华英证券有限责任公司
关于京东方科技集团股份有限公司
限售股份解禁上市流通的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）作为京东方科技集团股份有
限公司（以下简称“京东方”或“公司”）2021 年非公开发行 A 股股票的保荐机
构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的
要求，对京东方本次限售股份上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
京东方科技集团股份有限公司非公开发行 A 股股票方案经 2021 年 1 月 15 日
召开的第九届董事会第二十一次会议、2021 年 2 月 26 日召开的 2021 年第一次临
时股东大会、2021 年 5 月 24 日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过。本
次非公开发行共向 20 名特定投资者发行 3,650,377,019 股，并于 2021 年 8 月 20 日
在深圳证券交易所上市。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售
期内予以锁定。具体情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
1 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 718,132,854 18 个月
2 武汉产业投资发展集团有限公司 89,766,606 6 个月
3 JPMorgan Chase Bank，National Association 116,696,588 6 个月
4 J.P.Morgan Securities plc 89,802,513 6 个月
5 华宝证券股份有限公司 98,743,267 6 个月
6 UBS AG 96,660,682 6 个月
7 摩根士丹利国际股份有限公司 271,095,152 6 个月
8 青岛城投金融控股集团有限公司 89,766,606 6 个月
9 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙） 107,719,928 6 个月
1
10 信泰人寿保险股份有限公司 89,766,606 6 个月
11 招商证券股份有限公司 89,766,606 6 个月
12 红塔证券股份有限公司 143,626,570 6 个月
13 义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙） 179,533,213 6 个月
14 山东海控股权投资基金管理有限公司 147,163,387 6 个月
15 大家资产管理有限责任公司 89,766,606 6 个月
16 财通基金管理有限公司 407,666,068 6 个月
17 福清市汇融创业投资集团有限公司 538,599,640 6 个月
18 宁波君济股权投资合伙企业（有限合伙） 91,561,938 6 个月
19 海通证券股份有限公司 99,030,520 6 个月
20 国泰君安证券股份有限公司 95,511,669 6 个月
合 计 3,650,377,019 -
注：福清市汇融创业投资有限责任公司于2021年10月11日更名为福清市汇融创业投资集团有
限公司。
除北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）（以下简称“京国瑞基金”）外，
其余 19 名股东所持股份已于 2022 年 2 月 21 日解除限售。
二、本次解除限售股份股东做出的相关承诺及履行情况
本次申请解除限售的股东京国瑞基金承诺：自公司本次非公开发行的 A 股股
票上市之日起 18 个月内，不转让其所认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开
发行中的承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也
不存在对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为 2023 年 2 月 20 日；
2、本次解除限售的股份为公司 2021 年非公开发行的人民币普通股（A 股），
数量为 718,132,854 股，占解除限售前公司无限售条件股份的比例为 1.9324%，占
公司总股本的比例为 1.8801%；
3、本次解除限售股份上市流通情况如下：
2
占上市
本次可上市
序 限售股份持有 限售股份持有人证券账户 持有限售股 公司总
流通股数
号 人名称 名称 份数（股） 股本的
（股）
比例
北京京国瑞国
北京京国瑞国企改革发展
1 企改革发展基 718,132,854 718,132,854 1.8801%
基金（有限合伙）
金（有限合伙）
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
项目 变动数（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 1,033,130,290 2.70% -718,132,854 314,997,436 0.82%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0.00%
2、国有法人持股 718,132,854 1.88% -718,132,854 0 0.00%
3、其他内资持股 286,771,300 0.75% 0 286,771,300 0.75%
其中：境内非国有法人
0 0.00% 0 0 0.00%
持股
境内自然人持股 286,771,300 0.75% 0 286,771,300 0.75%
基金、理财产品等 0 0.00% 0 0 0.00%
4、外资持股 25,859,500 0.07% 0 25,859,500 0.07%
5、高管持股 2,366,636 0.01% 0 2,366,636 0.01%
二、无限售条件股份 37,163,233,131 97.30% 718,132,854 37,881,365,985 99.18%
1、人民币普通股 36,470,349,004 95.48% 718,132,854 37,188,481,858 97.36%
2、境内上市的外资股 692,884,127 1.81% 0 692,884,127 1.81%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0.00%
三、股份总数 38,196,363,421 100.00% 0 38,196,363,421 100.00%
注：上表中单项数据加总数与合计数差异系四舍五入所致
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：京东方本次解除股份限售的股东严格履行了其在京东
方 2021 年非公开发行 A 股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意
见出具日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，
华英证券对京东方本次限售股份解除限售事项无异议。
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（此页无正文，为《华英证券有限责任公司关于京东方科技集团股份有限公司限售
股份解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴宜 金城
华英证券有限责任公司
2023 年 2 月 16 日
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