国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011-008
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 本报告经公司第六届董事会第五次会议审议通过，会议应到董事 15 名，实到董事 15 名。没有董
事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了标准无保留意见的
审计报告。
1.4 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部总经理司开铭先生声
明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 国元证券
股票代码 000728
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 安徽省合肥市寿春路 179 号
注册地址的邮政编码 230001
办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址的邮政编码 230001
公司国际互联网网址 http://www.gyzq.com.cn
电子信箱 dshbgs@gyzq.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 万士清 吴卿
联系地址 安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
电话 0551-2207323 0551-2207968
传真 0551-2207322 0551-2207322
电子信箱 wansq@gyzq.com.cn hxlwq@gyzq.com.cn
2.3 公司历史沿革
国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165 号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重
大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于 2007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深圳证券
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交易所成功上市。
原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194 号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省
信托投资公司作为主发起人，联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于 2001 年 10 月 15 日登记注册，注
册资本为 203,000 万元。
2007 年 3 月 30 日，北京化二股份有限公司 2007 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和 2007 年第三次
临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。
该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权【2007】248 号《关于北京化二股份有
限公司国有股定向转让有关问题的批复》；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111 号《关于北京化二股份有限公司吸收
合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》；3、中国证监会证监公司字【2007】165 号《关于核准北京化二股份有限公
司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》；4、中国证监会证监公司字【2007】
166 号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公
司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。
经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，2008 年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可【2009】1099号文件
核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易。
2.4 公司的组织机构情况
（一）公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定，规范运
作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。
公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委
员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委
员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会、资产配置决策委员会。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投
资管理总部、客户资产管理总部、融资融券部、客户服务总部、研究中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、
董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风
险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。
目前，公司共有 3 家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司。
1、国元证券股份有限公司上海分公司
地址：浦东新区浦东南路 379 号 15 楼
成立时间：2009 年 7 月 2 日
负责人：宋淮
联系电话：021-51097188
经营范围：管理上海、江苏、浙江的证券营业部。
2、国元证券股份有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区中心区中国凤凰大厦 1 栋 10C、10D
成立时间：2010 年 7 月 1 日
负责人：王尔宏
联系电话：0755-33220688
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经营范围：管理广东、广西、海南、重庆、湖南、四川、贵州的证券营业部，经营上述区域的证券承销与保荐业务。
3、国元证券股份有限公司北京分公司
地址：北京市东城区东直门外大街46号907B
成立时间：2010年7月20日
负责人：杜晓斌
联系电话：010-84608713
经营范围：管理北京、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部，经营上述区域的证券承销与保荐业务。
（二）公司主要控股子公司和参股公司情况
截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元海勤期
货有限公司和长盛基金管理有限公司。
1、国元证券（香港）有限公司
地址：香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 18 楼
成立时间：2006 年 7 月 19 日
注册资本：60,000 万港币
持股比例：100%
负责人：程超
联系电话：00852-37696888 传真：00852-37696999
经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。
2、国元股权投资有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢楼 22 楼 9－11 室
成立日期：2009 年 8 月 18 日
注册资本：人民币 5 亿元
持股比例：100%
法定代表人：高民和
联系电话：021-50582868
经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。
3、国元海勤期货有限公司
地址：北京市海淀区西三环北路 89 号中国外文大厦 A 座 9 层 901、905、906、907、908、909 室；8 层 805-808 室；6
层 605-608 室
成立日期：1996 年 04 月 17 日
注册资本：人民币 10,000 万元
持股比例：100%
法定代表人：高竹
联系电话：010-88820508
经营范围：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务。
4、长盛基金管理有限公司
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注册地址：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心 8 楼 GH 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
成立日期：1999 年 3 月 26 日
注册资本：人民币 15,000 万元
持股比例：41%
法定代表人：凤良志
联系电话：010-82255818
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
国元证券股份有限公司组织机构图
2.5 公司证券营业部情况
截至本报告披露日，公司拥有76家证券营业部，遍布在全国四个直辖市、东部沿海所有发达省份及重点城市、中部所有
省份的省会城市以及安徽全省的17 个地市。
2.6 公司各单项业务资格
根据中国证监会《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责
任公司的通知》（证监公司字【2007】165号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元
证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：
1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字【2001】194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经
营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。
2、2001年12月13日，上海证券交易所上证会字【2001】162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。
3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复【2001】126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。
4、2002年3月13日，中国人民银行以银复【2002】62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆
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借市场成员。
5、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字【2002】3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。
6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国
债承销团成员资格。
7、2002年5月8日，中国证监会以证监机构字【2002】113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，
并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。
8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。
9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字【2003】25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销
业务资格。
10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。
11、2005年10月14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次
评审会议的评审。
12、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函【2006】174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。
13、2007年7月23日，上海证券交易所以上证会字【2007】29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综
合电子平台交易商资格。
14、2007年12月7日，中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复》
（信部电函【2007】639号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。
15、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10号文同意国元证券股份有限公司成为中
国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。
16、2008年3月6日，中国人民银行以银发【2008】71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。
17、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以《关于同意变更95578号码使用主体名称的批复》（信部电函【2008】
114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。
18、2008年7月29日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司《中华人民共和国短消息类服务接入
代码使用证书》，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至2012年11月30日。
19、2009 年7 月10日，中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》
(机构部部函【2009】312 号)，对公司出资5 亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异
议。
20、2009年8月17日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司《证券业务外汇经营许可证》 编号汇资字第SC200922），
有效期至2012年8月16日。
21、2009年10月16日，中国证券业协会核发国元证券股份有限公司代办系统主办券商业务资格证书，准予公司从事股份
转让业务、股份报价业务，有效期自2009年10月16日至2011年10月15日。
22、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函》（皖证监
函字【2009】311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。
23、2010年7月27日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中第四次被评为A类A级证券公司。
24、2010年8月2日，中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务的无异议
函》（皖证监函字【2010】226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。
25、2010年11月15日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证
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监许可【2010】1612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。
26、2010年11月23日，中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2010】
1679号），公司正式取得融资融券业务资格。
27、2010年12月30日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》（编号：Z23834000），有效
期至2013年12月30日。
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据(合并报表)
单位：（人民币）元
2010 年 2009 年 本年比上年增减（％） 2008 年
营业收入 2,242,041,554.73 2,185,430,116.91 2.59% 1,184,348,430.26
利润总额 1,197,240,923.64 1,322,986,188.07 -9.50% 587,663,865.55
归属于上市公司股东
924,981,113.62 1,037,200,135.20 -10.82% 520,858,108.32
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 919,066,999.89 1,035,707,226.87 -11.26% 525,394,665.47
的净利润
经营活动产生的现金
-6,892,602,074.73 7,454,880,081.82 -192.46% -3,510,456,875.49
流量净额
本年末比上年末增减
2010 年末 2009 年末 2008 年末
（％）
总资产 24,900,708,801.20 29,385,604,217.67 -15.26% 11,913,617,004.48
归属于上市公司股东
14,980,026,043.50 15,132,382,943.73 -1.01% 4,722,355,033.84
的所有者权益
股本 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 - 1,464,100,000.00
3.2 主要财务指标(合并报表)
单位：（人民币）元
2010 年 2009 年 本年比上年增减（％） 2008 年
基本每股收益（元/股） 0.47 0.69 -31.88% 0.36
稀释每股收益（元/股） 0.47 0.69 -31.88% 0.36
扣除非经常性损益后的基本
0.47 0.69 -31.88% 0.36
每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 6.25% 17.57% 减少 11.32 个百分点 11.22%
扣除非经常性损益后的加权
6.21% 17.54% 减少 11.33 个百分点 11.31%
平均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流
-3.51 3.80 -192.37% -2.40
量净额（元/股）
本年末比上年末增减
2010 年末 2009 年末 2008 年末
（％）
归属于上市公司股东的每股
7.63 7.70 -0.91% 3.23
净资产（元/股）
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非经常性损益项目(合并报表)
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -1,984,530.03
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（但与公司业务密切相关，按照国家统一
5,000,000.00
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,869,051.48
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小计 8,884,521.45
减：所得税影响数 2,597,174.30
少数股东损益影响数 373,233.42
非经常性损益净额 5,914,113.73
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
3.4 根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008 年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主
要项目会计数据
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：元
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
项目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 增减百分比%
货币资金 15,762,412,099.68 24,613,058,098.23 -35.96%
结算备付金 1,174,599,375.65 1,135,722,649.69 3.42%
交易性金融资产 1,219,475,628.68 1,316,160,585.18 -7.35%
衍生金融资产
可供出售金融资产 3,613,337,819.62 661,585,171.37 446.16%
持有至到期投资
长期股权投资 899,120,510.59 492,204,383.01 82.67%
资产总额 24,900,708,801.20 29,385,604,217.67 -15.26%
代理买卖证券款 9,351,510,116.51 13,684,099,980.85 -31.66%
交易性金融负债
衍生金融负债
负债总额 9,920,682,757.70 14,202,304,808.34 -30.15%
实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 0.00%
未分配利润 1,724,195,100.66 2,047,868,480.10 -15.81%
2010 年 2009 年 增减百分比%
手续费及佣金净收入 1,533,348,776.28 1,730,062,144.48 -11.37%
利息净收入 330,395,383.98 166,012,164.83 99.02%
