中信建投证券股份有限公司
关于京东方科技集团股份有限公司
2021 年非公开发行 A 股股票解除限售的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”或“公司”）2021 年非公开
发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对本次
发行的部分限售股份解除限售事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
公司非公开发行 A 股股票方案经 2021 年 1 月 15 日召开的第九届董事会第二
十一次会议、2021 年 2 月 26 日召开的 2021 年第一次临时股东大会、2021 年 5 月
24 日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过。本次非公开发行共向 20 名特
定投资者发行 3,650,377,019 股，并于 2021 年 8 月 20 日在深圳证券交易所上市。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限
售期内予以锁定。具体情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
1 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 718,132,854 18 个月
2 武汉产业投资发展集团有限公司 89,766,606 6 个月
3 JPMorgan Chase Bank，National Association 116,696,588 6 个月
4 J.P.Morgan Securities plc 89,802,513 6 个月
5 华宝证券股份有限公司 98,743,267 6 个月
6 UBS AG 96,660,682 6 个月
7 摩根士丹利国际股份有限公司 271,095,152 6 个月
8 青岛城投金融控股集团有限公司 89,766,606 6 个月
9 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙） 107,719,928 6 个月
10 信泰人寿保险股份有限公司 89,766,606 6 个月
11 招商证券股份有限公司 89,766,606 6 个月
12 红塔证券股份有限公司 143,626,570 6 个月
13 义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙） 179,533,213 6 个月
14 山东海控股权投资基金管理有限公司 147,163,387 6 个月
1
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
15 大家资产管理有限责任公司 89,766,606 6 个月
16 财通基金管理有限公司 407,666,068 6 个月
17 福清市汇融创业投资集团有限公司 538,599,640 6 个月
18 宁波君济股权投资合伙企业（有限合伙） 91,561,938 6 个月
19 海通证券股份有限公司 99,030,520 6 个月
20 国泰君安证券股份有限公司 95,511,669 6 个月
合计 3,650,377,019 -
注：福清市汇融创业投资有限责任公司于2021年10月11日更名为福清市汇融创业投资集
团有限公司。
二、本次解除限售股份股东做出的相关承诺及履行情况
本次申请解除限售的包括武汉产业投资发展集团有限公司、JPMorgan Chase
Bank, National Association、J.P.Morgan Securities plc、华宝证券股份有限公司、UBS
AG、摩根士丹利国际股份有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、上海高毅
资产管理合伙企业（有限合伙）、信泰人寿保险股份有限公司、招商证券股份有限
公司、红塔证券股份有限公司、义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）、山
东海控股权投资基金管理有限公司、大家资产管理有限责任公司、财通基金管理
有限公司、福清市汇融创业投资集团有限公司、宁波君济股权投资合伙企业（有
限合伙）、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司，共计 19 名股东
承诺：自公司本次非公开发行的 A 股股票上市之日起 6 个月内，不转让其所认购
的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开
发行中的承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也
不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日；
2、本次解除限售的股份数量为 2,932,244,165 股，占解除限售前公司无限售条
件股份的比例为 8.5058%，占公司总股本的比例为 7.6270%；
3、本次解除限售股份上市流通情况如下：
2
占上市公
序 限售股份持 限售股份持有人证券 持有限售股份 本次可上市流
司总股本
号 有人名称 账户名称 数（股） 通股数（股）
的比例
武汉产业投
武汉产业投资发展集
1 资发展集团 89,766,606 89,766,606 0.2335%
团有限公司
有限公司
JPMorgan
JPMORGAN CHASE
Chase Bank，
2 BANK,NATIONAL 116,696,588 116,696,588 0.3035%
National
ASSOCIATION
Association
J.P.Morgan J. P. Morgan Securities
3 89,802,513 89,802,513 0.2336%
Securities plc PLC－自有资金
华宝证券－国华人寿
华宝证券股 保险股份有限公司－
4 98,743,267 98,743,267 0.2568%
份有限公司 华宝证券价值成长单
一资产管理计划
5 UBS AG UBS AG 96,660,682 96,660,682 0.2514%
摩根士丹利 MORGAN STANLEY
& CO.
6 国际股份有 271,095,152 271,095,152 0.7051%
INTERNATIONAL
限公司 PLC.
