国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
国元证券股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018 年 4 月
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
本报告期比上年同期
上年同期
本报告期 增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 629,585,474.77 791,229,506.71 791,250,584.92 -20.43%
归属于上市公司股东的净利润（元） 166,404,937.09 241,897,908.91 241,897,908.91 -31.21%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
164,983,874.19 242,711,171.83 242,711,171.83 -32.02%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 364,614,613.85 34,371,089.49 1,525,948,751.93 -76.11%
基本每股收益（元/股） 0.05 0.12 0.08 -37.50%
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.12 0.08 -37.50%
加权平均净资产收益率 0.65% 1.16% 1.16% 减少 0.51 个百分点
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 80,763,909,631.20 79,678,841,645.17 79,678,841,645.17 1.36%
归属于上市公司股东的净资产（元） 25,328,795,405.31 25,372,932,421.52 25,372,932,421.52 -0.17%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
2017 年 4 月 28 日财政部印发了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，该准则自 2017
年 5 月 28 日起施行。2017 年 5 月 10 日，财政部发布了《企业会计准则第 16 号——政府补助》（修订），该准则自 2017 年 6
月 12 日起施行。
财政部根据上述 2 项会计准则的相关规定，对一般企业财务报表格式进行了修订，并于 2017 年 12 月 25 日发布了《关
于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。2018 年 1 月 12 日，财政部发布了《关于一般企业财务报表格式有关问题的解
读》，根据解读的相关规定：
对于利润表新增的“资产处置收益”行项目，本公司按照《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》等的相关规定，
对可比期间的比较数据按照《通知》进行调整。
对于利润表新增的“其他收益”行项目，本公司按照《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定，对 2017 年 1
月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，无需对可比期间的比较数据进行调整。
现金流量表上年同期数发行与支付收益凭证从经营活动产生的现金流量调整至筹资活动产生的现金流量中。
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,594.02
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,153,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -252,320.93
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 452,606.55
少数股东权益影响额（税后） 22,415.60
合计 1,421,062.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的
公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条
规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动损益，以
除同公司正常经营业务相关
及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公
的有效套期保值业务外，持
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资
有以公允价值计量且其变动
产取得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金
计入当期损益的金融资产、
融行业中的证券业，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与
以公允价值计量且其变动计
证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证
入当期损益的金融负债产生
券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货
的公允价值变动损益，以及 137,022,979.75
公司提供中间介绍业务;代销金融产品；保险兼业代理。因此本公
处置以公允价值计量且其变
司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有以公允价值计量且
动计入当期损益的金融资
其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
产、以公允价值计量且其变
当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置以公允
动计入当期损益的金融负债
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且
和可供出售金融资产取得的
其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产等取得的投
投资收益
资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。
其中：处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
可供出售金融资产等取得的投资收益 276,101,572.63 元，持有以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等产生的公允价
值变动损益-139,078,592.88 元。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 116,430 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
比例 件的股份数量 股份状态 数量
安徽国元控股（集团）有限责任公司 国有法人 21.41% 720,487,561 72,487,561
安徽国元信托有限责任公司 国有法人 13.54% 455,707,462