投资收益 416,467,408.18 249,111,874.24 67.18%
公允价值变动收益 -43,848,108.05 32,098,198.48 -236.61%
营业支出 1,053,685,152.54 864,130,724.68 21.94%
利润总额 1,197,240,923.64 1,322,986,188.07 -9.50%
归属于上市公司股东的净
924,981,113.62 1,037,200,135.20 -10.82%
利润
2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位：（人民币）元
项目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 增减百分比%
货币资金 14,975,042,751.68 23,457,715,490.58 -36.16%
结算备付金 1,053,513,807.63 1,053,964,058.96 -0.04%
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
交易性金融资产 891,526,923.32 1,208,687,390.39 -26.24%
衍生金融资产
可供出售金融资产 3,565,188,060.96 611,303,101.52 483.21%
持有至到期投资
长期股权投资 1,786,343,405.92 1,569,725,931.51 13.80%
资产总额 23,901,655,339.47 28,849,289,362.69 -17.15%
代理买卖证券款 8,520,555,104.98 13,322,394,061.36 -36.04%
交易性金融负债
衍生金融负债
负债总额 9,034,270,359.68 13,802,252,588.22 -34.54%
实收资本（股本） 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 -
未分配利润 1,582,202,101.65 1,951,989,013.42 -18.94%
2010 年 2009 年 增减百分比%
手续费及佣金净收入 1,461,744,247.48 1,659,934,654.59 -11.94%
利息净收入 310,590,376.02 157,154,108.29 97.63%
投资收益 418,932,351.77 203,585,140.90 105.78%
公允价值变动收益 -92,284,023.79 17,681,528.60 -621.92%
营业支出 968,453,425.05 809,685,051.44 19.61%
利润总额 1,136,550,048.59 1,238,832,815.81 -8.26%
净利润 874,661,554.61 972,002,714.47 -10.01%
3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)
单位：（人民币）元
项 目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 增减
净资本 -7.96%
11,770,783,469.82 12,788,143,549.05
净资产 -1.19%
14,867,384,979.79 15,047,036,774.47
净资本/各项风险资本准备之和（%） 1162.41% 1319.03% 减少 156.62 个百分点
净资本/净资产（%） 79.17% 84.99% 减少 5.82 个百分点
净资本/负债（%） 2291.31% 2664.98% 减少 373.67 个百分点
净资产/负债（%） 2894.09% 3135.72% 减少 241.63 个百分点
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 13.09% 7.85% 增长 5.24 个百分点
自营固定收益类证券/净资本（%） 24.88% 5.56% 增长 19.32 个百分点
9
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
发行 送 公积金
数量 比例 其他 小计 数量 比例
新股 股 转股
一、有限售条件股份 1,178,990,545 60.03% -1,178,990,545 -1,178,990,545
1、国家持股
2、国有法人持股 1,178,990,545 60.03% -1,178,990,545 -1,178,990,545
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管持股
二、无限售条件股份 785,109,455 39.97% +1,178,990,545 +1,178,990,545 1,964,100,000 100%
1、人民币普通股 785,109,455 39.97% +1,178,990,545 +1,178,990,545 1,964,100,000 100%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,964,100,000 100% 0 0 1,964,100,000 100%
限售股份变动情况表
单位：股
本年解除限售 本年增加 年末限
股东名称 年初限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 限售股数 售股数
安徽国元控股（集团）有限责任 462,498,033 462,498,033 0 0 履行股权分置 2010 年 10 月 30 日
公司 改革时的承诺
安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 308,104,975 0 0 履行股权分置 2010 年 10 月 30 日
改革时的承诺
安徽省粮油食品进出口（集团） 296,889,163 296,889,163 0 0 履行股权分置 2010 年 10 月 30 日
公司 改革时的承诺
履行股权分置
安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 98,303,300 0 0 2010 年 10 月 30 日
改革时的承诺
履行股权分置
安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 13,195,074 0 0 2010 年 10 月 30 日
改革时的承诺
合计 1,178,990,545 1,178,990,545 0 0－ －
4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
10
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
股东总数 141,166
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 量
安徽国元控股（集团）有限责
国有法人 23.55% 462,498,033 0 130,000,000
任公司
安徽国元信托有限责任公司 国有法人 15.69% 308,104,975 0 0
安徽省粮油食品进出口（集
国有法人 15.12% 296,889,163 0 120,000,000
团）公司
安徽省皖能股份有限公司 国有法人 5.01% 98,303,300 0 0
安徽皖维高新材料股份有限
国有法人 3.36% 65,975,369 0 0
公司
安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.99% 58,740,055 0 0
合肥兴泰控股集团有限公司 国有法人 1.31% 25,664,621 0 0
安徽国元实业投资有限责任
国有法人 0.67% 13,195,074 0 0
公司
中国银行－易方达深证 100
境内非国有法
交易型开放式指数证券投资 0.56% 11,041,391 0 0
人
基金
中国工商银行－融通深证 100 境 内 非 国 有 法
0.45% 8,764,358 0 0
指数证券投资基金 人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,498,033 人民币普通股
安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 人民币普通股
安徽省粮油食品进出口（集团）公司 296,889,163 人民币普通股
安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 人民币普通股
安徽皖维高新材料股份有限公司 65,975,369 人民币普通股
安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股
合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股
安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
11,041,391 人民币普通股
证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基
8,764,358 人民币普通股
金
安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业投资有限责
上述股东关联关系或一致行
任公司互为一致行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
动的说明
规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
11
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
本公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司，系安徽省国资委下属的国有独资企业，于2000年12月30日成立，
法定代表人、总经理为过仕刚，注册资本为人民币30亿元，经营范围：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资
产和国有股权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司第二
大股东安徽国元信托有限责任公司49.69%的股权，系该公司第一大股东，还持有公司股东安徽国元实业投资有限责任公司
100%的股权。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
是否在股
报告期内从
年初 年末 东单位或
性 年 变动 公司领取的
姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 持股 持股 其他关联
别 龄 原因 报酬总额（万
数 数 单位领取
元）（税前）
薪酬
凤良志 董事长 男 57 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 172.07 否
过仕刚 董事 男 54 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
林传慧 董事 男 57 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
蔡咏 董事、总经理 男 50 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 157.74 否
俞仕新 董事 男 48 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
张维根 董事 男 60 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 否
陈焱华 董事 男 46 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
周庆霞 董事 女 40 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
肖正海 董事 男 62 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
吴福胜 董事 男 45 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
方兆本 独立董事 男 65 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 16 否
12
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
巴曙松 独立董事 男 41 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 16 否
张传明 独立董事 男 55 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 16 否
何晖 独立董事 女 42 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 16 否
喻荣虎 独立董事 男 45 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 2.67 否
张可俊 监事会主席 男 56 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 91.05 否
段立喜 监事 男 53 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 84.78 否
程凤琴 监事 女 46 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 45.28 否
魏世春 监事 男 40 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 是
汪长志 监事 男 46 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 否
蒋希敏 副总经理 男 46 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 118.21 否
陈新 副总经理 男 43 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 119.73 否
高新 副总经理 男 44 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 128.91 否
陈东杰 副总经理 男 47 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 116.22 否
陈益民 副总经理 男 47 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 77.32 否
高民和 总会计师 男 45 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 117.85 否
万士清 董事会秘书 男 44 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 135.97 否
沈和付 合规总监 男 39 2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日 0 0 112.02 否
合计 - - - - - 0 0 - 1,543.82 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
以通讯方式 是否连续两次
现场出席次 委托出席次
董事姓名 具体职务 应出席次数 参加会议次 缺席次数 未亲自出席会
数 数
数 议
凤良志 董事长 15 6 9 0 0 否
过仕刚 董事 15 5 9 1 0 否
林传慧 董事 15 6 7 2 0 是
蔡 咏 董事 15 6 9 0 0 否
俞仕新 董事 15 6 9 0 0 否
张维根 董事 15 5 8 2 0 否
陈焱华 董事 15 6 8 1 0 否
周庆霞 董事 15 5 9 1 0 否
肖正海 董事 15 6 9 0 0 否
吴福胜 董事 15 4 9 2 0 是
巴曙松 独立董事 15 4 10 1 0 否
方兆本 独立董事 15 5 8 2 0 否
蒋 敏 独立董事 14 5 9 0 0 否
张传明 独立董事 15 6 9 0 0 否
何 晖 独立董事 15 6 9 0 0 否
喻荣虎 独立董事 1 1 0 0 0 否
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
公司董事吴福胜先生因事不能出席公司第五届董事会第三十次会议和三十一次会议，委托董事肖正海先生代为行使表决权及
签署相关文件；公司董事林传慧先生因事不能出席公司第五届董事会第三十四次会议和三十五次会议，委托董事过仕刚先生
代为行使表决权及签署相关文件。
年内召开董事会会议次数 15
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 9
现场结合通讯方式召开会议次数 1
5.3 员工情况
（一）截至 2010 年 12 月 31 日，公司共有正式员工 2,176 人，构成情况见下表：
项目 人数 比例
研究人员 46 2.11%
投行人员 98 4.50%
经纪业务人员 1,636 75.18%
投资管理人员 21 0.97%
专业
资产管理人员 23 1.06%
结构
其他管理人员 217 9.97%
财务人员 72 3.31%
行政人员 63 2.90%
合计 2,176 100%
博士 14 0.64%
硕士 272 12.5%
学历 本科 1,068 49.08%
大专及以下 822 37.78%
合计 2,176 100%
34 岁以下 1,116 51.29%
35 岁至 50 岁 988 45.40%
年龄
51 岁以上 72 3.31%
合计 2,176 100%
（二）本公司按照《中华人民共和国劳动法》及国家的有关规定，已为全体职工办理养老保险、医疗保险、失业保险、
工伤保险和生育保险，并缴纳住房公积金。截至本报告期末，公司需承担费用的29名退休职工按照公司确定的标准领取。
§6 董事会报告
一、报告期内经营情况介绍
公司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”的八字方针，弘扬“团结、敬业、求实、创新”的企业精神，秉承“诚
信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，努力打造让投资者放心的证券公司，致力建设 “百年老店”，使公
司努力跻身国内一流券商行列。
14
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
公司注册资本 1,964,100,000 元，公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
（一）公司总体经营情况概述
2010年，是中国经济局面较为复杂的一年，受房地产新政推出、央行数次加息及调整准备金率、美国量化货币政策出台
等因素影响，国内经济形势风起云涌。受国际国内复杂因素影响，中国证券市场走出震荡行情，股票指数先抑后扬，而后又
冲高回落。尽管2010年中国证券市场交易规模与上年基本相当，股票和债券总体融资规模较上年大幅增长，但因券商经纪业
务佣金率下降较快，自营投资业务和资产管理业务难度加大，行业整体业绩较去年同期出现下滑。
2010 年，在复杂多变的市场环境下，公司按照年初确定的经营思路，紧紧围绕“一切以客户为中心”的指导思想，着力
提升客户服务水平和服务质量，坚定不移地推进各项业务持续稳健发展；抢抓机遇，大力优化营业网点布局，全面推进精品
营业部建设，积极申报创新业务资格；各控股、参股子公司步入良性发展轨道，在各自业务领域的影响力逐步提升；研发、
IT、人力资源等部门对公司各项业务活动的支持进一步加强；合规风控意识进一步深化，综合管理能力显著增强；圆满完成
了董事会、监事会的换届工作，重新聘任了高管团队，并签订了目标责任书，制订了“五年发展战略规划”。 2010 年，公司
实现营业收入 22.42 亿元，营业支出 10.54 亿元，利润总额 11.97 亿元，归属于母公司股东的净利润 9.25 亿元，基本每股收
益 0.47 元，加权平均净资产收益率 6.25%。截至 2010 年末，公司总资产 249.01 亿元，归属于母公司股东权益 149.80 亿元，
净资本 117.71 亿元。
（二）公司主营业务情况分析
2010 年度公司主营业务分行业情况表(合并报表)
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)
年增减（%） 年增减（%） 年增减（百分点）
经纪业务 136,198.92 45,677.30 66.46% -16.34% 15.66% -9.28 个百分点
证券承销、保荐及财务顾问业务 28,083.26 12,865.69 54.19% 77.74% 65.60% 3.36 个百分点
资产管理业务 2,595.73 750.05 71.10% -56.76% -27.24% -11.72 个百分点
自营投资业务 26,204.70 1,929.71 92.64% 112.11% 136.61% -0.76 个百分点
1、经纪业务
2010年，公司经纪业务坚持“一切以客户为中心”的服务理念，努力实现由内涵式发展向外延式扩张与内涵式发展并重
转变，由粗放式管理向精细化管理转变，由传统通道服务向客户分级分类服务转变。公司抢抓机遇，大力推动营业部外迁、
新设工作，公司营业网点逐步增加，布局进一步优化；大力推进“精品营业部建设”，以营业部分类考核和“标准化、规范
化、流程化”建设为抓手，不断提升营业部的管理水平和客户服务能力；进一步规范和发展营销队伍，优化交易环境，积极
开展创新业务，市场份额稳步上升，保持了经纪业务持续、健康发展的势头。2010年，公司获得“中国最具成长性证券经纪
商”、“2010中国最佳客户服务公司”等称号。报告期内公司实现经纪业务收入136,198.92万元，比上年同期减少16.34%；经
纪业务成本45,677.30万元，比上年同期增长15.66%；经纪业务利润90,521.62万元，比上年同期减少26.59%。其中：母公司
实现经纪业务收入128,861.17万元，比上年同期减少17.62%；经纪业务成本41,881.56万元，比上年同期增长14.41%；经纪业
务利润86,979.61万元，比上年同期减少27.41%。国元证券（香港）有限公司实现经纪业务收入4,802.65万元，比上年同期增
长59.07%；经纪业务利润3,708.35万元，比上年同期增长51.75%。国元期货有限责任公司2010年1-8月实现经纪业务收入
1,659.11万元，比上年全年减少50.71%；经纪业务利润154.64万元，比上年全年减少85.32%。国元海勤期货有限公司2010年
9-12月实现经纪业务收入875.99万元，经纪业务利润-320.99万元(注：2010年8月，公司出售了国元期货，收购了五矿海勤期
货，现已更名为国元海勤期货，下同)。
15
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
2、证券承销、保荐及财务顾问业务
