重要提示:本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司本季度财务会计报告未经审计。 一、 公司基本情况 (一) 公司基本情况 1、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：北京化二 股票代码：000728 2、 公司董事会秘书：李崇华 联系地址：北京市朝阳区大郊亭 电话：010－67758106 传真：010－67781459 电子信箱：Lichongh@263.net (二) 主要财务数据和指标 指标项目 2002年1－9月 2001年1－9月 净利润 （元） －18,948,589.55 －101,927,453.68 扣除非经常性损益后的净利润（元） －20,802,105.55 －101,928,959.68 净资产收益率（％） －2.10 －10.38 每股收益 （元/股） －0.055 －0.295 指标项目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益（元） 901,435,001.74 920,091,517.00 每股净资产（元） 2.61 2.67 调整后的每股净资产（元） 2.47 2.58 扣除非经常性损益 1,853,516元，是固定资产报废清理收入。 二、股本及主要股东持股情况 (一) 股本变动情况 本报告期内公司股本结构未发生变化。 (二) 股东情况介绍 1、 截止报告期末，公司股东总户数为51942户。 2、 2002年9月30日在册，拥有公司股份前十名股东情况。 单位： 股 序号 股东名称 持股数量 占总股本的比例（％） 1 北京化学工业集团有限责任公司 241,210,000 69.87 2 华夏证券有限公司 922,441 0.26 3 房学花 319,200 0.09 4 国信证券有限责任公司 317,050 0.09 5 丰和价值证券投资基金 265,500 0.08 6 王军梅 240,600 0.07 7 普丰证券投资基金 238,988 0.07 8 朱斌 196,500 0.06 9 中核财务有限责任公司 187,500 0.05 10 陈希英 180,000 0.05 (三) 十大股东持股相关情况说明： 1、 持有本公司5％以上的股东为北京化学工业集团有限责任公司，报告期末持有24,121万股，占总股本的69.87％。其所持有股份为国有法人股，报告期内所持24,121万股仍被司法冻结。 2、 公司前十名股东中的2－10名为流通股股东，未知其之间是否存在关联关系。 三、经营情况阐述与分析 (一) 报告期内公司主要经营情况 第三季度，公司继续狠抓降低成本这个主线，按照“ERP理念”积极整合企业资源，在外部环境存在诸多不利因素的条件下，全力以赴，创新求变，适应市场，全方位降低成本。公司紧紧抓住第三季度化工生产经营的季节性优势，克服了聚氯乙烯产品价格下滑，原料乙烯的短缺与价格上涨等不利因素，实现了第三季度的盈利，尽管公司1－9月利润累计仍然亏损，但公司未放弃和松懈，正按照“保安全、保稳定、保不亏、决战四季度”的总目标，全力实施着分步计划。初步预测力争第四季度盈利，全年略有盈利。 (二) 报告期内主要投资情况 公司报告期内无重大投资情况。 (三) 经营成果、财务状况简要分析： 1、 经营业绩方面 1) 表一 单位：万元 项目 2002年1－9月 2001年1－9月 增减 主营业务收入 61,034 58,539 4.26％ 主营业务利润 3,717 －2,773 234.04％ 净利润 －1,895 －10,193 81.4％ 变化的主要原因： (1) 主营业务收入比同期增加2,495万元，主要原因是：a.由于收购有机硅装置，1－9月增加收入3,947万元；b.由于销量增加，增加收入2,356万元；c.由于产品售价降低，减少收入3,808万元，公司主要产品PVC售价与去年同期比下降4.6％。 (2) 主营业务利润同比增加6,490万元，主要是由于公司降低成本的结果，公司把2002年作为“成本攻坚年”，一切工作围绕降低成本这个中心，严格控制成本支出，整合机构，压缩费用支出，剔除不可比有机硅产品销售成本，产品销售成本与去年同期比降低8,083万元，下降13.18％，主要产品聚氯乙烯单位销售成本与去年同期比下降16.96％。 (3) 净利润同比减亏8,298万元，主要是降低产品成本，主营业务利润同比增加6,490万元；归还到期债务，财务费用同比降低668万元，管理费同比降低1,124万元。 2) 表二： 单位：万元 项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例 利润总额 －1,894.86 100.00 －10,192.75 100.00 主营业务利润 3,716.85 196.15 －2,772.92 27.20 其他业务利润 －284.15 14.99 －126.17 1.24 期间费用 5,512.91 290.94 7,293.82 71.56 营业外收支净额 185.35 9.78 0.16 注：变动原因： (1) 主营业务利润在利润总额中所占比例与前一报告期相比增加168.95％，主要是公司报告期内控制成本开支、精简机构、压缩费用的结果。 (2) 期间费用在利润总额中所占比例与前一报告期相比增加219.38％，主要是今年比去年同期利润总额减亏8,297.89万元。 2、 财务状况方面： 1) 表一 单位：万元 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 金额 占资产总额比例 金额 占资产总额比例 货币资金 6,194.96 4.12 13,717.04 8.25 应收款项 33,923.52 22.53 32,547.27 19.57 存货 6,696.48 4.45 8,086.75 4.86 固定资产净额 93,452.97 62.07 101,545.45 61.04 应付账款 10,933.96 7.26 9,408.37 5.66 短期借款 20,390 13.54 35,500.00 21.34 股本 34,521.00 22.93 34,521.00 20.75 资本公积 67,454.77 44.80 67,425.57 40.53 注：变动原因： (1) 报告期内货币资金较前一报告期减少的原因是报告期内归还短期流动资金借款1.5亿元。 (2) 报告期内应收款项较前一报告期增加，主要是公司为母体垫支退休工资及福利费等。 (3) 报告期内存货较前一报告期减少的原因是压缩库存材料，加强材料预算支出。 (4) 报告期内应付帐款较前一报告期增加的原因是欠材料款增加。 2) 报告期内无重大委托理财、资金借贷行为；无重大逾期债务。 (四) 或有事项与期后事项 1、 报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。 2、 报告期内本公司为北新建塑有限公司提供担保2,250万元。 3、 报告期内无重大资产负债表日后事项。 4、 其他事项：无 四、财务会计报告（未经审计） （一）会计报表： 简要资产负债表 编制单位：北京化二股份有限公司 单位：万元 项目 年初数 期末数 项目 年初数 期末数 流动资产 55,533.26 48,432.00 流动负债 66,339.04 52,412.97 长期投资 6,364.87 6,364.87 长期负债 8,000.00 8,000.00 固定资产 104,450.06 95,759.60 股东权益 92,009.15 90,143.50 资产合计 166,348.19 150,556.47 负债及股东权益 166,348.19 150,556.47 简要利润表 编制单位：北京化二股份有限公司 单位：万元 项目 报告期（7－9月 ） 年初至报告期末（2002年1－9月） 主营业务收入 22,741.34 61,033.87 主营业务利润 2,018.48 3,716.85 其他业务利润 －130.65 －284.15 期间费用 2,015.05 5,512.91 投资收益 营业外收支净额 185.24 185.35 净利润 58.02 －1,894.86 （二）财务报表附注 1、报告期内公司未发生会计政策、会计估计变更等情况。 2、会计差错更正 2002年一季度报告因理解错误，将与关联方北京化学工业集团有限责任公司综合服务费、土地租赁费在往来款中多转出125万元，利润总额也虚增亏损125万元，2002年中报已经进行了更正。 五、备查文件 1、载有董事长亲笔签署的季度报告正本。 2、载有法定代表人、财务总监、会计主管人员签字并盖章的会计报表。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。 北京化二股份有限公司 二00二年十月二十五日