青岛城投金
青岛城投金融控股集
7 融控股集团 89,766,606 89,766,606 0.2335%
团有限公司
有限公司
上海高毅资 上海高毅资产管理合
产管理合伙 伙企业（有限合伙）－
8 107,719,928 107,719,928 0.2802%
企业（有限合 高毅晓峰 2 号致信基
伙） 金
信泰人寿保
信泰人寿保险股份有
9 险股份有限 89,766,606 89,766,606 0.2335%
限公司－传统产品
公司
招商证券股 招商证券股份有限公
10 89,766,606 89,766,606 0.2335%
份有限公司 司
红塔证券股 红塔证券股份有限公
11 143,626,570 143,626,570 0.3736%
份有限公司 司
义乌和谐锦
义乌和谐锦弘股权投
弘股权投资
12 资合伙企业（有限合 179,533,213 179,533,213 0.4670%
合伙企业（有
伙）
限合伙）
山东海控股
权投资基金 山东海控股权投资基
13 147,163,387 147,163,387 0.3828%
管理有限公 金管理有限公司
司
大家资产管
大家人寿保险股份有
14 理有限责任 89,766,606 89,766,606 0.2335%
限公司－万能产品
公司
3
上海银行股份有限公
司－中证财通中国可
持续发展 100（ECPI 547,577 547,577 0.0014%
ESG）指数增强型证券
投资基金
财通基金－光大银行
－西南证券股份有限 359,067 359,067 0.0009%
公司
财通基金－邮储银行
－财通基金－玉泉渤
179,533,214 179,533,214 0.4670%
海人寿 1 号资产管理
计划
财通基金－东方证券
股份有限公司－财通
179,533 179,533 0.0005%
基金安吉 100 号单一
资产管理计划
财通基金－胡吉阳－
财通基金言诺定增 1 179,533 179,533 0.0005%
号单一资产管理计划
财通基金－爱建智赢
－证券投资 1 号集合
资金信托计划－财通 179,533 179,533 0.0005%
基金安吉 114 号单一资
产管理计划
财通基金管
15 财通基金－华宝证券
理有限公司
有限责任公司－财通
1,795,332 1,795,332 0.0047%
基金天禧定增 8 号单
一资产管理计划
财通基金－中原证券
股份有限公司－财通
2,692,998 2,692,998 0.0070%
基金天禧定增 66 号单
一资产管理计划
财通基金－招商银行
－财通基金汇盈多策
538,600 538,600 0.0014%
略分级 8 号集合资产
管理计划
财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
281,867 281,867 0.0007%
基金君享佳胜单一资
产管理计划
财通基金－慧创蚨祥
裕己 1 号私募证券投
资基金－财通基金慧 179,533 179,533 0.0005%
创蚨祥裕己 1 号单一
资产管理计划
财通基金－首创证券
股份有限公司－财通
2,154,399 2,154,399 0.0056%
基金汇通 1 号单一资
产管理计划
4
财通基金－上海爱建
信托有限责任公司－
359,067 359,067 0.0009%
财通基金安吉 53 号单
一资产管理计划
财通基金－浙江来益
投资有限公司－财通
5,385,996 5,385,996 0.0140%
基金君享佳熙单一资
产管理计划
财通基金－中航证券
有限公司－财通基金
3,590,664 3,590,664 0.0093%
中航定增 1 号单一资
产管理计划
财通基金－融投通达
富 1 号私募证券投资
179,533 179,533 0.0005%
基金－财通基金深融 1
号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－
财通基金安吉 102 号 538,600 538,600 0.0014%
单一资产管理计划
财通基金－济南文景
投资合伙企业（有限合
伙）－财通基金玉泉 5,385,996 5,385,996 0.0140%
1021 号单一资产管理
计划
财通基金－西部证券
睿智 3 号集合资产管
理计划－财通基金安 2,692,998 2,692,998 0.0070%
吉 160 号单一资产管
理计划
财通基金－工商银行
－财通基金西湖大学
78,995 78,995 0.0002%
定增量化对冲 1 号集
合资产管理计划
财通基金－龚晨青－
财通基金哈德逊 99 号 359,067 359,067 0.0009%
单一资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥
裕己 2 号私募证券投
资基金－财通基金慧 179,533 179,533 0.0005%
创蚨祥裕己 2 号单一
资产管理计划
财通基金－方德嘉懿
FOF 贰号私募证券投
资基金－财通基金方 359,067 359,067 0.0009%
德 1 号单一资产管理
计划
财通基金－张国钧－
财通基金君享佳泰单 7,181,329 7,181,329 0.0187%
一资产管理计划
5
财通基金－招商银行
－财通基金瑞通 1 号 80,790 80,790 0.0002%
集合资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥
裕子私募证券投资基
金－财通基金慧创裕 3,590,664 3,590,664 0.0093%
子 3 号单一资产管理
计划
财通基金－西部证券
股份有限公司－财通
897,666 897,666 0.0023%
基金西部定增 1 号单
一资产管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
168,761 168,761 0.0004%
套利 2 号集合资产管
理计划
财通基金－建设银行
－财通基金定增量化
150,808 150,808 0.0004%
对冲 1 号集合资产管
理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
281,867 281,867 0.0007%
套利 1 号集合资产管
理计划
财通基金－张煜臻－
财通基金玉泉 965 号 359,067 359,067 0.0009%
单一资产管理计划
财通基金－财通证券
资管智选 FOF2020001
号单一资产管理计划 845,602 845,602 0.0022%
－财通基金君享悦熙
单一资产管理计划
财通基金－谢金凤－
财通基金天禧定增 39 179,533 179,533 0.0005%
号单一资产管理计划
财通基金－上海证券
有限责任公司－财通
1,795,332 1,795,332 0.0047%
基金君享福熙单一资
产管理计划
财通基金－东方财富
证券股份有限公司－
1,795,332 1,795,332 0.0047%
财通基金安吉 333 号
单一资产管理计划
财通基金－中泰证券