2010 年，公司投行业务抓住证券发行市场快速发展的有利时机，延续 2009 年以来良好的发展势头，实现发行项目在主
板、中小板和创业板市场的全面突破。进一步优化组织架构，完善制度流程建设，持续增强投行业务的合规经营和风险控制
能力，品牌影响力在行业内继续扩大，业务收入在公司收入结构中的比重持续增加。2010 年 3 月，公司获得深交所“2009
年度优秀保荐机构”称号，5 月在《证券时报》“2010 中国区优秀投行评选”活动中获得“最具成长性投行”、“创业板最佳
投行”等称号。报告期内,公司实现承销业务净收入 24,903.26 万元，保荐业务收入 2,360.00 万元，财务顾问收入 820.00
万元，证券承销、保荐及顾问业务共实现营业收入 28,083.26 万元，比上年同期增长 77.74%；证券承销、保荐及财务顾问
业务发生营业成本 12,865.69 万元，比上年同期增长 65.60%；证券承销、保荐及财务顾问业务实现营业利润 15,217.57 万
元，比上年同期增长 89.48%。
3、资产管理业务
2010年，公司资产管理业务继续坚持稳健投资策略，管理“黄山1号”、“黄山2号”、“黄山3号”共三支集合资产管理计
划。截至2010年12月31日，“黄山1号”单位净值为0.9755元，累计净值为1.5165元；“黄山2号”单位净值为0.9247元，累计
净值为0.9747元；经中国证监会批准，2010年6月7日国元黄山3号集合资产管理计划成立，截至2010年12月31日，“黄山3号”
单位净值为0.9552元，累计净值为0.9552元。报告期内，公司资产管理业务实现收入2,595.73万元，比上年同期减少56.76%；
资产管理业务成本750.05万元，比上年同期减少27.24%；资产管理业务利润1,845.68万元，比上年同期减少62.88%。其中：
母公司实现资产管理业务利润531.73万元，国元证券（香港）有限公司实现资产管理业务利润1,313.95万元。
4、自营投资业务
2010 年，在全年证券市场的震荡行情中，公司自营投资业务始终把风险管理放在首位。在权益投资业务方面，通过对
市场的持续跟踪研究，抓住资源与消费两条主线，把握了阶段的投资趋势，取得了一定的收益；在固定收益业务方面，根据
券种的收益结构，构建了固定收益类产品的投资组合，获得稳定收益。报告期内，公司实现自营业务收入 26,204.70 万元，
比上年同期增长 112.11%；自营业务成本 1,929.71 万元，比去年同期增长 136.61%；自营业务利润 24,274.99 万元，比去年
同期增长 110.38%。其中，母公司实现自营业务利润 18,998.37 万元，国元证券（香港）有限公司实现自营业务利润 5,276.62
万元。
（三）公司主要创新业务情况介绍及其影响和风险控制
随着资本市场股指期货和融资融券业务的推出，现货市场和期货市场做空机制的建立，我国券商的业务范围进一步拓宽。
公司在努力提升传统业务竞争力的同时，加强金融衍生产品业务研究，推动股权直接投资业务发展，积极申报融资融券业务
和 IB 业务资格。公司于 2010 年 11 月先后取得融资融券业务和股指期货 IB 业务资格，创新业务的开展将进一步提升公司的
综合竞争力，改善公司盈利模式，为未来利润增长奠定基础。
1、金融衍生产品业务
公司第五届董事会第三十一次会议同意公司自营业务开展以套期保值为目的的股指期货业务，授权公司经营管理层办理
相关手续。2010 年 8 月，公司收到中国证监会安徽监管局《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务
的无异议函》（皖证监函字[2010]226 号），随后公司获得中国金融期货交易所批准的交易编码和保值额度，公司正式具有了
自营投资开展股指期货套期保值业务的资格。报告期内，公司衍生品投资收益为 9,086.79 元，报告期末，公司没有衍生品
持仓。公司通过对金融工程数量策略的持续研究和交易系统的组建，以控制风险，争取好的收益。
2、股权直接投资业务
2010 年，国元股权投资有限公司（以下简称 “国元直投”）以抓项目储备为工作中心，积极寻找优质项目，一方面立
足安徽，抓住皖江城市带承接产业转移示范区建设的有利时机，充分挖掘省内项目；另一方面，积极寻找江浙沪等经济发达
地区的优质项目。截至 2010 年 12 月 31 日，国元直投共投资 9 个项目，投资金额累计 3.65 亿元，投资领域涉及能源、医药、
16
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
机械装备制造等多个行业。国元直投认真做好已投资项目的跟踪管理工作，积极推动已投企业的上市进程。2010 年 12 月，
投资项目“顺荣股份”顺利通过证监会发审委审核，2011 年 3 月 2 日, “顺荣股份”在深交所中小板挂牌上市。在直投业
务快速发展的同时，国元直投始终坚持合规经营，规范运作，切实强化项目风险控制，严把项目质量关；不断强化公司风险
管理工作，深化风险控制体系建设；继续完善内部控制制度，进一步建立健全各项管理制度。
3、融资融券业务
2010 年，公司积极进行融资融券业务准备及试点申报工作，成立了融资融券部，负责融资融券业务的管理和运作，拟
定了《融资融券业务试点实施方案》，制定了 30 多项融资融券业务制度和流程，组织了大量的员工培训、系统测试、投资者
教育、风险测评、融资融券意愿客户调查、客户培育、市场推广等基础工作。2010 年 11 月，公司获得此项创新业务资格，
12 月正式开展融资融券业务，目前可以开展融资融券业务的营业部已达 48 家，其他具备条件的营业部正在申报过程中，融
资融券业务正在平稳、有序地运行。
4、股指期货中间介绍业务
为满足公司申请股指期货中间介绍业务资格的需要，根据公司第五届董事会第二十八次会议决议，公司决定收购具有金
融期货经纪业务资格的五矿海勤期货有限公司(已更名为国元海勤期货有限公司)。公司在办理股权变更手续的同时，指定部
门牵头组织 IB 业务资格的申报工作，建立信息系统、制订制度流程、开展人员培训、严格风险管理。2010 年 11 月，公司
获得 IB 业务资格。随后公司加强与国元海勤期货有限公司的合作，积极准备股指期货 IB 业务开办事宜，配合各地证监局进
行现场检查验收，2010 年底，公司取得安徽证监局关于对公司开展为期货公司提供中间介绍业务开业无异议函，国元海勤
期货有限公司也获得北京证监局开业验收无异议函，公司证券营业部将在 2011 年陆续开展股指期货中间介绍业务。
（四) 公司营业收入、营业利润的分部报告
1、公司营业收入地区分部情况(合并报表数据)
单位：(人民币)万元
2010 年 1-12 月 2009 年 1-12 月
地区 增减百分比
营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入
安徽省 35 75,719.45 25 98,968.15 -23.49%
北京市 2 4,051.79 2 3,914.68 3.50%
上海市 6 12,611.93 6 16,618.76 -24.11%
广东省 4 11,466.16 4 12,917.32 -11.23%
山东省 4 10,485.77 5 12,461.01 -15.85%
辽宁省 2 3,695.62 2 4,867.08 -24.07%
天津市 1 826.40 1 1,011.98 -18.34%
江苏省 1 2,352.15 1 2,589.83 -9.18%
浙江省 3 1,835.07 1 1,706.68 7.52%
重庆市 1 1,424.14 1 1,368.71 4.05%
福建省 1 63.17 - - -
河南省 1 0.03 - - -
湖南省 1 22.76 - - -
公司本部 --- 88,345.41 --- 52,435.85 68.48%
境内合计 --- 212,899.85 --- 208,860.05 1.93%
境外 --- 11,304.31 --- 9,682.96 16.74%
合计 --- 224,204.16 --- 218,543.01 2.59%
注：截至报告期末，公司76家证券营业部中，已正式开业62家，14家正处于已批准筹建过程中。以上营业部数量不
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
包含控股子公司的营业部数量。
2、公司营业利润地区分部情况(合并报表数据)
单位：(人民币)万元
2010 年 1-12 月 2009 年 1-12 月
地区 增减百分比
营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润
安徽省 35 55,917.46 25 80,463.83 -30.51%
北京市 2 1,540.69 2 2,167.20 -28.91%
上海市 6 8,074.67 6 12,029.34 -32.88%
广东省 4 5,553.37 4 8,262.99 -32.79%
山东省 4 7,844.88 5 9,735.16 -19.42%
辽宁省 2 2,238.47 2 3,502.55 -36.09%
天津市 1 48.40 1 481.40 -89.95%
江苏省 1 1,137.05 1 1,749.26 -35.00%
浙江省 3 214.99 1 826.95 -74.00%
重庆市 1 641.05 1 600.47 6.76%
福建省 1 -167.39 - - -
河南省 1 -80.77 - - -
湖南省 1 -290.00 - - -
公司本部 --- 29,770.75 --- 5,594.96 432.10%
境内合计 --- 112,443.62 --- 125,414.11 -10.34%
境外 --- 6,392.02 --- 6,715.83 -4.82%
合计 --- 118,835.64 --- 132,129.94 -10.06%
(五)公司资产结构和资产质量
截至2010年12月31日，公司总资产2,490,070.88万元，扣除客户存放的证券交易结算资金后，资产总额1,554,919.87
万元，其中：金融资产账面价值542,029.38万元（包含交易性金融资产、可供出售金融资产、应收款项），占总资产的比例
为34.86%。长期股权投资89,912.05万元，占总资产的比例为5.78%，固定资产等其他长期性资产占总资产的比例为6.53%。
自有货币性资产占总资产的比例为50.73%，表明公司资产流动性良好。报告期末，公司负债总额992,068.28万元，扣除客户
存放的证券交易结算资金后，负债总额为56,917.26万元，资产负债率为3.66%，说明公司偿债能力非常强。
报告期末，母公司净资本与净资产的比例为79.17%，报告期各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》
的有关规定。公司资产结构较为合理，资产质量优良。
（六）公司主要融资渠道和负债结构
公司日常经营的融资渠道主要为同业拆借及回购融入资金，用于短期业务资金的周转。截至2010年12月31日，负债总额
992,068.28万元，扣除客户存放的结算资金后，负债总额为56,917.26万元。由于公司自有资金充足，期末公司拆入资金、
卖出回购金融资产款余额为零。期末负债主要为公司应付职工薪酬和应交税费。
（七）现金流转情况
报告期内，公司现金及等价物净流出额为881,176.93万元，经营活动主要现金流入项目为:收取利息和手续费收入
193,047.19万元、收到与其他经营活动有关的现金1,514.17万元；经营活动主要流出项目为：客户存放的证券交易结算资金
减少449,056.37万元、金融资产增加减少现金280,368.68万元、支付给职工以及为职工支付的现金49,639.41万元、支付的
各项税费39,797.83万元,支付利息和手续费支出10,099.43万元、以及其他支出54,859.85万元。投资活动产生的现金净流出
为91,713.23万元，投资活动主要流入项目为：收到长盛基金和徽商银行股权现金分红7,370.69万元、转让国元期货股权收
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
到现金6,242.00万元、取得子公司股权而增加的现金和现金等价物39,508.68万元；主要流出项目为：受让海勤期货股权支
付的现金22,163.57万元、国元直投对外投资支付现金35,226.15万元、转让子公司股权而减少现金和现金等价物28,906.02
万元、购建固定资产等支付的现金58,340.42万元。筹资活动产生的现金净流出98,205万元，全部为分配2009年度股利。汇
率变动对现金及现金等价物的影响金额为-1,998.49万元。
（八）公司合并报表范围变更情况
公司报告期会计报表合并范围与上年相比，变化如下：自 2010 年 9 月始，新增了全资子公司国元海勤期货有限公司的
会计报表合并。2010 年 8 月，公司转让了国元期货有限责任公司的股权。变更后的合并范围为母公司、国元证券（香港）
有限公司、国元股权投资有限公司和国元海勤期货有限公司。根据企业会计准则和公司财务制度规定，公司对持股 41％的
长盛基金管理有限公司的长期股权投资采用权益法核算。
（九）本报告期内公司会计政策、会计估计变更和会计差错更正及其影响情况
1、本报告期内公司无会计政策变更事项。
2、本报告期内公司无会计估计变更事项。
3、本报告期内无重大前期会计差错更正事项。
（十）公允价值的确定方法、取得方式、相关估值假设、模型及参数设置
金融资产公允价值的确定：存在活跃市场的金融资产，采用活跃市场中的报价用于确定其公允价值。活跃市场中的报价是指
易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。
金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，应当反映估值日在公平交易中可能
采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。本公司报告期内未采用估计技术计量金融资产公允价值，其
他财务报表项目以历史成本为计量属性。
（十一）采用公允价值计量的项目
单位：（人民币）元
本期公允价值变 计入权益的累计
项目 期初金额 本期计提的减值 期末金额
动损益 公允价值变动
金融资产：
其中：1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资 1,316,160,585.18 -43,848,108.05 1,219,475,628.68
产
其中：衍生金融资产 15,130.00
2.可供出售金融资产 661,585,171.37 -100,265,429.77 3,613,337,819.62
金融资产小计 1,977,745,756.55 -43,848,108.05 -100,265,429.77 0.00 4,832,813,448.30
金融负债
投资性房地产
生产性生物资产
其他
合计 1,977,745,756.55 -43,848,108.05 -100,265,429.77 0.00 4,832,813,448.30
（十二）持有外币金融资产、金融负债情况
单位：（人民币）元
本期公允价值变 计入权益的累计
项目 期初金额 本期计提的减值 期末金额
动损益 公允价值变动
金融资产：
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
其中：1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资 46,130,910.28 49,394,311.52 327,948,705.36
产
其中：衍生金融资产
2.贷款和应收款 118,118,167.92 84,169,310.25
3.可供出售金融资产
4.持有至到期投资
金融资产小计 164,249,078.20 49,394,311.52 0.00 0.00 412,118,015.61
金融负债
（十三）公司各项主营业务的经营情况(母公司)
1、代理买卖证券情况
2010 年 1－12 2009 年 1－12 月
证券种类 月代理交易额 市场份额 业务地位 代理交易额（亿 市场份额 业务地位
（亿元） 元）
股票 11,361.04 1.048% 26 位 11,510.09 1.081% 25 位
基金 149.85 0.880% 22 位 146.93 0.752% 21 位
权证 337.68 1.127% 22 位 1,503.75 1.402% 19 位
证券交易总额 14,681.25 1.172% 24 位 14,571.91 1.154% 23 位
注：以上数据来源于 wind 资讯。
2、证券承销、保荐及财务顾问业务
承销家数 承销金额（万元） 承销收入（万元）
承销方式 承销类别
2010 年 历年累计 2010 年 历年累计 2010 年 历年累计
新股发行 6 20 436,548.00 819,310.80 18,880.19 34,728.54
增发新股 2 9 203,426.71 923,622.82 6,518.06 8,726.06
配股 1 15,210.00 556.3
主承销
可转债 1 25,000.00 830
债券发行 6 492,300.00 6,347.40
小计 8 37 639,974.71 2,275,443.62 25,398.25 51,188.30
新股发行 2 6,167.00 25
增发新股 0
副主承销 可转债 3 75,200.00 64.71
债券发行 6 39,000.00 89.4
小计 11 120,367.00 179.11
新股发行 3 43,869.15 31.22
分销 债券发行 9 21,999.00 67.5
小计 12 65,868.15 98.72
合计 8 60 639,974.71 2,461,678.77 25,398.25 51,466.13
报告期内，公司完成了 8 次保荐工作，本年度实现保荐业务收入 2,360 万元；公司签订了 15 份财务顾问协议，实现收
入 820 万元。
3、资产管理业务情况
截至 2010 年 12 月 31 日，公司集合资产管理总规模为 8.45 亿元，较去年同期增长约-19.01%。公司受托管理资产规模
和受托资产增值情况如下：
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
项目 2010 年 1-12 月 2009 年 1-12 月
平均受托资产规模（万元） 100,834.60 117,620.12
受托资产增值额(万元) -5,860.02 7,941.54
平均受托资产管理规模增值率 -5.81% 6.75%
4、自营投资业务情况
证券品种 期末账面价值(万元) 报告期收益(万元)
股票 126,745.18 5,038.73
基金 123,962.79 3,232.81
债券 182,859.13 10,799.65
其他证券 1.09
创设权证
合计 433,567.10 19,072.28
(十四)主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析
1、 国元证券（香港）有限公司（以下简称“国元（香港）公司”）
国元（香港）公司于 2006 年 7 月 19 日在香港注册成立，注册资本 60,000 万港币，公司持有国元（香港）公司 100%的
股权。
国元（香港）公司的主营业务：证券买卖、期货交易、财务顾问、投资及投资组合管理、放债服务以及海外证券市场买
卖业务。
截至2010年12月31日，国元（香港）公司总资产122,674.17万元人民币，净资产64,723.55万元人民币，报告期内，实
现营业收入11,304.31万元人民币，同比增长16.74%，营业利润 6,392.02万元人民币，同比减少4.82%，净利润5,547.08万
元人民币，同比减少6.18%。
2、国元股权投资有限公司(以下简称“国元直投”)
国元直投于 2009 年 8 月 18 日在上海注册成立，注册资本 5 亿元。公司持有国元直投 100%的股权。
国元直投的主营业务：对拟上市公司直接股权投资、股权投资财务顾问。
截至 2010 年 12 月 31 日，国元直投总资产 51,065.49 万元，净资产 50,198.93 万元，报告期内，实现营业收入 761.04
万元，同比增长 252.93%，净利润 302.41 万元，同比增长 757.00%。
3、国元海勤期货有限公司（以下简称“国元海勤期货”）
国元海勤期货注册资本为 10,000 万元，公司持有国元海勤期货 100%的股权。
国元海勤期货的主营业务：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务。
截至 2010 年 12 月 31 日，国元海勤期货总资产 40,340.35 万元，净资产 9,514.24 万元，2010 年 9 月至报告期末，实
现营业收入 1,381.64 万元，净利润-180.52 万元。
4、长盛基金管理有限公司（以下简称“长盛基金”）
长盛基金成立于 1999 年 3 月 26 日，注册资本为人民币 1.5 亿元，是国内最早成立的十家基金管理公司之一，也是首批
获得全国社保基金管理资格的六家基金管理公司之一，公司持有长盛基金 41%的股权。
长盛基金的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
截至 2010 年 12 月 31 日，长盛基金总资产 105,937.60 万元，净资产 80,334.92 万元，报告期内，实现营业收入 66,527.54
万元，同比增长 17.52%，营业利润 35,201.29 万元，同比增长 25.09%；净利润 28,382.70 万元，同比增长 23.56%。
21
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
二、经营中存在的问题和应对措施
2010 年，公司虽然取得了较好的经营业绩，但在公司发展过程中仍存在一些问题，主要包括以下三个方面：1、由于
各项业务规模不大，公司市场份额（排名）与公司净资本规模不相适应；2、人才（人力资源）特别是高端人才不能满足公
司业务快速发展的需求，收入分配与激励机制有待完善；3、随着公司规模的快速扩大，部门之间的有效协作能力尚需进一
步增强。
面对上述问题，公司将正视差距，变压力为动力，努力解决存在的问题，力争在 2011 年开好局。2011 年公司经营管
理的总体思路是：紧紧围绕“一切以客户为中心”的指导思想，继续做优做强传统业务，切实提高盈利水平；大力提升客户
分类分级服务和投资顾问水平，全面推进公司各项业务升级转型，尤其是经纪业务的升级转型；大力推动新建营业网点提高
市场占有率，重点促进原有营业网点的精品营业部创建工作，促使营业网点部均指标“争先进位”；狠抓各项创新试点业务，
力争上规模、早见效，多收益；继续坚持合规稳健经营，严格控制各项风险；进一步提高公司在经营管理、专业技术、团队
协作、业务开拓和持续盈利方面的核心竞争力，实现公司快速健康发展；积极扩大对外宣传，树立品牌形象，打造让投资者
放心的上市公司，全面提升公司的综合实力。
按照上述总体思路，2011 年重点抓好以下方面的具体工作：
(一)把握营业网点扩张节奏，加强对现有营业部精耕细作，着力推进经纪业务升级转型。2011年，公司将以促进经纪业
务升级转型为主线，深入推进精品营业部建设，提升经纪业务核心竞争力；加强营业部新设工作，充分发挥新设营业部“生
力军”作用；大力推进市场营销工作，加强营销团队建设，进一步推动渠道营销，提高市场占有率；着力实现从单一通道服
务向“通道服务+投资顾问”并举转变，认真落实客户分类管理工作，实现由同质、低层次服务向差异化、高质量服务的转
变，力促经纪业务升级转型成功。
(二)投行业务再接再厉，进一步提升对公司业绩的贡献度。2011 年，公司投行业务将继续推进项目进度，加强市场开
拓，丰富项目储备；力争在首发、再融资和并购重组等业务方面取得新进展，在业务收入方面取得新突破；不断完善内部流
