完善公司法人治理结
构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住专业管理、核心
技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝
聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结
合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经
营目标的实现。同意公司以 2021 年 8 月 27 日为激励计划预留授予股
票期权的授予日，向符合授予条件的 110 名激励对象授予 33,000,000
股股票期权。
4、相关议案审议、表决程序符合《公司章程》、《董事会议事规
则》以及北京市国资委、中国证监会相关规定。
综上，我们认为公司调整实施股权激励计划有利于进一步完善公
司治理结构，健全公司激励机制，不会损害公司及全体股东的利益，
同意将本次股权激励计划相关事项提交董事会审议。
三、《关于回购公司部分社会公众股份的议案》的意见
1、公司本次回购股份合法合规。公司回购部分社会公众股份的方
案符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《上市公司回
购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易
方式回购股份的补充规定》、《关于支持上市公司回购股份的意见》的
相关规定，本次董事会会议召开、出席人数、表决程序符合《公司法》、
《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定。
2、公司本次以自有资金回购公司股份，用于实施公司股权激励计
划，以此进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约
束机制，确保公司长期经营目标的实现，提升公司整体价值及股东权
益，增强投资者信心。
9
3、本次拟用于回购的资金总额最高不超过 30 亿元，资金来源为
自有资金。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影
响，不会影响公司的上市地位。
4、本次股份回购采取集中竞价交易方式进行，不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东利益的情形。
基于以上理由，我们认为，公司本次回购部分社会公众股份符合
有关法律、法规和公司章程的规定，有利于公司价值的提升，不会对
公司持续经营能力造成影响，不会影响公司未来财务状况、经营成果，
符合公司和全体股东的利益，同意《关于回购公司部分社会公众股份
的议案》。
四、《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
案》的意见
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准京东方科技集团
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2277 号），核
准公司通过非公开方式发行不超过 6,959,679,752 股新股。在募集资
金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司利用部分自筹资
金对募集资金投资项目进行了先行投入。根据毕马威华振会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的《京东方科技集团股份有限公司以自筹资
金预先投入募投项目的鉴证报告》（毕马威华振验字第 2100934），确
认公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为
6,023,066,000.00 元。公司以本次募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金 6,023,066,000.00 元，符合《公司法》《证券法》《上市公
司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，不影
响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损
10
害股东利益之情形。提交该事项的程序合法公正，决策程序符合有关
法律法规的规定。同意公司以募集资金人民币 6,023,066,000.00 元
置换预先已投入的自筹资金。
五、《关于投资北京燕东微电子股份有限公司暨关联交易的议案》
的意见
本议案事前已经独立董事审核并同意提交本次董事会审议（其中
公司独立董事李轩先生在北京燕东微电子股份有限公司担任独立董
事，故其回避发表意见）。我们认为，北京电子控股有限责任公司（以
下简称“北京电控”）为公司及北京燕东微电子股份有限公司的实际
控制人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 相关规则，此
次交易构成关联交易。本次交易完成后，可推动公司与上游芯片设计
厂商及晶圆制造厂形成产业协同，确保芯片产能，保证公司关键材料
供应链安全。同时，本次交易将促进公司与生态链伙伴建立稳定的战
略合作关系，推动国产化进程，保持公司在显示领域的优势地位。
本次交易已经资产评估公司评估，且评估结果已经北京电控备案
审核无异议。交易的必要性、定价的公允性等方面均符合相关要求。
该关联交易不存在损害股东，特别是中小投资者和公司利益的情形。
同意《关于拟投资北京燕东微电子股份有限公司暨关联交易的议案》。
京东方科技集团股份有限公司独立董事
胡晓林 李轩 唐守廉 张新民
2021 年 8 月 30 日
11