股份有限公司－财通
基金盈泰定增量化对 281,867 281,867 0.0007%
冲 1 号单一资产管理
计划
6
财通基金－金圆资本
管理（厦门）有限公司
2,692,998 2,692,998 0.0070%
－财通基金玉泉 1027
号单一资产管理计划
财通基金－中航证券
有限公司－财通基金
中航盈风 1 号定增量 281,867 281,867 0.0007%
化对冲单一资产管理
计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
296,230 296,230 0.0008%
对冲 5 号集合资产管
理计划
财通基金－潘宏斌－
财通基金天禧定增格
179,533 179,533 0.0005%
普特 2 号单一资产管
理计划
财通基金－兴银投资
有限公司－财通基金
8,958,707 8,958,707 0.0233%
安吉 155 号单一资产
管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
653,501 653,501 0.0017%
套利 8 号集合资产管
理计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
323,160 323,160 0.0008%
对冲 12 号集合资产管
理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
538,600 538,600 0.0014%
基金天禧定增 56 号单
一资产管理计划
财通基金－重庆市农
信股权投资基金管理
有限公司－财通基金 269,300 269,300 0.0007%
农信 1 号单一资产管
理计划
财通基金－中国国际
金融股份有限公司－
53,859,964 53,859,964 0.1401%
财通基金玉泉添鑫 5
号单一资产管理计划
财通基金－北京三友
光信科技有限公司－
1,795,332 1,795,332 0.0047%
财通基金中联 1 号单
一资产管理计划
财通基金－山东惠瀚
产业发展有限公司－
5,385,996 5,385,996 0.0140%
财通基金安吉 317 号
单一资产管理计划
7
财通基金－祐益峰－
马甲价值成长 3 号私
募证券投资基金－财 1,974,865 1,974,865 0.0051%
通基金安吉 312 号单
一资产管理计划
财通基金－外贸信托
－增远私募证券投资
基金－财通基金外贸 1,795,332 1,795,332 0.0047%
信托 8 号单一资产管
理计划
财通基金－五矿信托
琮玉系列－福鼎 2 号
集合资金信托计划－
89,766,606 89,766,606 0.2335%
财通基金五矿信托琮
玉 1 号单一资产管理
计划
财通基金－中和锦绣
652 号私募证券投资基
金－财通基金中和耕 11,579,892 11,579,892 0.0301%
耘 5 号单一资产管理
计划
财通基金－祐益峰－
马甲成长私募证券投
资基金－财通基金祐 1,974,865 1,974,865 0.0051%
益峰马甲成长单一资
产管理计划
福清市汇融
福清市汇融创业投资
16 创业投资集 538,599,640 538,599,640 1.4009%
集团有限公司
团有限公司
宁波君济股 上海君和立成投资管
权投资合伙 理中心（有限合伙）－
17 91,561,938 91,561,938 0.2382%
企业（有限合 宁波君济股权投资合
伙） 伙企业（有限合伙）
海通证券股 海通证券股份有限公
18 99,030,520 99,030,520 0.2576%
份有限公司 司
国泰君安证
国泰君安证券股份有
19 券股份有限 95,511,669 95,511,669 0.2484%
限公司
公司
合计 2,932,244,165 2,932,244,165 7.6270%
注：1、山东海控股权投资基金管理有限公司本次解除限售股份中的73,581,693股公司股
份处于质押状态；
2、单项数据加总数与表格合计数差异系四舍五入所致。
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
项目 变动数（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条
3,972,199,930 10.33% -2,932,244,165 1,039,955,765 2.70%
件股份
8
1、国家持股 - - - - -
2、国有法人持
1,472,764,818 3.83% -754,631,964 718,132,854 1.87%
股
3、其他内资持
1,895,492,066 4.93% -1,603,357,266 292,134,800 0.76%
股
其中：境内
非国有法人持 718,132,853 1.87% -718,132,853 - -
股
境内自然
292,134,800 0.76% - 292,134,800 0.76%
人持股
基金、理财
885,224,413 2.30% -885,224,413 - -
产品等
4、外资持股 600,904,635 1.56% -574,254,935 26,649,700 0.07%
5、高管持股 3,038,411 0.01% - 3,038,411 0.01%
二、无限售条
34,473,546,552 89.67% 2,932,244,165 37,405,790,717 97.30%
件股份
1、人民币普通
33,537,433,064 87.23% 2,932,244,165 36,469,677,229 94.86%
股
2、境内上市的
936,113,488 2.43% - 936,113,488 2.43%
外资股
3、境外上市的
- - - - -
外资股
4、其他 - - - - -
三、股份总数 38,445,746,482 100.00% - 38,445,746,482 100.00%
五、保荐机构核查的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次解除股份限售的股东均严格履行了其在京东方 2021 年非公开发行 A
股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司
对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券作为公司 2021
年非公开发行 A 股股票的保荐机构，对本次限售股份解除限售事项无异议。
9
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公
司 2021 年非公开发行 A 股股票解除限售的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
______________ ______________
韩 勇 廖 玲
中信建投证券股份有限公司
2022 年 2 月 17 日
10