程建设和内控体系，加强项目的风险控制；提高项目承揽的水平和能力，在空白区域实现重点突破，并稳定现有市场；加强
与政府、监管部门、中介机构的联系，广开承揽渠道，保持和巩固在安徽地区和中小板承销方面的优势地位。
(三) 资产管理业务努力提高投资业绩，扩大资产管理规模。2011 年，公司资产管理业务将加强市场调研，积极推进与
银行的合作与对接，适时推出新的理财产品；加强投资管理，提高投资业绩，努力提高理财产品投资收益率；提高客户服务
水平和质量，加强大客户维护和市场开拓力度，建立客户资源开发维护的有效机制，加强市场营销的渠道建设和维护工作。
(四)自营投资业务坚持价值投资理念，努力取得较为理想的投资收益。2011 年，公司自营投资业务将本着价值投资理
念，完善投资模式和运作程序，紧密贴近市场，努力把握各类投资机会。在权益投资方面，公司将继续谨慎投资，以投资定
向增发和专户理财为主，努力把握波段性的机遇，在严控风险的前提下，争取较好的投资回报，扩大投资收益在公司收入中
的比重；在固定收益投资方面，将积极关注市场变化，做好债券组合的动态管理，在风险可控的前提下，提高债券投资收益；
在金融衍生产品业务方面，加强研究，努力做好股指期货套期保值业务。
(五)努力提升客户分类分级服务水平，积极开展投资顾问业务。2011年公司将继续强化统一营销电子商务平台建设，完
善CRM、国元金网、呼叫中心、国元点金、投资顾问、客户行为分析等系统，推动国元金网对经纪业务的支持力度。提高客
户分类分级服务水平和质量，稳定现有客户，拓展新客户；大力开展多渠道电子化服务，打造全方位的客户接触平台，向客
户提供多渠道服务方式，实现最大程度的客户接触和服务覆盖。公司将有序、规范地开展证券投资顾问业务，加大证券投资
顾问团队建设力度，做好投资顾问服务产品的优化工作。
(六)集中精力发展两大创新业务，努力拓展多样化的收入来源
融资融券业务。公司将精心策划、有效组织融资融券业务，通过各种途径和渠道，扩大业务收入。积极申报符合条
件的证券营业部开展融资融券业务；开展目标客户培训和投资者教育工作，力争覆盖率达到 50%及以上；完成各营业部融
资融券业务经理的岗位培训和考核工作。
22
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
股指期货中间介绍业务。公司将积极有序开展股指期货 IB 业务，力争客户和业务数量快速增长。做好 IB 业务开办的各
项准备工作，有步骤地推进营业部开办 IB 业务；继续完善 IB 业务制度，推动各项制度的贯彻落实；加强同国元海勤期货的
沟通联系，协同解决 IB 业务开展过程出现的各类问题；加强对 IB 业务专职人员培训，提升专职人员业务能力和专业水平。
(七)各控股、参股子公司努力开拓市场，扩大业务规模，提高盈利水平。
长盛基金公司以“强化管理”为纲，加强团队建设和风险控制，努力提升业绩，力争实现董事会下达的经营目标。努力
扩大公募基金份额和净值规模，确保“争先进位”目标的实现；以提升公募基金业绩和品牌影响力作为各项工作的基础和核
心，积极发展社保基金管理业务，稳步拓展专户理财、QDII 和 QFII 业务；加强团队建设，建立和完善富有竞争力的激励约
束机制，打造一流的基金管理团队；构建全面风险管理体系，提升风险管理水平；做好新产品设计和储备工作，保障公司可
持续发展；大力加强现有基金的持续营销工作，改变目前市场营销严重滞后的现状；抓紧香港分公司的设立筹备工作。
国元(香港)公司继续将拓展经纪、资产管理业务作为工作重点，争取经营业绩上台阶。积极开拓投资银行业务，拓宽收
入渠道；积极推进公司在香港主板市场上市的进程，扩大资本金实力；依托公司在内地的品牌、网络及资源优势，力争为客
户提供全球市场的多元化产品和金融服务，争取试点在港募集资金用于在境内进行证券投资（即小QFII业务）；加强与知名
国际金融机构之间的合作，积极引进高端人才，促使经营和管理水平不断提升。
国元直投公司尽快完成增加资本金，确保稳步推进股权投资业务开展；认真、谨慎地挖掘项目、筛选项目，力争完成规
定的投资规模；认真做好已投资项目的跟进管理，积极推动项目公司早日上市；密切跟踪政策动态，关注行业发展，尝试与
政府及其他机构投资者的合作，探索新的业务合作模式。
国元海勤期货公司确保实现与总公司 IB 业务的无缝对接，协助做好各营业部开展 IB 业务的准备工作；努力拓展商品期
货业务，提高市场份额，大力发展机构客户，在客户权益方面要上规模；加强信息技术建设，解决 IT 系统方面存在的问题；
合规经营，持续符合监管要求，创造条件申请创新业务资格，实现公司行业地位、分类评级的大幅提升。
(八)加强研究力量，提升研发对公司各项业务的支持服务水平。研究中心将在重点行业研究方面实现突破，打造品牌研
究员，塑造公司特色的研究品牌；引进重点行业高级研究员，丰富研究产品线，提高研究产品质量，进一步提升研究覆盖能
力和服务支持能力，提高对机构投资者的服务水平和服务质量。
(九)建设一流的现代化信息技术平台，更好地为公司各项业务和管理服务。加强公司信息系统安全建设，继续推动公司
现代化信息技术平台建设；优化统一营销电子商务平台，打通电子商务网站、CRM、呼叫中心、投资顾问等系统之间的联系，
整合各种渠道资源，强化上述系统在客户营销、客户服务、市场调研、产品设计等方面的作用；根据行业信息技术安全指引
的要求，进行相关系统的建设和改造，完善网上交易系统“国元领航（二套）”和“同花顺（三套）”同步优化和升级，推出
网上交易互动模块，实现行情、交易、资讯和互动四合一的服务；梳理公司现有各类应用系统，提高系统的适应性和稳定性。
(十)加大人力资源培训力度，努力打造一支学习型专业人才队伍。根据公司业务发展需要，做好优秀人才和特需人才的
引进工作；进一步梳理、明确岗位职责，强化绩效考核工作，提升绩效考核指标的针对性，发挥对公司业务发展和经营管理
水平提高的促进作用；进一步完善员工培训工作，完善培训体系建设，不断提升培训质量，使员工培训工作再上新台阶。
(十一)加强公司风险控制力度，确保公司各项经营管理活动合规稳健进行。发挥内控部门合规风控专业技能，全力支持
业务部门建立健全风险控制机制；建立健全对子（分）公司的风控合规管理工作，通过对子（分）公司合规风控管理模式的
研究，探索建立子（分）公司合规风控工作有效机制。
三、公司对未来发展的展望
(一)行业发展趋势与公司面临的竞争格局
2010 年，证券市场发行上市节奏加快，一级市场融资规模较去年实现大幅增加。二级市场受国际国内复杂因素影响，
呈现宽幅震荡行情，上证综合指数从年初的 3,277 点跌至 2,808 点，跌幅达 14.32%，深证成指跌幅达 9%，二级市场交易总
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
额较去年同期实现小幅增长。2010 年，股指期货和融资融券的推出，结束了 A 股单边市场格局。虽然创新业务拓宽了我国
券商的业务范围，但短期内对券商收入的提升非常有限。全年券商经纪业务佣金大打价格战，导致券商全年经纪业务收入水
平总体下降。根据中国证券业协会的初步统计，2010 年行业净利润整体下降了 16%。
2011 年，我国资本市场的基础性制度将进一步完善。首先，创业板市场的直接退市制度可能率先出台，直接退市机制
有助于创业板风险结构的建立，进而从根本上提高市场运行效率。其次，场外市场将加快建设，通过中关村试点范围的扩大，
全国统一的场外市场发展将指日可待，场外市场将有助于我国多层次资本市场体系的形成，也将有助于做市商机制的形成。
再次，国际板推出值得期待，国际板是我国资本市场与国际对接的必经之路，国际板的推出有助于我国投资者理念进一步成
熟。最后，制约融资融券业务发展的因素将可能逐步化解，包括设立转融通机制，扩大融资融券标的券范围等，从而一定程
度上推动两融业务发展。
(二)未来公司发展的机遇与挑战
综上所述，2011 年将是证券市场机遇与挑战并存的一年。为有效抓住机遇，积极迎接挑战，公司将在认真分析自身优
劣势的基础上，制订切实可行的计划。
与同行相比，目前公司的竞争优势主要体现在：
1、资本金充足，有利于各项业务发展
截至 2010 年底，公司归属于母公司股东权益为 149.80 亿元，净资本为 117.71 亿元，继续排名行业前列。雄厚的资本
实力有助于公司传统与创新业务的开展，有助于进行兼并重组和国际业务扩张，也有助于公司抵御各种风险，增强客户信心。
2、网点增加，布局优化
通过迁址、新设，2010 年公司营业网点增加较快，布局更加合理。截至 2010 年底，公司营业网点已达 76 家，已形成
对东南沿海发达地区的全覆盖，并逐步渗透至中西部城市。网点的增加和布局的优化有助于公司开拓新的市场，扩大业务规
模，提升品牌知名度，提高市场竞争力。
3、主营资质齐全，业务多元发展
2010 年顺应我国资本市场新发展，公司及时收购海勤期货，先后获得股指期货中间介绍业务资格和融资融券业务资格，
具备全面的业务资格。此外，公司全资拥有或控股国元(香港)公司、国元直投公司、长盛基金公司，并通过大股东国元集团
搭建信托、保险、银行等多元化平台，从而有助于客户维护和业务拓展。
4、区位优势明显，受益国家战略
公司总部和部分业务在安徽省，得益国家战略中部崛起与皖江城市带承接产业转移示范区，未来几年安徽国民经济必
将超常规发展，在产业转移、城镇化速度加快、基础设施投资加大、居民收入大幅提高的情况下，公司各项业务也将全面受
益。
在资本市场发展与同业竞争中，公司也面临着严峻的挑战：
1、公司市场化并购受到一定限制，从而影响公司募集资金使用效率的提高。
2、券商的不断上市与融资，将抬高行业资本金的整体水平，将使得公司资本金实力的优势弱化。
3、随着证券营业网点新设政策的放松，越来越多的券商加快在安徽设立证券营业网点，安徽地区的行业竞争将更加激
烈。
4、公司人才尤其是高端人才不足，不能完全满足公司业务快速发展的需求。
为此，在新的一年里，公司将紧紧围绕“一切以客户为中心”的指导思想，继续做优做强传统业务，切实提高盈利水
平；狠抓各项创新试点业务，力争上规模、早见效、多收益；不断推进国元(香港)上市工作，拓展与境外金融机构的业务合
作，实现公司国际业务的快速发展；继续坚持完善治理，坚持合规管理和稳健经营，坚持提供优质服务，努力打造让投资者
放心的上市证券公司，致力建设 “百年老店”，使国元证券成为名副其实的中国一流券商。
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
(三)未来的资金需求
经过 2009 年公开增发后，目前公司资本金充沛，流动性充足，且公司仍可以使用债券回购、信用拆借、质押贷款等方
式，在管理层政策法规允许的范围内，通过沪、深交易所、全国银行间市场向商业银行等金融机构融入短期资金。证券行业
对资本金的要求越来越高，公司作为上市公司还可以通过增发、配股、发行普通债券、可转换债券（包括可分离交易债券）、
境外发行上市及管理层批准的其他方式进行融资。
四、公司经营活动面临的具体风险和公司已（或拟）采取的对策和措施
（一）本公司经营活动面临的具体风险
1、政策法律风险
证券公司开展证券经纪、保荐与承销、证券投资、资产管理等业务时要受到证券监管机构的监管。国家关于证券行业
的有关法律法规和监管政策可能随着证券市场的发展而调整。同时，本公司的经营也受到国家财政、货币政策及税收、金融
监管法规等多方面因素的影响。如本公司在经营中不能适应政策的变化，违反有关法律法规和政策的规定，可能会受到证券
监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚。
2、合规风险
证券业是受高度监管的行业。公司如果违反法律法规将受到行政处罚，包括但不限于：警告、罚款、没收违法所得、撤
销相关业务许可、责令关闭等；还可能因违反法律法规及监管部门规定而被监管机关采取监管措施，包括但不限于：限制业
务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬和提供福利，限
制转让财产或者在财产上设定其他权利，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，责令控股股东转让股权或限
制有关股东行使股东权利，责令停业整顿，指定其他机构托管、接管或者撤销等。
3、经营业绩依赖证券市场景气度的风险
证券市场景气程度受国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资心理以及国际经济金融环
境等诸多因素影响，存在一定的不确定性和周期性。由于受经营模式、业务范围和金融产品的数量等因素的制约，我国证券
公司的经营状况对证券市场行情及其走势有较强的依赖性，如果证券市场行情下跌，证券公司的经纪、投行、自营和资产管
理等业务的经营难度将会增大，盈利水平将下降。
4、行业竞争风险
证券行业经历近几年的高速发展，出现了一批规模较大、实力较强的证券公司，而各地方中小证券公司在当地具有得
天独厚的地域优势。同时，部分外国证券公司也已在国内设立中外合资证券公司。在证券行业整体竞争格局由分散经营、低
水平竞争向集中化的演变过程中，本公司面临行业国内竞争日益激烈和国际化竞争加剧的风险。
5、经营风险
本公司在未来的经营过程中，存在包括市场周期性变化可能造成的盈利风险；存在包括经纪、投行、自营、资产管理
等证券业务在内的经营风险；存在业务与产品创新的风险；存在境外经营风险等。
6、操作风险
本公司在各业务领域均制定了内部控制与风险管理措施，但任何控制制度均有其固有限制，可能因内部及外部环境发
生变化、当事人的认知程度不够、执行人不严格执行现有制度、从业人员主观故意等，使内部控制机制的作用受到限制甚至
失去效用，从而造成操作风险。本公司已建立严格的业务管理制度和工作流程，力图防止和发现有关欺诈或舞弊行为，但可
能不能完全杜绝并及时制止上述行为。
7、技术风险
信息技术在证券业已经得到广泛的应用，公司的集中交易、资金清算、网上交易、财务核算均高度依赖于信息技术的
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
支持，电力保障、通讯保障、行业服务商水平、电子设备及系统软件质量、公司系统运维水平、计算机病毒、地震等自然灾
害等都会对系统的设计和运行产生重大影响。当信息系统运行出现故障时，可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪，这将影
响公司的正常业务和服务质量，损害公司的信誉，甚至会给公司带来经济损失和法律纠纷。
8、流动性风险
本公司在业务经营中，基于诸多因素可能发生承销业务大额包销、自营业务投资规模过大等事项。上述事项一旦发生，
如果不能及时获得足额融资款项，可能会给本公司带来流动性风险。如果公司发生流动性风险且不能及时调整资产结构，导
致公司风险控制指标不符合监管标准，则会面临公司受到监管部门暂停开展新业务等处罚。
（二）主要风险因素在本报告期内的表现
本公司报告期内，市场及经营风险主要表现为交易性金融资产、可供出售金融资产因股票市场价格变动而发生公允价值
波动，以及佣金收入的起伏；公司规范经营，没有产生法律政策风险；公司加强执行并着力完善各项制度和流程，没有产生
对公司有实质性影响的操作风险；公司加强了信息技术系统的建设和运维，严格按照操作管理程序进行定期或不定期相结合
的检查和维护，以保证系统的可靠、稳定和安全运转，没有产生技术风险；公司实时监控净资本状况，始终保持净资本充足，
没有产生流动性风险。
（三）公司已（或拟）采取的对策和措施。
针对上述风险，公司已（或拟）采取多种措施，加强风险管理：
1、完善公司治理结构，建立有效的内部控制机制
规范股东大会运作，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位；规范和完善董事会运作，充分发挥专门委员会以及
独立董事的作用；同时充分发挥监事会对董事会和经营层的监督作用。
公司结合实际情况，制订并完善各项内部控制制度，建立有效的内部控制机制，逐步形成了“权责明确、逐级授权、
相互制衡、严格监督”的治理结构，构建了四层次风险管理组织架构，确保公司对各种风险能够识别、监控和综合管理。公
司的内部控制覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，涵盖了
事前防范、事中监控和事后检查各个阶段。目前，公司已在业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制，人力资源控制，
内部审计等方面形成了较完整的内部控制体系。
2、优化业务制度流程，控制操作风险
为保证制度流程和风控措施有效执行，公司不断完善各业务制度流程，对业务流程中不适应管理需要及运作要求的内容
进行优化和修正，规避部分因操作不规范、执行不标准或部门间缺乏协调机制而引起的操作风险。
3、加强授权管理，建立防火墙机制
公司在法定经营范围内，对经依法批准开展经营的各业务部门和分支机构的业务权限，实行授权管理，各业务部门和分
支机构必须在授权范围内办理业务，严禁越权从事业务活动，保证公司决策在纵向贯彻和传导上的畅通。公司在规章制度、
资金财务及信息传递等方面建立了有效的防火墙机制，切实防范风险。
4、重点关注创新业务的风险管理
公司重点做好创新业务和创新产品的风险管理工作，如对融资融券业务、股指期货 IB 业务、直投业务申报业务资格开
展前，做好相应的制度流程设计、规模和风险限额的测算、风险监控系统的安装测试等风险管理工作。在业务开展后，注重
事前审批、事中监控和事后检查评估，确保创新业务规范合规发展。
5、加强技术建设，实现各主要业务和风控指标的实时监控
建立和规范风险管理部门参与重要业务决策风险评估的机制，通过集中式风险监控系统、投资管理系统、净资本监控系
统、大集中交易及清算系统、金蝶财务系统等物理化软、硬件系统，强化对风险的定量监测和管理。经过多年的研究开发和
完善，公司已建立起一整套完备的、多层次的监控系统，对各项业务、反洗钱工作及风险控制指标进行有效地监控。同时，
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
对安徽证监局开放上述监控系统的数据接口，保证监管机构能及时获取真实、完整的监管信息。
6、实行考核评价，营造风险管理文化，提高制度执行力
公司建立了风险管理考核体系，将各部门的风险管理评价结果纳入绩效考核体系，强化了风险责任追究，保障了风险管
理体系的整体有效。公司通过培训、考核等多种方式，提高员工风险意识和风险管理能力，树立“风险管理是公司生命线”
的理念，大力宣传和营造全员风险管理文化，努力使风险管理成为员工自觉自愿的行为，从根本上提高全员风险管理能力、
提高对制度和流程的执行力。
五、公司风险控制指标监控情况和不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户等账户规范情况
(一)动态的风险控制指标监控情况
根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司对原有
的风险控制指标动态监控系统进行了升级改造，不仅实现风险控制指标准确计量、动态监控和及时预警的风险管理目标，还
据此开展了相关分析测试工作。为保障监控体系有效运行，公司风险监管部、财务会计部相互配合，不断完善风险控制指标
动态监控平台，并设立专人专岗，对风险控制指标进行动态监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监
管要求及时向监管机构上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。当出现净资本等风险控制指
标与上月相比变化超过20%的情形时，公司在该情形发生之日起3个工作日内，及时向监管机构上报书面报告，说明基本情况
和变化原因。日趋完善的风险控制指标动态监控体系，确保了公司以净资本为核心的各项风险控制指标在任一时点都符合监
管要求。
(二)报告期内风险控制指标的监控情况和达标情况
报告期内，公司以净资本为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准，没有发生触及预警标准的情况（详见本摘要
“§3 会计数据和业务数据摘要中 3.4.3、净资本及风险控制指标”）。
(三)风险控制指标的敏感性分析和压力测试情况
报告期初，公司升级了动态监控系统，强化了原有的净资本敏感性分析及压力测试功能模块，为公司全面开展敏感性分
析及压力测试提供了技术保障。
报告期内，公司对现金股利分配、申报开展融资融券业务、房屋购置、包销股票、自营套保、增发或可转债大额竞标等重大
事项均进行了敏感性分析。同时，根据财务预算，结合市场变化，适时开展压力测试。报告期内，公司共开展11项敏感性分
析和压力测试，在分析测试结论满足监管要求的前提下，开展新业务，确定业务规模，为公司有关重大决策提供依据。
(四)建立净资本补足机制
公司建立了净资本补足机制，并在董事会制定并通过实施的《财务管理制度》、《风险控制指标管理办法》中规定，当公
司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时，公司将采用压缩风险性较高的投资经营品种或规模、追讨往来账项、转让长
期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方
式补充净资本，使净资本等各项风险控制指标符合监管部门的要求。
(五)公司不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户、纯资金账户等账户规范情况
公司根据《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知（证监办发[2008]97 号）》的要求，进一步健全完善账户规范管
理长效机制。截至 2010 年 12 月 31 日，公司不合格资金账户数为 30,838 户，不合格证券账户 649 户，占公司所托管的全部
客户证券账户总数 1,309,748 户的 0.049%；小额休眠资金账户数为 115,438 户，小额休眠证券账户为 13,146 户；司法冻结
资金账户为 18 户；风险处置类账户 0 户。
上述数据为公司向证监会每月报送的监管报表数据，其中 2010 年不合格资金账户数比 2009 年披露的数据 30,315 户有
所增加, 其原因为 2002 年 12 月我公司原淮南人民路营业部迁址北京后，原营业部遗留的部分纯资金休眠账户一直在淮南朝
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
阳中路营业部作挂账处理，淮南朝阳路营业部于 09 年 10 月 30 日提出申请，在 2009 年末小休账户向登记结算公司年度报送
时，将大于 100 元的调至不合格账户平台，小于 100 元的调整至小休平台，导致不合格资金账户 2010 年 1 月数据增加 743
户。
六、公司合规管理体系建设情况及合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况
（一）公司合规管理体系建设情况
公司严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规、规章和规范性文
件的规定，通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理。公司建立了与自身经营范围、组织结构
和业务规模相适应的合规管理组织体系，董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估
和监督实施。经营管理层负责制定和传达具体的合规政策并监督执行，确保合规政策和程序得以遵守。合规总监和合规部门
负责督导和协助经营管理层有效管理合规风险，对公司及全体员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，
履行合规政策开发、审查、咨询、监督检查、培训教育等合规支持和合规控制职责。公司全体员工负责遵守并具体执行公司
的合规管理政策和程序。公司树立合规经营、全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体员工的合规
