证券代码：000725       证券简称：京东方 A     公告编号：2022-061
证券代码：200725       证券简称：京东方 B     公告编号：2022-061


              京东方科技集团股份有限公司
              关于注销部分股票期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
8 月 26 日召开第十届董事会第五次会议和第十届监事会第二次会议，
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。公司部分激励对
象因主动离职、自愿放弃等个人原因，根据《京东方科技集团股份有
限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划》”）以及《2020 年股票期权与限制性股票管理办法》（以
下简称“《管理办法》”），公司董事会决定注销 79 名激励对象共计
24,073,200 股股票期权。现将有关事项公告如下：
    一、本次激励计划的实施情况
   （一）本次激励计划已履行的相关审批程序
    1、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届董事会第十五次会议和第
九届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 2020 年股票期权
与限制性股票管理办法的议案》、《关于审议<2020 年股票期权与限制
性股票授予方案>的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务
顾问对股票期权与限制性股票激励事项分别发表了意见。
    2、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届监事会第六次会议，审议
通过了《关于核实 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单的议案》，并在巨潮资讯网公告了《2020 年股票期权与限制性股
                                1
票激励计划激励对象名单》；公司通过公司网站于 2020 年 8 月 31 日
至 2020 年 9 月 9 日期间对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公
示期满，公司未收到对名单中激励对象是否符合授予资格的异议。公
司于 2020 年 11 月 12 日披露了《公司监事会关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。
    3、2020 年 10 月 30 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限
责任公司转发的北京市国有资产监督管理委员会《关于京东方科技集
团股份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资[2020]77 号），北
京市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施本次激励
计划。
    4、2020 年 11 月 17 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会
审议通过了股权激励相关议案，本次激励计划获得股东大会批准。
    5、2020 年 11 月 18 日，公司在对本次激励计划内幕信息知情人
于本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查
的基础上，出具了《公司关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，在自
查期间，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买
卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
    6、2020 年 12 月 21 日，公司召开了第九届董事会第二十次会议
及第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及
《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定本
次激励计划的授予日/授权日为 2020 年 12 月 21 日，向 1,988 名激励
对象首次授予 596,229,700 股股票期权，向 793 名激励对象授予
321,813,800 股限制性股票。公司独立董事发表同意意见，监事会对调
整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益
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数量发表了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相应报告。
    7、2020年12月29日，公司完成了股票期权与限制性股票激励计
划首次授予登记工作，并于2020年12月30日披露了《关于2020年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：
2020-086）。
    8、2021年8月27日，公司召开第九届董事会第三十一次会议和第
九届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于调整股票期权的行权
价格以及限制性股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性
股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授
予预留股票期权的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务顾
问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。
    9、2021年9月16日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销部分限制性
股票事项获得股东大会批准。
    10、2021年10月22日，公司完成了预留股票期权的授予登记工作，
并于2021年10月23日披露了《关于2020年股票期权与限制性股票激励
计划预留授予股票期权登记完成的公告》（公告编号：2021-084）。
    11、2021年11月4日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司办理完成了本次激励计划的15,978,700股股票期权的注销工
作；2021年11月8日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司办理完成了本次激励计划的3,029,300股限制性股票的回购注销
工作。
   （二）本次激励计划方案授予情况
    1、2020年12月21日，公司召开了第九届董事会第二十次会议及
第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股
票期权与限制性股票的议案》，确定股票期权的授权日为2020年12月
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21日，向1,988名激励对象首次授予596,229,700股股票期权。
    2、2021年8月27日，公司召开第九届董事会第三十一次会议和第
九届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留
股票期权的议案》，确定预留股票期权的授权日为2021年8月27日，向
110名激励对象授予33,000,000股股票期权。
    二、本次注销股票期权的原因和数量
    根据《激励计划》，激励对象因辞职而离职，激励对象已获授但
尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
    包远福、黄朝雁、王余晖等 79 名激励对象因离职、自愿放弃等
个人原因，已不具备激励对象条件，其已获授尚未行权的 24,073,200
股股票期权不符合行权条件，公司董事会决定注销其已获授尚未行权
的全部股票期权共 24,073,200 股，占目前已授予未注销股票期权总量
的 3.93%。
    三、本次回购注销对公司的影响
    本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果
产生实质性影响，且不影响公司股票期权激励计划的继续实施。
    四、独立董事意见
    经核查，独立董事认为，部分授予对象因个人原因离职、自愿放
弃 ， 公 司 董事 会回 购 注 销 其 已 获授 尚 未 行 权的 全部 股 票 期 权共
24,073,200 股。本次注销股票期权事项不会对公司的财务状况和经营
成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形，且不影响公司股权激励计划的继续实施。
    五、监事会核查意见
    经核查，部分授予对象因个人原因离职、自愿放弃，公司董事会
注销其已获授尚未行权的全部股票期权共 24,073,200 股。公司本次注
销股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交
                                    4
易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规、规
范性文件和公司《激励计划》的规定，注销股票期权的原因、数量、
价格合法有效，同意本次注销股票期权事项。
    六、律师法律意见书结论性意见
    公司激励计划注销部分股票期权事项符合《公司法》《证券法》
《管理办法》以及《激励计划》的相关规定。
    七、独立财务顾问意见
    公司本次注销部分股票期权事项已经履行了必要程序，符合《公
司法》、《证券法》、《管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指南第 1 号——业务办理》等法律法规及《激励计划》的相关规定，
不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
    八、备查文件
    1、第十届董事会第五次会议决议；
    2、第十届监事会第二次会议决议；
    3、第十届董事会第五次会议独立董事意见；
    4、第十届监事会关于第二次会议审议事项的意见；
    5、关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划之调整股票期权的行权价格以及限制性股票的回购价
格、回购注销部分限制性股票以及注销部分股票期权的法律意见书；
    6、关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划股票期权注销及限制性股票回购注销相关事项之独立
财务顾问报告。
    特此公告。
                                     京东方科技集团股份有限公司
                                               董 事 会
                                            2022 年 8 月 29 日
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