华英证券有限责任公司
关于京东方科技集团股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：京东方 A、京东方 B
保荐代表人姓名：王茜 联系电话：0755-82704568
保荐代表人姓名：吴宜 联系电话：010-58113036
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月取得并审阅公司募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数
户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
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项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 24 日
《北京证券交易所政策解读》专题培训，
对北交所设立总体情况、上市规则、再融
（3）培训的主要内容 资和重大资产重组规则以及交易制度等相
关法律法规和业务规则进行介绍，进一步
拓宽和加深发行人对于资本市场的了解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
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事项 存在的问题 采取的措施
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
公司董事长陈炎顺先生、副董事长刘晓东先生、董事孙
芸女士和高文宝先生，监事徐阳平先生、贺道品先生、
燕军先生和滕蛟先生，高级管理人员姚项军先生、张兆 是 不适用
洪先生、仲慧峰先生、冯莉琼女士、谢中东先生、苗传
斌先生和刘洪峰先生关于不减持公司股份的承诺
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2021 年 11 月，中国证监会山东证监局对华英
证券出具《关于对华英证券有限责任公司及岳远
斌、葛娟娟采取出具警示函监管措施的决定》（中
国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 决定书〔2021〕43 号），警示函指出，华英证券
在山东龙力生物科技股份有限公司首发上市项目
构或者其保荐的公司采取监管措施的
中未勤勉尽责履行充分核查程序。华英证券高度重
事项及整改情况 视，已采取以下整改措施：（1）细化强化持续督
导期募集资金使用核查工作的操作流程和标准;
（2）加强股权项目持续督导业务沟通机制;（3）
加强项目文件内部审核；（4）开展募集资金专项
检查。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于京东方科技集团股份有限公司
2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人： _______________ _______________
王茜 吴宜
华英证券有限责任公司
2022 年 3 月 30 日
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