意识，倡导和推进合规文化建设，并将合规文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分。
报告期内，公司不断完善合规管理制度体系，先后制定并实施了《信息隔离墙工作试行办法》、《国元证券与直投子公司
利益冲突防范及信息披露管理暂行办法》、《反洗钱保密工作实施细则》、《反洗钱培训和宣传工作实施细则》等多项合规管理
制度，努力做到合规制度对公司业务的全面覆盖和有效衔接。通过参与融资融券和股指期货中间介绍业务申请材料审查、制
度流程拟定、培训、交易系统建设和测试、联合检查等方式全面落实融资融券业务和中间介绍业务的各项监管要求。以信息
隔离墙系统建设为突破口，切实加强对内幕交易信息的管控，采取多种措施，防范利益冲突。通过举办“证券业务制度及流
程学习和培训”活动，增强全体员工依法合规、按章办事意识。通过制定《客户账户信息补充完善工作方案》督导各证券营
业部开展补充完善客户账户信息工作，在满足反洗钱要求的同时要求各证券营业部“了解自己的客户”，做好“投资者适当
性服务”，建立健全客户分类分级服务管理体系，努力搭建以合规管理为基础的公司内部控制长效机制。
(二)公司合规管理部报告期内完成的检查情况
报告期内，公司内部通过采取现场与非现场检查相结合，全面检查与专项检查相结合等方式，先后开展了经纪业务合规
运营情况、从业人员执业行为准则执行情况、客户信息补充完善情况等专项合规检查，股指期货中间介绍业务联合检查等近
十个现场和非现场检查项目，督促各项监管规定和自律规则得到切实贯彻执行。同时，积极配合中国证监会、中国人民银行
等监管机构对公司进行的信息隔离墙建设、反洗钱工作等专项检查。
(三)公司稽核部报告期内完成的稽核情况
报告期内，公司稽核部共对 19 家营业部进行了常规稽核；积极配合公司经纪业务规模的快速扩张，及时开展了 12 家分
支机构负责人离任审计工作；对公司 2009 年度合规管理工作有效性进行了评审，第一次对公司合规管理体系及其有效性作
出了全面评价；对长盛基金公司财务及费用管理、公司 2010 年 1 至 3 季度募集资金的管理和存放与使用情况进行了专项稽
核；根据中国人民银行非现场监管要求，对 2009 年公司反洗钱工作开展情况进行专项检查；积极参与了公司招投标、投资
银行项目核查等的内部控制工作。向公司领导及相关部门提交了 30 多份稽核报告、专项报告，提出各类处理意见和建议 200
多条，有效促进了公司制度和业务流程的完善和规范，帮助公司经营管理层更加全面了解公司业务经营和风险控制状况，为
公司的经营决策提供了有效支持，满足了监管要求，充分履行了检查、评价、报告和建议职能。
七、报告期内投资情况
(一)募集资金的使用情况
√ 适用 □ 不适用
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
单位：万元
募集资金总额 960,132 本年度投入募集资金总额 161,700
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 361,700
变更用途的募集资金总额比例 —
承诺投资项目 是否 募集资 调整后 截 本年度 截至期 截至 截至 项目达 本年度 是否 项目可
已变 金承诺 投资总 至 投入金 末累计 期末 期末 到预定 实现的 达到 行性是
更项 投资总 额 期 额 投入金 累计 投入 可使用 效益 预计 否发生
目 额 末 额(2) 投入 进度 状态日 效益 重大变
(含 承 金额 (%)(4) 期 化
部分 诺 与承 ＝
变 投 诺投 (2)/(1)
更) 入 入金
金 额的
额 差额
(1) (3)＝
(2)-(1)
补充营运资金 否 660,132 660,132 — 161,700 361,700 — — — — — 否
办公场所购置等 否 50,000 50,000 — — — — — — — — 否
增资国元股权投资
否 100,000 100,000 — — — — — — — — 否
有限公司
增资国元证券(香
否 150,000 150,000 — — — — — — — — 否
港)有限公司
合计 — 960,132 960,132 161,700 361,700
未达到计划进度原因(分具体项目) —
项目可行性发生重大变化的情况说明 —
募集资金投资项目实施地点变更情况 —
募集资金投资项目实施方式调整情况 —
募集资金投资项目先期投入及置换情况 —
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 —
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 —
募集资金其他使用情况 —
变更项目情况
□适用 √不适用
(二)报告期内，无重大非募集资金投资项目。
八、会计师事务所审计意见
公司 2010 年度财务报告已经公司聘用的 2010 年度审计机构华普天健会计师事务所审计，该所为本公司出具了标准无保
留意见的审计报告。
九、董事会日常工作情况
（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容
2010 年董事会共召开 15 次会议：
1、公司于 2010 年 1 月 15 日以通讯方式召开第五届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司在上海购买营
业及办公用房的议案》。
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
2、公司于 2010 年 1 月 22 日以通讯方式召开第五届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司设立融资融券
部的议案》。
3、公司于 2010 年 1 月 26 日以通讯方式召开第五届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于授权公司经营层收
购期货公司的议案》，决议刊登在 2010 年 1 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
4、公司于 2010 年 3 月 6 日在云南昆明以现场会议方式召开第五届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《2009 年
度总裁工作报告》、《2009 年度董事会工作报告》、《2009 年度财务决算报告》、《2009 年度利润分配预案》、《2009 年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》、《2009 年年度报告及其摘要》、《2009 年度社会责任报告》、《2009 年度内部控制自我评价报
告》、《2009 年度合规报告》、《关于修改〈公司章程〉的议案》、《关于聘用 2010 年度审计机构的议案》、《关于召开公司 2009
年度股东大会的议案》，决议刊登在 2010 年 3 月 9 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
5、公司于 2010 年 4 月 19 日以通讯方式召开第五届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于公司向青海省玉树
县地震灾区捐款的议案》，决议刊登在 2010 年 4 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
6、公司于 2010 年 4 月 22 日以通讯方式召开第五届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于收购五矿海勤期货
有限公司股权的议案》、关于转让国元期货有限责任公司股权的议案》、关于召开公司 2010 年第一次临时股东大会的议案》，
决议刊登在 2010 年 4 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
7、公司于 2010 年 4 月 27 日以通讯方式召开第五届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《国元证券股份有限公司
2010 年第一季度报告》。
8、公司于 2010 年 5 月 24 日在安徽合肥以现场会议方式召开第五届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于公司
设立客户服务总部的议案》、《关于调整公司固定收益部管理关系的议案》、《关于转让国元期货有限责任公司股权的议案》、
《关于召开公司 2010 年第二次临时股东大会的议案》，决议刊登在 2010 年 5 月 26 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海
证券报》和巨潮资讯网。
9、公司于 2010 年 6 月 10 日在安徽合肥以现场会议方式召开第五届董事会第三十一次会议，会议审议通过了《关于制
定〈国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管理制度〉的议案》、《关于制定〈国元证券股份有限公司年报信息披露重大
差错责任追究制度〉的议案》、《关于制定〈国元证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度〉的议案》、《关于制定〈国元证
券股份有限公司股指期货套期保值业务管理试行办法〉的议案》、《关于公司自营业务参与股指期货交易的议案》、《关于申请
开展为期货公司提供中间介绍业务的议案》、《关于在三所大学设立“国元证券助学金”的议案》，决议刊登在 2010 年 6 月
11 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
10、公司于 2010 年 7 月 19 日以通讯方式召开第五届董事会第三十二次会议，会议审议通过了《关于国元证券（香港）
有限公司申请到香港主板上市的议案》，决议刊登在 2010 年 7 月 20 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨
潮资讯网。
11、公司于 2010 年 8 月 21 日在青海省西宁市以现场会议方式召开第五届董事会第三十三次会议，会议审议通过了《关
于核销部分资产损失的议案》、《公司 2010 年半年度合规报告》、《公司 2010 年半年度报告及其摘要》、《关于公司开展融资融
券业务的议案》、《关于制定〈国元证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法〉的议案》、《关于修改〈公司章程〉的议案》、
《关于修订〈国元证券股份有限公司控股子公司管理办法〉的议案》、《关于撤销资本运营部的议案》、《关于公司捐建希望小
学的议案》、《关于向甘肃舟曲灾区捐款的议案》、《关于召开公司 2010 年第三次临时股东大会的议案》，决议刊登在 2010 年
8 月 25 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
12、公司于 2010 年 9 月 2 日以通讯方式召开第五届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于聘任陈益民先生为
公司副总裁的议案》，决议刊登在 2010 年 9 月 4 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
13、公司于 2010 年 9 月 10 日以通讯方式召开第五届董事会第三十五次会议，会议审议通过了《关于公司新设四家证券
30
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
营业部的议案》，决议刊登在 2010 年 9 月 13 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
14、公司于 2010 年 9 月 28 日在安徽合肥以现场会议方式召开第五届董事会第三十六次会议，会议审议通过了《关于公
司董事会换届选举的议案》、《关于召开公司 2010 年第四次临时股东大会的议案》，决议刊登在 2010 年 9 月 30 日的《中国证
券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
15、公司于 2010 年 10 月 28 日在安徽合肥以现场结合通讯方式召开第六届董事会第一次会议，会议审议通过了《关于
选举公司董事长的议案》、《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议案》、《关于选举公司董事会风险管理委
员会委员及主任委员的议案》、《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》、《关于选举公司董事会薪酬与提名
委员会委员及主任委员的议案》、《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》、《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议
案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《国元证券股份有限公司 2010 年第三季度报告全文和正文》、《关于调整公司自
营投资规模的议案》，决议刊登在 2010 年 10 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
董事出席董事会会议情况见本摘要“5.2 董事出席董事会会议情况”。
（二）报告期内独立董事工作情况
1、2010 年 1 月 13 日，公司独立董事在 2009 年度财务报表年审会计师事务所进场审计前与年审注册会计师举行见面会，
就本次审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等事项进行了审议，
并听取了公司财务负责人关于公司经营情况和财务状况等事项的汇报，对本次审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判
断、风险舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等事项无异议。
2、2010 年 2 月 17 日，公司独立董事到公司总部进行实地考察，听取了蔡咏总裁关于公司 2009 年度经营情况和 2010
年工作思路的汇报；营销经纪业务总部副总经理胡甲先生关于公司 IB 业务资格申请进展情况的汇报；总裁助理王卫宁先生
关于公司融资融券业务资格申请进展情况的汇报。
3、2010 年 2 月 24 日，公司独立董事就公司 2009 年度财务报表初步审计意见与审计机构举行见面会，对其在审计过程
中发现的问题进行了沟通，对审计初步意见无异议。
4、2010 年 3 月 6 日公司第五届董事会第二十六次会议，独立董事就关于公司聘用 2010 年度审计机构的议案出具了独
立意见。
5、2010 年 3 月 6 日公司第五届董事会第二十六次会议，独立董事就公司内部控制自我评价报告出具了独立意见，认为
公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、
法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6、2010 年 3 月 6 日公司第五届董事会第二十六次会议，独立董事就公司关联方资金占用和对外担保情况出具了专项说
明和独立意见。
7、2010 年 3 月 6 日公司第五届董事会第二十六次会议，独立董事就公司 2009 年度衍生品投资及风险控制情况出具了
专项意见。
8、2010 年 4 月 19 日，独立董事就公司向控股股东转让国元期货暨关联交易的事项出具了事前认可意见。
9、2010 年 4 月 22 日公司第五届董事会第二十八次会议，独立董事就公司向控股股东转让国元期货暨关联交易的事项
出具了专项意见。
10、2010 年 4 月 22 日公司第五届董事会第二十八次会议，独立董事就收购五矿海勤期货有限公司股权的议案出具了独
立意见。
11、2010 年 5 月 20 日，独立董事就公司向股东转让国元期货暨关联交易的事项出具了事前认可意见。
12、2010 年 5 月 24 日公司第五届董事会第三十次会议，独立董事就公司向股东转让国元期货暨关联交易的事项出具了
专项意见。
31
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
13、2010 年 8 月 21 日公司第五届董事会第三十三次会议，独立董事就公司关联方资金占用和对外担保情况出具了专项
说明和独立意见。
14、2010 年 8 月 21 日公司第五届董事会第三十三次会议，独立董事就公司核销部分资产损失的议案出具了独立意见。
15、2010 年 8 月 30 日公司第五届董事会第三十四次会议，独立董事就关于聘任陈益民先生为副总裁的议案出具了独立
意见。
16、2010 年 9 月 28 日公司第五届董事会第三十六次会议，独立董事就关于公司董事会换届选举的议案出具了独立意见。
17、2010 年 10 月 28 日公司第六届董事会第一次会议，独立董事就关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案出具了独
立意见。
（三）董事会对股东大会决议的执行情况
1、公司 2010 年 3 月 31 日召开的 2009 年度股东大会审议通过了《2009 年度利润分配预案》，即向全体股东每 10 股
派发现金 5 元（含税）。公司于 2010 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊登了《国元证券股份有
限公司 2009 年度权益分派实施公告》，利润分配工作已于 2010 年 4 月 12 日实施完毕。
2、公司 2010 年 6 月 10 日召开的 2010 年第二次临时股东大会审议通过了《关于转让国元期货有限责任公司股权的议案》，
2010 年 7 月 22 日，中国证监会核发《关于核准国元期货有限责任公司变更股权的批复》（证监许可[2010]975 号），相关股
权变更手续已完成。
3、公司2010年3月31召开的2009度股东大会审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。公司根据股东大会的授权，
着手办理《公司章程》的变更手续。2010年4月，公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司变更公司章程重要
条款的批复》（证监许可[2010]474号），核准公司变更公司章程重要条款（具体内容见公司于2010年3月9日在巨潮资讯网
上披露的《公司章程修正案》），公司已根据该批复依法办理了工商变更登记。
4、公司 2010 年 9 月 14 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。公司根据
股东大会的授权，着手办理《公司章程》的变更手续。2010 年 11 月，公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公
司变更公司章程重要条款的批复》(证监许可〔2010〕1562 号) ，核准公司变更公司章程重要条款（具体内容见公司于 2010
年 8 月 25 日在巨潮资讯网上披露的《公司章程修正案》）；收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提
供中间介绍业务资格的批复》（证监许可[2010]1612 号），核准公司为国元海勤期货有限公司提供中间介绍业务的资格；收
到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2010]1679 号），核准公司变更业务
范围，增加融资融券业务。公司已完成了相关备案手续，换发了新的营业执照和经营证券业务许可证。
（四）董事会专门委员会工作情况
1、董事会发展战略委员会工作情况
2010 年 9 月 27 日，公司第五届董事会发展战略委员会召开 2010 年第一次会议，会议审议了《关于公司 2011-2015 年
发展战略规划报告的议案》，会议要求根据中国资本市场的现状，结合公司目前的资产规模、行业地位等实际情况，修改完
善《2011-2015 年发展战略规划报告》，提交下次公司董事会审议。
2010 年 12 月 19 日，公司第六届董事会发展战略委员会召开 2010 年第一次会议，会议审议通过了《关于向国元股权投
资有限公司增资的议案》。
2、董事会薪酬与提名委员会工作情况
2010 年 3 月 5 日，公司第五届董事会薪酬与提名委员会召开 2010 年第一次会议，会议审议通过了《关于公司高管人员
2009 年度绩效考核情况的议案》和《关于公司 2009 年度职工奖励基金提取和分配方案的议案》。
2010 年 8 月 30 日，公司第五届董事会薪酬与提名委员会召开 2010 年第二次会议，会议审议通过了《关于聘任陈益民
先生为公司副总裁的议案》。
32
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
2010 年 9 月 14 日，公司第五届董事会薪酬与提名委员会召开 2010 年第三次会议，会议审议通过了《关于公司董事会
换届选举的议案》、《关于提名公司第六届董事会拟聘任的公司高级管理人员资格及考核的议案》。同意公司第六届董事会由
15 名董事组成，其中独立董事 5 名，提名凤良志先生、过仕刚先生、林传慧先生、蔡咏先生、俞仕新先生、张维根先生、
陈焱华先生、周庆霞女士、肖正海先生、吴福胜先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名方兆本先生、巴曙松先生、
张传明先生、何晖女士、喻荣虎先生为公司第六届董事会独立董事候选人。提名蔡咏先生为公司总裁候选人；提名蒋希敏先
生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁候选人；提名高民和先生为公司总会计师候选人；提名万
士清先生为公司董事会秘书候选人；提名沈和付先生为合规总监候选人，同意提交第六届董事会审议。
2010 年 12 月 30 日，公司第六届董事会薪酬与提名委员会 2010 年第一次会议以通讯方式召开。会议审议通过了《关于
聘任朱楚恒先生为公司副总裁的议案》。
3、董事会审计委员会工作情况
公司已建立《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》，规定了董事会审计委员会的人员组
成、职责权限、决策程序、议事规则及董事会审计委员会在年报编制和披露过程中应当履行的职责等事项，董事会审计委员
会委员在报告期内，能够遵守相关规定，认真履行职责。
2010 年 1 月 13 日，公司第五届董事会审计委员会在 2009 年度财务报表年审会计师事务所进场审计前与年审注册会计
师举行见面会，就本次审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等事
项进行了审议，并听取了公司财务负责人关于公司经营情况和财务状况等事项的汇报，对本次审计工作小组的人员构成、审
计计划、风险判断、风险舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等事项无异议；对公司 2009 年度财务报表进行了审阅，
同意提交华普天健会计师事务所审计，并形成书面意见；董事会审计委员会在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师
的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，对公司 2009 年度财务报告的初步审计意见进行了审阅，关于初步审计意
见与华普天健会计师事务所达成一致意见。
2010 年 2 月 24 日，公司第五届董事会审计委员会 2010 年第一次会议在合肥召开，会议审议通过了《公司 2009 年度财
务报告》、《公司 2009 年稽核工作开展情况及 2010 年稽核工作安排》、《华普天健会计师事务所从事国元证券股份有限公司
2009 年度审计工作总结报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》。
2010 年 8 月 6 日，公司第五届董事会审计委员会 2010 年第二次会议在合肥召开，会议审议通过了《公司 2010 年半年
度财务报告》、《公司 2010 年上半年募集资金存放与使用情况的稽核报告》、《公司 2010 年上半年稽核工作开展情况及下半年
稽核工作安排》。
2010 年第一、三季度结束后，董事会审计委员会委员审阅公司该季度的募集资金存放与使用情况的稽核报告。
4、董事会风险管理委员会工作情况
2010 年 2 月 25 日，公司第五届董事会风险管理委员会 2010 年第一次会议在合肥召开，会议审议通过了《公司内部控
制自我评价报告》、《公司 2010 年度合规报告》、《公司 2010 年度风险管理工作报告》。
2010 年 8 月 5 日，公司第五届董事会风险管理委员会 2010 年第二次会议在合肥召开，会议审议通过了《公司 2010 年
上半年度合规报告》、《公司 2010 年上半年度风险工作开展情况和下半年风险管理工作安排》。
十、2010 年度利润分配预案、现金分红政策在本报告期的执行情况及公司前三年现金分红情况
（一）2010 年度利润分配预案
根据公司第六届董事会第五次会议决议，公司 2010 年度利润分配预案为：以 2010 年末总股本 1,964,100,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金 3 元（含税），共派发现金 58,923 万元，剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司 2010
年度股东大会审议。
33
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
（二）现金分红政策在本报告期的执行情况
根据公司2009年度股东大会审议通过的《2009年度利润分配预案》(详见2010年4月1日《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》及巨潮资讯网)，即以2009年末总股本1,964,100,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金5.0元（含税），公
司于2010年4月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《国元证券股份有限公司2009年度
权益分派实施公告》，利润分配工作已于2010年4月12日实施完毕。
（三）公司最近三年现金分红情况表
单位：（人民币）元
分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于上
分红年度 现金分红金额（含税） 属于上市公司股东的净 市公司股东的净利润的 年度可分配利润
利润 比率
2009 年 982,050,000.00 1,037,200,135.20 94.68% 2,047,868,480.10
2008 年 263,538,000.00 520,858,108.32 50.60% 1,565,807,159.25
2007 年 732,050,000.00 2,279,685,499.50 32.11% 1,933,161,608.42
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 154.59%
十一、公司内幕信息知情人管理制度的执行情况
为规范公司各类信息报送和使用管理工作，加强内幕信息保密，报告期内，公司制定了《向外部单位报送信息管理制
度》和《内幕信息知情人登记制度》。公司能够根据《向外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》的要
求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前
30日内、业绩预告和业绩快报公告前10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发
现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
十二、关于内部控制责任的声明
公司董事会认为：本公司通过持续建立、健全和执行各项内部控制制度，不断完善内部控制机制，在环境控制、风险控
制、业务控制、自有资金和财会系统管理控制、信息系统控制、人力资源管理、信息沟通与披露的管理等重要方面不存在重
大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在整体上是有效的，为公司经营业绩的取得提供了坚实有力的保障。
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
自购买日起
与交易
至本年末为 本年初至本年 所涉及 所涉及
对方的
公司贡献的 末为公司贡献 是否为 的资产 的债权
交易对方或 被收购或置 定价原 关联关
购买日 交易价格 净利润（适用 的净利润（适用 关联交 产权是 债务是
最终控制方 入资产 则 系（适用
于非同一控 于同一控制下 易 否已全 否已全
关联交
制下的企业 的企业合并） 部过户 部转移
易情形）
合并）
中国五矿集 按北京
团公司和五 五矿海勤期 产权交
2010 年 8 月 2 日 22,163.57 -180.52 否 是 是 不适用
矿投资发展 货有限公司 易所挂
有限责任公 牌价
34
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
司
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本年初起至 所涉及 所涉及 与交易对
出售日该出 出售产 的资产 的债权 方的关联
被出售或置 是否为关
交易对方 出售日 交易价格 售资产为公 生的损 定价原则 产权是 债务是 关系（适
出资产 联交易
司贡献的净 益 否已全 否已全 用关联交
利润 部过户 部转移 易情形）
安徽省粮油
国元期货有 按评估值 公司第三
食品进出口 2010 年 7 月 22 日 6,242.00 0.00 18.88 是 是 是
限责任公司 定价 大股东
(集团)公司
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
为满足申请股指期货中间介绍业务资格的需要，公司决定收购具有金融期货经纪业务资格的五矿海勤期货有限公司（具体公
告见 2010 年 4 月 28 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网），向公司第三大股东安徽省粮油食品进出
口(集团)公司转让国元期货有限责任公司的控股权，该项交易构成关联交易（具体公告见 2010 年 5 月 26 日《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网）。2010 年 7 月 22 日，国元期货有限责任公司收到中国证监会《关于核准国元期
货有限责任公司变更股权的批复》（证监许可[2010]975 号），2010 年 8 月 2 日，五矿海勤期货有限公司收到中国证监会《关于
核准五矿海勤期货有限公司变更股权的批复》（证监许可[2010]1035 号），相关股权变更手续已办理完成。本次受让海勤期货
股权对吸引客户，扩大公司影响力，提升公司竞争力都将起到有益的作用。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
35
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
持有公司股份 5％以上的有限
售条件股东及其关联方，即安
公司股权分置改革方案
徽国元控股（集团）有限公司、
于 2007 年 10 月 30 日实
安徽国元信托有限责任公司、 自股权分置改革方案实施之日起，在 36 个
股改承诺 施，上述股东所持股份在
安徽省粮油食品进出口（集团）月内不转让合并完成时所持有的公司股份
承诺限售期内处于锁定
公司、安徽省皖能股份有限公
之中，未发生转让。
司、安徽国元实业投资有限责
任公司
安徽国元控股（集团）有限责任公司在吸
收合并中向公司流通股股东提供现金选择 上述股东所持股份在承
收购报告书或权益变动报 安徽国元控股（集团）有限责
权而取得 8,910 股 A 股，按 10 股送 2 股安 诺限售期内处于锁定之
告书中所作承诺 任公司
排股改对价后为 10,692 股。该公司就该 中，未发生转让。
10,692 股股份自愿锁定 36 个月不转让。
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
序 证券 初始投资金额 期末持有数量
证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
号 品种 （元） （股）
（%）
国元多策略
1 基金 无 中国机会基 228,856,152.42 254,048.42 284,904,527.63 23.36% 45,247,818.35
金
2 股票 600362 江西铜业 222,915,461.85 5,040,000.00 227,656,800.00 18.67% 4,741,338.15
09 淮南矿
3 债券 982085 200,071,506.85 2,000,000.00 202,460,000.00 16.60% 3,755,756.42
MTN2
4 股票 601899 紫金矿业 157,642,324.83 15,700,000.00 128,897,000.00 10.57% -28,745,324.83
5 股票 000983 西山煤电 62,177,569.29 2,210,000.00 58,984,900.00 4.84% -3,192,669.29
国元环球中
6 基金 无 38,897,684.56 460,001.00 43,044,177.73 3.53% 4,146,493.17
国机会基金
7 股票 600009 上海机场 49,803,281.03 3,380,916.00 41,889,549.24 3.44% -7,913,731.79
8 股票 000999 华润三九 35,942,982.81 1,429,945.00 36,535,094.75 3.00% 592,111.94
9 股票 601001 大同煤业 41,779,093.14 1,600,000.00 33,616,000.00 2.76% -10,620,585.32
10 股票 000538 云南白药 23,113,132.70 450,000.00 27,180,000.00 2.23% 379,418.16
期末持有的其他证券投资 150,151,604.53 - 134,307,579.33 11.01% -52,238,733.01
报告期已出售证券投资损益 - - - - 110,958,862.00
合计 1,211,350,794.01 - 1,219,475,628.68 100.00% 67,110,753.95
证券投资情况说明：证券投资情况表填列公司 2010 年末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资；作为上市证券公司，证券自
营业务为公司的主营业务之一，公司严格按照《证券法》、《证券公司证券自营业务指引》等法律法规从事证券投资。
36
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券代 占该公司 报告期 报告期所有者 股份
证券简称 初始投资金额 期末账面值 会计核算科目
码 股权比例 损益 权益变动 来源
601088 中国神华 241,132,902.06 0.05% 228,762,115.96 -12,370,786.10 可供出售金融资产 购入
601857 中国石油 59,935,525.62 0.00% 59,015,775.06 -919,750.56 可供出售金融资产 购入
000869 张裕 A 63,416,179.03 0.12% 58,587,418.40 -4,828,760.63 可供出售金融资产 购入
601006 大秦铁路 64,378,372.32 0.05% 57,667,682.88 -6,710,689.44 可供出售金融资产 购入
600036 招商银行 51,289,391.47 0.02% 45,911,078.43 -5,378,313.04 可供出售金融资产 购入
601328 交通银行 51,690,921.95 0.01% 44,377,368.80 -7,313,553.15 可供出售金融资产 购入
300152 燃控科技 27,300,000.00 0.65% 36,043,000.00 8,743,000.00 可供出售金融资产 购入
601166 兴业银行 33,025,633.06 0.02% 29,776,305.00 -3,249,328.06 可供出售金融资产 购入
600016 民生银行 31,381,990.74 0.02% 28,514,102.00 -2,867,888.74 可供出售金融资产 购入
600000 浦发银行 30,705,643.43 0.02% 25,958,289.00 -4,747,354.43 可供出售金融资产 购入
其他 21,201,824.47 19,085,343.60 -2,116,480.87 可供出售金融资产 购入
合计 675,458,384.15 - 633,698,479.13 -41,759,905.02 - -
注：根据合并报表中可供出售金融资产相关数据填列。
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占该公
所持对象名 报告期所有 会计核 股份来
初始投资金额 持有数量 司股权 期末账面值 报告期损益
称 者权益变动 算科目 源
比例
国元证券（香 长期股
534,778,500.00 600,000,000.00 100.00% 534,778,500.00 55,470,783.93 - 出资
港）有限公司 权投资
国元股权投 长期股
500,000,000.00 500,000,000.00 100.00% 500,000,000.00 3,024,103.72 - 出资
资有限公司 权投资
国元海勤期 长期股
217,823,995.33 100,000,000.00 100.00% 217,823,995.33 -1,805,241.42 - 购买
货有限公司 权投资
长盛基金有 长期股 出资和
103,279,218.56 61,500,000.00 41.00% 367,731,581.41 116,369,077.54 195,550.05
限公司 权投资 购买
长期股
徽商银行 159,596,329.18 116,257,210.00 1.42% 159,596,329.18 11,625,721.00 - 抵债
权投资
芜湖顺荣汽
长期股
车部件股份 20,355,000.00 3,450,000.00 6.90% 20,355,000.00 - - 购买
权投资
有限公司
37
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
安徽山河药
长期股
用辅料股份 2,940,600.00 870,000.00 2.50% 2,940,600.00 - - 购买
权投资
有限公司
安徽时联特
长期股
种溶剂股份 22,790,000.00 4,300,000.00 9.15% 22,790,000.00 - - 购买
权投资
有限公司
合肥锻压机
长期股
床股份有限 33,440,000.00 8,000,000.00 5.95% 33,440,000.00 - - 购买
权投资
公司
淮北矿业股 长期股
163,800,000.00 60,000,000.00 0.85% 163,800,000.00 - - 购买
份有限公司 权投资
合肥工大高
科信息技术 长期股
15,012,000.00 360,000.00 8.34% 15,012,000.00 - - 购买
有限责任公 权投资
司
浙江福莱特
长期股
玻璃镜业股 75,120,000.00 1,500,000.00 1.26% 75,120,000.00 - - 购买
权投资
份有限公司
安徽省皖北
长期股
药业股份有 20,064,000.00 3,200,000.00 6.40% 20,064,000.00 - - 购买
权投资
限公司
安徽商之都
长期股
股份有限公 11,858,000.00 2,200,000.00 2.00% 11,858,000.00 - - 购买
权投资
司
合计 1,880,857,643.07 2,145,310,005.92 184,684,444.77 195,550.05
注：芜湖顺荣汽车部件股份有限公司、安徽山河药用辅料股份有限公司、安徽时联特种溶剂股份有限公司、合肥锻压机床股
份有限公司、淮北矿业股份有限公司、合肥工大高科信息技术有限责任公司、浙江福莱特玻璃镜业股份有限公司、安徽省皖
北药业股份有限公司、安徽商之都股份有限公司为国元股权投资有限公司的长期股权投资项目。
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
报告期买入股份 报告期卖出股份
股份名称 期初股份数量 期末股份数量 使用的资金数量 产生的投资收益
数量 数量
中国神华 0 9,257,876 0 9,257,876 241,132,902 0.00
中国西电 0 5,365,705 5,365,705 0 84,778,139 -4,814,003.26
西山煤电 0 3,624,044 3,624,044 0 79,706,959 16,374,798.34
大秦铁路 0 7,374,384 0 7,374,384 64,378,372 0.00
张裕 A 0 610,540 0 610,540 63,416,179 0.00
注：本表填列合并报表可供出售金融资产中买卖上市公司股份使用资金前五名的情况。
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 5,423,209.24 19,795,467.86
38
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -25,066,357.44 276,856.34
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -105,688,639.01 -18,688,042.51
小计 -75,199,072.33 830,569.01
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
195,550.05 35,100,363.55
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 195,550.05 35,100,363.55
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计 0.00 0.00
4．外币财务报表折算差额 -20,284,491.57 -885,157.87
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 -20,284,491.57 -885,157.87
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 0.00 0.00
合计 -95,288,013.85 35,045,774.69
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2010 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，依
法做好监督工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履行职责等方面进行了全面、认真的监督，
切实维护公司和全体股东的利益。
一、报告期内监事会的工作情况
（一）报告期内，公司监事会全体监事依法列席了历次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，并认
为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》
的要求，未出现损害公司和股东利益的行为。
（二）报告期内公司监事会历次会议情况
报告期内，公司监事会召开了 6 次会议，相关情况如下：
1、公司第五届监事会第十一次会议于 2010 年 3 月 6 日在云南昆明以现场会议方式召开，相关决议详见 2010 年 3 月 9 日
的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
2、公司第五届监事会第十二次会议于 2010 年 4 月 27 日以通讯的方式召开，会议通知及议案于 2010 年 4 月 23 日前向全
体监事送达。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《国元
证券股份有限公司 2010 年第一季度报告》。
3、公司第五届监事会第十三次会议于 2010 年 8 月 21 日在青海省西宁市以现场会议方式召开，会议的召开符合《公司
法》及《公司章程》的有关规定，会议以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《公司 2010 年半年度报告及其摘要》、《关
于核销部分资产损失的议案》，相关决议详见 2010 年 8 月 25 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
4、公司第五届监事会第十四次会议于 2010 年 9 月 28 日在安徽合肥以现场会议方式召开，会议通知及议案于 2010 年 9
月 17 日前向全体监事送达。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权
审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》，相关决议详见 2010 年 9 月 30 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网。
5、公司第六届监事会第一次会议于 2010 年 10 月 28 日在安徽合肥以现场会议方式召开，全体监事同意豁免本次会议通
39
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
知时间期限的要求，并认可本次监事会的召集、召开和表决程序合法有效。会议以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《关
于选举公司监事会主席的议案》、《国元证券股份有限公司 2010 年第三季度报告全文和正文》，相关决议详见 2010 年 10 月 29
日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
6、公司监事会财务情况通报会议于 2010 年 11 月 20 日以现场方式召开。会议听取了财务会计部关于公司 2010 年 1-10
月份财务状况和经营收支情况以及公司 2010 年 1-3 季度财务预算执行情况分析的汇报。监事会一致认为，公司营运资金充足，
支付能力较强，各项风险监控指标均符合监管规定，财务状况良好。监事会要求公司要切实加强对市场的研究，抓住机遇，
增加收入；经纪业务要加快全面转型，构建以客户为中心的新型客户服务体系，提升客户服务水平，增强核心竞争力。
二、监事会对 2010 年度有关事项发表的意见
2010 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利
益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财
务状况，并在此基础上，对公司发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况。报告期内，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，
规范运作，依法决策，依法管理。公司法人治理结构完善，内控制度健全。公司董事和高级管理人员在履行职责时，能够按
照国家的法律、法规和公司《章程》的规定履行自己的职责，不存在违法违纪、损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况。报告期内，公司能够严格按照《企业会计准则》、《企业会计制度》和公司的财务管理制度执
行。监事会认为本年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营情况，华普天健会计师事务所（北京）有限公司对公司
2010 年度财务报告出具标准无保留审计意见客观公正。
（三）对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：公司内部控制自我评价报告的形式、内容符合《深圳证券交易所上
市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内
部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公
司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公
司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价报告中对公司内部控制的整体评价是
客观的、真实的。
（四）关于报告期内核销部分资产损失的议案，监事会认为，本次的资产损失核销符合公司的实际情况和谨慎性原则，
符合国家有关会计政策；董事会对该事项的审议程序符合中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》 证
监会计字[2004]1 号）、《公司章程》等有关规定；应收安徽省百花宾馆的款项 1500 万元和账面股权资产 300.05 万元在以前
年度已全额计提了资产减值准备，本次核销不影响当期损益；本次坏账损失的债务人，均与公司无关联关系。
（五）报告期内募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。
（六）公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害公司利益和股东利益的现象。
（七）对董事会编制的年度报告书面审核意见：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部
管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，能够从各个方面真实反映公司当年度的
经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（八）信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，董事会办公室具体负责接待投资者来电、来访及咨询等活动；
指定《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》为公司的信息披露报纸，指定巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为
公司信息披露网站；公司严格按照有关法律法规及《信息披露事务管理制度》的规定和要求，真实、准确、及时、完整地披
露了有关信息。
40
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§9 财务报告
9.1 审计意见
财务报告 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 会审字[2011]3449
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 国元证券股份有限公司全体股东
我们审计了后附的国元证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2010 年 12
引言段 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2010 年度的利润表和合并利润表、所有者权益变动表
和合并所有者权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括；（1）设计、
管理层对财务报表的责任
实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
段
错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
注册会计师责任段 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了
审计意见段
贵公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。
非标意见 -
审计机构名称 华普天健会计师事务所(北京)有限公司
审计机构地址 中国北京
审计报告日期 二○一一年三月十九日
注册会计师姓名
肖厚发、朱 艳、陶红霞
41
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
资产负债表（1/2）
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元
附注号 年末余额 年初余额
资产
合并 母公司 合并数 母公司 合并数 母公司
资产：
货币资金 八、1 15,762,412,099.68 14,975,042,751.68 24,613,058,098.23 23,457,715,490.58
其中：客户资金存款 八、1 7,509,778,569.64 7,361,408,047.28 12,534,996,170.08 12,324,202,543.42
客户信用资
八、1 445,282,529.75 6,939,769.11
金存款
结算备付金 八、2 1,174,599,375.65 1053513807.63 1,135,722,649.69 1,053,964,058.96
其中：客户备付金 八、2 1,094,560,541.13 980,974,973.11 892,748,495.44 825,455,944.51
信用备付金 八、2 20,007,702.20 20,007,702.20
拆出资金
融出资金 八、3 287,316,672.98 16,084,872.90
融出证券
交易性金融资产 八、4 1,219,475,628.68 891,526,923.32 1,316,160,585.18 1,208,687,390.39
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息 八、5 39,823,748.00 39,823,748.00
存出保证金 八、6 297,691,310.49 198,489,763.29 272,227,401.34 186,942,641.82
可供出售金融资产 八、7 3,613,337,819.62 3,565,188,060.96 661,585,171.37 611,303,101.52
持有至到期投资
长期股权投资 八、8 十五、1 899,120,510.59 1,786,343,405.92 492,204,383.01 1,569,725,931.51
投资性房地产
固定资产 八、9 794,823,944.10 779,286,541.72 502,622,370.19 492,076,687.54
无形资产 八、10 18,005,218.33 14,037,208.45 15,970,416.49 12,895,002.27
其中：交易席位费 八、10 2,878,307.61 2,878,307.61 4,555,171.44 4,555,171.44
递延所得税资产 八、11 48,322,398.41 43,921,006.31 11,640,342.04 10,865,715.86
其他资产 八、12 745,780,074.67 538,397,249.29 364,412,800.13 245,113,342.24
资产总计 24,900,708,801.20 23,901,655,339.47 29,385,604,217.67 28,849,289,362.69
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
42
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
资产负债表（2/2）
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元
附注号 年末余额 年初余额
负债和所有者权益
合并 母公司 合并数 母公司 合并数 母公司
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 八、14 9,158,756,495.69 8,513,679,140.34 13,684,099,980.85 13,322,394,061.36
信用交易代理买卖证券
八、15 192,753,620.82 6,875,964.64
款
代理承销证券款
应付职工薪酬 八、16 203,531,973.66 172,574,126.93 178,138,880.59 173,660,594.82
应交税费 八、17 268,410,061.10 260,064,686.58 229,436,985.15 219,931,281.94
应付利息 2,170,748.97 2,170,748.97 1,670,125.77 1,670,125.77
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 八、11 14,803,501.12 15,654,930.25
其他负债 八、18 95,059,857.46 78,905,692.22 94,155,334.86 68,941,594.08
负债合计 9,920,682,757.70 9,034,270,359.68 14,202,304,808.34 13,802,252,588.22
所有者权益：
股本 八、19 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00
资本公积 八、20 9,847,614,297.54 9,849,001,978.56 9,918,054,061.52 9,921,265,327.85
减：库存股
盈余公积 八、21 507,711,184.74 507,711,184.74 420,602,760.89 420,245,029.28
一般风险准备 八、22 502,689,979.61 502,689,979.61 415,223,824.15 415,223,824.15
交易风险准备 八、23 461,679,735.23 461,679,735.23 374,213,579.77 374,213,579.77
未分配利润 八、24 1,724,195,100.65 1,582,202,101.65 2,047,868,480.10 1,951,989,013.42
外币报表折算差额 -27,964,254.27 -7,679,762.70
归属于母公司所有者权
14,980,026,043.50 14,867,384,979.79 15,132,382,943.73 15,047,036,774.47
益合计
少数股东权益 50,916,465.60
所有者权益合计 14,980,026,043.50 14,867,384,979.79 15,183,299,409.33 15,047,036,774.47
负债和所有者权益总计 24,900,708,801.20 23,901,655,339.47 29,385,604,217.67 28,849,289,362.69
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
43
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2.2 利润表
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元
附注号 本年金额 上年金额
项 目
合并 母公司 合并数 母公司 合并数 母公司
2,185,430,116.91
一、营业收入 2,242,041,554.73 2,103,061,038.74 2,046,039,210.83
手续费及佣金净收入 八、23 1,533,348,776.28 1,461,744,247.48 1,730,062,144.48 1,659,934,654.59
其中：代理买卖业务净收入 八、23 1,226,289,527.89 1,168,093,802.23 1,538,685,729.64 1,482,438,338.64
证券承销业务净收入 八、23 249,032,613.57 249,032,613.57 114,494,763.63 114,494,763.63
受托客户资产管理业务净收入 八、23 25,957,275.82 12,817,831.68 33,281,651.21 19,491,552.32
保荐业务收入 八、.23 23,600,000.00 23,600,000.00 15,400,000.00 15,400,000.00
财务顾问业务收入 八、23 8,200,000.00 8,200,000.00 28,110,000.00 28,110,000.00
利息净收入 八、24 330,395,383.98 310,590,376.02 166,012,164.83 157,154,108.29
投资收益（损失以“-”号填列） 八、.25 十五、2 416,467,408.18 418,932,351.77 249,111,874.24 203,585,140.90
其中：对联营企业和合营企业的投资
八、.25 128,165,998.54 128,165,998.54 117,562,608.46 118,146,383.39
收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 八、26 -43,848,108.08 -92,284,023.79 32,098,198.48 17,681,528.60
汇兑收益（损失以“-”号填列） 278,917.80 -622,457.88 282,626.39 -46,781.73
其他业务收入 八、27 5,399,176.54 4,700,545.14 7,863,108.49 7,730,560.18
二、营业支出 1,053,685,152.54 968,453,425.05 864,130,724.68 809,685,051.44
营业税金及附加 八、28 101,491,814.19 99,376,950.69 102,402,995.05 100,310,626.54
业务及管理费 八、.29 929,553,184.13 846,477,687.18 741,964,775.56 689,647,776.95
资产减值损失 八、30 18,612,459.85 18,572,092.81 10,571,444.67 10,535,138.55
其他业务成本 八、31 4,027,694.37 4,026,694.37 9,191,509.40 9,191,509.40
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,188,356,402.19 1,134,607,613.69 1,321,299,392.23 1,236,354,159.39
加：营业外收入 八、32 15,328,884.20 8,373,650.34 5,956,041.09 5,452,060.15
减：营业外支出 八、33 6,444,362.75 6,431,215.44 4,269,245.23 2,973,403.73
四、利润总额（亏损总额“-”号填列） 1,197,240,923.64 1,136,550,048.59 1,322,986,188.07 1,238,832,815.81
减：所得税费用 八、34 271,318,467.89 261,888,493.98 280,627,233.78 266,830,101.34
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 925,922,455.75 874,661,554.61 1,042,358,954.29 972,002,714.47
其中：归属于母公司所有者的净利
924,981,113.62 1,037,200,135.20
润
少数股东损益 941,342.13 5,158,819.09
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.47 0.69 0.65
（二）稀释每股收益 047 0.69 0.65
七、其他综合收益 八、35 -95,288,013.85 -73,404,288.87 35,045,774.69 35,719,380.17
八、综合收益合计 8306,34,441.90 801,257,265.74 1,077,404,728.98 1,007,722,094.64
其中：归属于母公司所有者的综合收
829,693,099.77 801,257,265.74 1,072,245,909.89 1,007,722,094.64
益总额
归属于少数股东的综合收益总额 941,342.13 5,158,819.09
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
44
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2.3 现金流量表
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元
附注号 本年金额 上年金额
项目
合并 母公司 合并数 母公司 合并数 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,930,471,923.45 1,833,936,774.35 2,022,289,885.77 1,934,165,748.37
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 -350,000,000.00 -350,000,000.00
代理买卖业务的现金净增加额 -4,490,563,720.91 -4,801,838,956.38 7,232,097,773.09 7,027,092,056.47
收到其他与经营活动有关的现金 八、36 15,141,720.44 13,074,195.48 27,981,614.65 14,763,751.92
经营活动现金流入小计 -2,544,950,077.02 -2,954,827,986.55 8,932,369,273.51 8,626,021,556.76
处置交易性金融资产净减少额 2,803,686,775.70 2,582,778,335.77 142,358,742.52 254,062,083.58
支付利息、手续费及佣金的现金 100,994,343.09 100,925,275.65 119,743,005.03 119,403,585.21
拆入资金净减少额
支付给职工以及为职工支付的现
496,394,098.48 473,422,402.07 348,772,800.81 321,737,348.19
金
支付的各项税费 397,978,283.79 380,624,640.14 284,699,684.64 274,707,927.98
支付其他与经营活动有关的现金 八、36 548,598,496.65 342,656,172.46 581,914,958.69 421,116,267.19
经营活动现金流出小计 4,347,651,997.71 3,880,406,826.09 1,477,489,191.69 1,391,027,212.15
经营活动产生的现金流量净额 -6,892,602,074.73 -6,835,234,812.64 7,454,880,081.82 7,234,994,344.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 -226,640,187.78 62,420,000.00
取得投资收益收到的现金 73,706,921.00 73,706,921.00 115,321,458.58 115,905,233.51
收到其他与投资活动有关的现金 172,158.40 172,158.40 48,980.31 45,460.31
投资活动现金流入小计 -152,761,108.38 136,299,079.40 115,370,438.89 115,950,693.82
投资支付的现金 178,810,389.42 221,635,700.00 13,118,100.00 720,425,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
583,404,154.76 577,722,410.68 221,792,745.46 215,534,941.71
长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 2,156,688.43 2,156,688.43 1,349,165.73 1,349,165.73
投资活动现金流出小计 764,371,232.61 801,514,799.11 236,260,011.19 937,309,107.44
投资活动产生的现金流量净额 -917,132,340.99 -665,215,719.71 -120,889,572.30 -821,358,413.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,601,320,000.00 9,601,320,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,601,320,000.00 9,601,320,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
982,050,000.00 982,050,000.00 264,015,634.03 263,538,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 53,509,359.66 53,509,359.66
筹资活动现金流出小计 982,050,000.00 982,050,000.00 317,524,993.69 317,047,359.66
筹资活动产生的现金流量净额 -982,050,000.00 -982,050,000.00 9,283,795,006.31 9,284,272,640.34
45
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
四、汇率变动对现金及现金等价
-19,984,856.87 -622,457.88 -602,377.58 -46,781.73
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,811,769,272.59 -8,483,122,990.23 16,617,183,138.25 15,697,861,789.60
加：期初现金及现金等价物余额 25,748,780,747.92 24,511,679,549.54 9,131,597,609.67 8,813,817,759.94
六、期末现金及现金等价物余额 16,937,011,475.33 16,028,556,559.31 25,748,780,747.92 24,511,679,549.54
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
现金流量表补充资料
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元
本年金额 上年金额
补充资料
合并数 母公司 合并数 母公司
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 925,922,455.75 874,661,554.61 1,042,358,954.29 972,002,714.47
加：资产减值准备 18,612,459.85 18,572,092.81 10,571,444.67 10,535,138.55
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物
48,893,575.52 45,235,514.41 39,528,792.70 36,573,397.29
资产折旧
无形资产摊销 7,363,220.84 6,379,610.82 11,026,194.42 10,380,509.92
长期待摊费用摊销 9,889,241.94 9,670,402.49 3,314,265.77 3,208,980.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
1,984,530.03 1,984,530.03 1,319,808.09 1,305,098.62
损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 43,848,108.05 92,284,023.79 -32,098,198.48 -17,681,528.60
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列） -128,354,762.81 -134,724,850.03 -117,562,608.46 -118,146,383.39
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -16,768,524.42 -12,982,503.95 -1,364,805.05 -2,535,529.00
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -10,272,490.51 -10,053,497.52 4,408,686.83 4,420,382.15
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填
-3,051,955,218.29 -2,827,141,634.73 -273,908,008.30 -339,500,841.09
列）
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-269,788,876.06 -93,500,705.95 -323,305,920.21 -187,125,095.96
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
-4,471,975,794.62 -4,805,619,349.42 7,090,591,475.55 6,861,557,500.97
列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 -6,892,602,074.73 -6,835,234,812.64 7,454,880,081.82 7,234,994,344.61
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 16,937,011,475.33 16,028,556,559.31 25,748,780,747.92 24,511,679,549.54
减：现金的期初余额 25,748,780,747.92 24,511,679,549.54 9,131,597,609.67 8,813,817,759.94
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -8,811,769,272.59 -8,483,122,990.23 16,617,183,138.25 15,697,861,789.60
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
46
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2.4 合并所有者权益变动表
合并所有者权益变动表(1/2)
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元
本年金额
归属于母公司股东权益
项 目
外币报表折算 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润
差额
一、上年年末余额 1,964,100,000.00 9,918,054,061.52 420,602,760.89 415,223,824.15 374,213,579.77 -7,679,762.70 2,047,868,480.10 50,916,465.60 15,183,299,409.33
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 1,964,100,000.00 9,918,054,061.52 420,602,760.89 415,223,824.15 374,213,579.77 -7,679,762.70 2,047,868,480.10 50,916,465.60 15,183,299,409.33
三、本年增加变动金额(减少
-70,439,763.98 87,108,423.85 87,466,155.46 87,466,155.46 -20,284,491.57 -323,673,379.45 -50,916,465.60 -203,273,365.83
以“-”号填列)
(一)净利润 924,981,113.62 941,342.13 925,922,455.75
(二)其他综合收益 -75,003,522.28 -20,284,491.57 -95,288,013.85
1、可供出售金融资产公允价
-100,265,429.77 -100,265,429.77
值的金额
(1)计入所有者权益的金额 5,423,209.24 5,423,209.24
(2)转入当期损益的金额 -105,688,639.01 -105,688,639.01
2、现金流量套期工具公允价
值变动金额
(1)计入所有者权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认
金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他
195,550.05 195,550.05
所有者权益变动的影响
4、与计入所有者权益项目相
25,066,357.44 25,066,357.44
关的所得税影响
5、其他 -20,284,491.57 -20,284,491.57
上述（一）和（二）小计 -75,003,522.28 -20,284,491.57 924,981,113.62 941,342.13 830,634,441.90
（三）所有者投入和减少资
4,563,758.30 -357,731.61 -4,206,026.69 -51,857,807.73 -51,857,807.73
本
1、所有者投入资本
2、股份支付计入股东的金额
3、其他 4,563,758.30 -357,731.61 -4,206,026.69 -51,857,807.73 -51,857,807.73
47
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
（四）利润分配 87,466,155.46 87,466,155.46 87,466,155.46 -1,244,448,466.38 -982,050,000.00
1、提取盈余公积 87,466,155.46 -87,466,155.46
2、提取一般风险准备 87,466,155.46 -87,466,155.46
3、对所有者的分配 -982,050,000.00 -982,050,000.00
4、提取交易风险准备 87,466,155.46 -87,466,155.46
（五）所有者权益的内部结
转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额 1,964,100,000.00 9,847,614,297.54 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 -27,964,254.27 1,724,195,100.65 14,980,026,043.50
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
合并所有者权益变动表(2/2)
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元
上年金额
归属于母公司股东权益
项 目
外币报表折算 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润
差额
一、上年年末余额 1,464,100,000.00 780,803,128.96 323,402,489.44 318,023,552.70 277,013,308.32 -6,794,604.83 1,565,807,159.25 46,235,280.54 4,768,590,314.38
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 1,464,100,000.00 780,803,128.96 323,402,489.44 318,023,552.70 277,013,308.32 -6,794,604.83 1,565,807,159.25 46,235,280.54 4,768,590,314.38
三、本年增加变动金额(减少
500,000,000.00 9,137,250,932.56 97,200,271.45 97,200,271.45 97,200,271.45 -885,157.87 482,061,320.85 4,681,185.06 10,414,709,094.95
以“-”号填列)
(一)净利润 1,037,200,135.20 5,158,819.09 1,042,358,954.29
(二) 其他综合收益 35,930,932.56 -885,157.87 35,045,774.69
1、可供出售金融资产公允价
1,107,425.35 1,107,425.35
值的金额
(1)计入所有者权益的金额 19,795,467.86 19,795,467.86
(2)转入当期损益的金额 -18,688,042.51 -18,688,042.51
2、现金流量套期工具公允价
值变动金额
(1)计入所有者权益的金额
(2)转入当期损益的金额
48
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
(3)计入被套期项目初始确认
金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他
35,100,363.55 35,100,363.55
所有者权益变动的影响
4、与计入所有者权益项目相
-276,856.34 -276,856.34
关的所得税影响
5、其他 -885,157.87 -885,157.87
上述（一）和（二）小计 35,930,932.56 -885,157.87 1,037,200,135.20 5,158,819.09 1,077,404,728.98
（三）所有者投入和减少资
500,000,000.00 9,101,320,000.00 9,601,320,000.00
本
1、所有者投入资本 500,000,000.00 9,101,320,000.00 9,601,320,000.00
2、股份支付计入股东的金额
3、其他
（四）利润分配 97,200,271.45 97,200,271.45 97,200,271.45 -555,138,814.35 -477,634.03 -264,015,634.03
1、提取盈余公积 97,200,271.45 -97,200,271.45
2、提取一般风险准备 97,200,271.45 -97,200,271.45
3、对所有者的分配 -263,538,000.00 -477,634.03 -264,015,634.03
4、提取交易风险准备 97,200,271.45 -97,200,271.45
（五）所有者权益的内部结
转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额 1,964,100,000.00 9,918,054,061.52 420,602,760.89 415,223,824.15 374,213,579.77 -7,679,762.70 2,047,868,480.10 50,916,465.60 15,183,299,409.33
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
9.2.5 母公司所有者权益变动表
母公司所有者权益变动表（1/2）
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元
本年金额
项 目
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 1,964,100,000.00 9,921,265,327.85 420,245,029.28 415,223,824.15 374,213,579.77 1,951,989,013.42 15,047,036,774.47
加：会计政策变更
前期差错更正
49
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
二、本年年初余额 1,964,100,000.00 9,921,265,327.85 420,245,029.28 415,223,824.15 374,213,579.77 1,951,989,013.42 15,047,036,774.47
三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列) -72,263,349.29 87,466,155.46 87,466,155.46 87,466,155.46 -369,786,911.77 -179,651,794.68
(一)净利润 874,661,554.61 874,661,554.61
(二) 其他综合收益 -73,404,288.87 -73,404,288.87
1、可供出售金融资产公允价值的金额 -98,133,118.57 -98,133,118.57
(1)计入所有者权益的金额 7,555,520.44 7,555,520.44
(2)转入当期损益的金额 -105,688,639.01 -105,688,639.01
2、现金流量套期工具公允价值变动金额
(1)计入所有者权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认金额中的金
额
3、权益法下被投资单位其他所有者权益
195,550.05 195,550.05
变动的影响
4、与计入所有者权益项目相关的所得税
24,533,279.65 24,533,279.65
影响
5、其他
上述（一）和（二）小计 -73,404,288.87 874,661,554.61 801,257,265.74
（三）所有者投入和减少资本 1,140,939.58 1,140,939.58
1、所有者投入资本
2、股份支付计入所有者的金额
3、其他 1,140,939.58 1,140,939.58
（四）利润分配 87,466,155.46 87,466,155.46 87,466,155.46 -1,244,448,466..38 -982,050,000.00
1、提取盈余公积 87,466,155.46 -87,466,155.46
2、提取一般风险准备 87,466,155.46 -87,466,155.46
3、对所有者的分配 -982,050,000.00 -982,050,000.00
4、提取交易风险准备 87,466,155.46 -87,466,155.46
（五）所有者权益的内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额 1,964,100,000.00 9,849,001,978.56 507,711,184.74 502,689,979.61 461,679,735.23 1,582,202,101.65 14,867,384,979.79
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
50
国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
母公司所有者权益变动表（2/2）
编制单位：国元证券股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元
上年金额
项 目
股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准 未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 1,464,100,000.00 784,225,947.68 323,044,757.83 318,023,552.70 备
277,013,308.32 1,535,125,113.30 4,701,532,679.83
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 1,464,100,000.00 784,225,947.68 323,044,757.83 318,023,552.70 277,013,308.32 1,535,125,113.30 4,701,532,679.83
三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列) 500,000,000.00 9,137,039,380.17 97,200,271.45 97,200,271.45 97,200,271.45 416,863,900.12 10,345,504,094.64
(一)净利润 972,002,714.47 972,002,714.47
(二) 其他综合收益 35,719,380.17 35,719,380.17
1、可供出售金融资产公允价值的金额 825,355.50 825,355.50
(1)计入所有者权益的金额 19,513,398.01 19,513,398.01
(2)转入当期损益的金额 -18,688,042.51 -18,688,042.51
2、现金流量套期工具公允价值变动金额
(1)计入所有者权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认金额中的金
额
3、权益法下被投资单位其他所有者权益 35,100,363.55 35,100,363.55
变动的影响
4、与计入所有者权益项目相关的所得税 -206,338.88 -206,338.88
影响
5、其他
上述（一）和（二）小计 35,719,380.17 972,002,714.47 1,007,722,094.64
（三）所有者投入和减少资本 500,000,000.00 9,101,320,000.00 9,601,320,000.00
1、所有者投入资本 500,000,000.00 9,101,320,000.00 9,601,320,000.00
2、股份支付计入股东的金额
3、其他
（四）利润分配 97,200,271.45 97,200,271.45 97,200,271.45 -555,138,814.35 -263,538,000.00
1、提取盈余公积 97,200,271.45 -97,200,271.45
2、提取一般风险准备 97,200,271.45 -97,200,271.45
3、对所有者的分配 -263,538,000.00 -263,538,000.00
4、提取交易风险准备 97,200,271.45 -97,200,271.45
（五）所有者权益的内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额 1,964,100,000.00 9,921,265,327.85 420,245,029.28 415,223,824.15 374,213,579.77 1,951,989,013.42 15,047,036,774.47
法定代表人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
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国元证券股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司报告期会计报表合并范围与上年相比，变化如下：自 2010 年 9 月始，新增了全资子公司国元海勤期货有限公司的会计报
表合并。2010 年 8 月，公司转让了国元期货有限责任公司的股权。变更后的合并范围为母公司、国元证券（香港）有限公司、
国元股权投资有限公司和国元海勤期货有限公司。根据企业会计准则和公司财务制度规定，公司对持股 41％的长盛基金管理
有限公司的长期股权投资采用权益法核算。
国元证券股份有限公司
董事长：凤良志
二〇一一年三月二十二日
52