建安投资控股集团有限公司 国有法人 6.03% 202,965,173 202,965,173 质押 101,482,586
安徽省粮油食品进出口（集团）公司 国有法人 4.38% 147,445,598 质押 52,500,000
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安徽省皖能股份有限公司 国有法人 4.28% 144,049,200
境内一般
中国证券金融股份有限公司 3.22% 108,340,971
法人
安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.75% 92,662,512 14,497,512
安徽皖维高新材料股份有限公司 国有法人 2.71% 91,163,053
境内一般
广东省高速公路发展股份有限公司 2.37% 79,601,986 79,601,986
法人
境内一般
安徽国海投资发展有限公司 1.86% 62,430,120
法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国元控股（集团）有限责任公司 648,000,000 人民币普通股 648,000,000
安徽国元信托有限责任公司 455,707,462 人民币普通股 455,707,462
安徽省粮油食品进出口（集团）公司 147,445,598 人民币普通股 147,445,598
安徽省皖能股份有限公司 144,049,200 人民币普通股 144,049,200
中国证券金融股份有限公司 108,340,971 人民币普通股 108,340,971
安徽皖维高新材料股份有限公司 91,163,053 人民币普通股 91,163,053
安徽全柴集团有限公司 78,165,000 人民币普通股 78,165,000
安徽国海投资发展有限公司 62,430,120 人民币普通股 62,430,120
中央汇金资产管理有限责任公司 53,432,850 人民币普通股 53,432,850
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 26,562,522 人民币普通股 26,562,522
安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
截至 2018 年 3 月末，公司股东安徽全柴集团有限公司通过转融券借
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 出证券 180，000 股；安徽皖维高新材料股份有限公司通过转融券借
出证券 50,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2018年3月31日 2017年12月31日 增减百分比% 主要原因
以公允价值计量且其变动计入
2,573,990,472.86 1,956,708,663.23 31.55% 本报告期证券投资规模增加所致
当期损益的金融资产
持有至到期投资 31,088,500.00 0.00 ---- 子公司国元国际购买持有至到期债券所致
短期借款 444,693,750.00 334,364,000.00 33.00% 子公司国元国际银行借款增加所致
卖出回购金融资产款 13,129,470,575.00 9,183,710,097.50 42.96% 正回购融入资金规模增加所致
应付款项 170,482,371.16 74,282,834.42 129.50% 应支付清算款增所致
递延所得税负债 118,121,942.30 170,316,626.88 -30.65% 期末可供出售金融资产浮赢减少所致
项目 2018年1-3月 2017年1-3月 增减百分比% 主要原因
手续费及佣金净收入- 投资银
109,259,221.97 71,588,022.88 52.62% 本报告期承销规模增加所致
行业务手续费净收入
利息净收入 160,363,295.46 268,183,319.81 -40.20% 本报告期融入资金利息支出增加所致
资产处置收益 -4,594.02 21,078.21 -121.80% 本报告期处置固定资产所致
本报告期房屋出租收入以及子公司其他服务收
其他业务收入 16,991,915.30 6,663,352.96 155.01%
入等增加所致
税金及附加 22,548,181.09 5,873,112.18 283.92% 本报告期补缴税金与附加所致
资产减值损失 25,622,104.83 -8,004,285.63 ---- 本报告期融出资金计提减值损失增加所致
其他业务成本 5,266,234.42 1,529,831.54 244.24% 主要系本期开户费等其他业务支出增长所致
营业外收入 2,160,398.77 20,326.21 10528.64% 本报告期补助增加所致
营业外支出 259,719.70 1,111,825.58 -76.64% 本报告期对外捐赠减少所致
归属于母公司所有者的净利润 166,404,937.09 241,897,908.91 -31.21% 主要系本报告期自营投资收益减少所致
归属母公司所有者的其他综合
-210,541,953.30 -20,186,000.66 ---- 本报告期可供出售金融资产浮亏所致
收益的税后净额
经营活动产生的现金流量净额 364,614,613.85 1,525,948,751.93 -76.11% 本报告期金融资产投资规模增加所致
投资活动产生的现金流量净额 26,421,387.04 -18,929,222.11 --- 本报告期联营企业分红增加所致
筹资活动产生的现金流量净额 -3,271,526,651.71 -1,456,117,606.01 --- 偿还债务增加所致
汇率变动对现金及现金等价物
-46,138,966.34 -5,707,212.44 --- 港币贬值所致
的影响
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本报告期金融资产投资规模增加以及偿还债务
现金及现金等价物净增加额 -2,926,629,617.16 45,194,711.37 -6575.60%
增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2018 年 3 月 5 日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公
司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资
有限公司以现金方式出资 1.1 亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）并作为其普通合伙
人，授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见 2018 年 3 月 6 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
2017 年 11 月 21 日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过《关于公司以持有的安徽省股权托管交
易中心有限责任公司股权加现金参与设立安徽省股权服务集团有限责任公司（暂定名）的议案》，同意公
司以持有的安徽省股权托管交易中心有限责任公司全部股权（占其注册资本的 50%）作价 12,424 万元，现
金出资 18,026 万元，合计出资 30,450 万元参与设立股权服务集团，占股权服务集团注册资本的 35%，具
体公告见 2017 年 11 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
2017 月 12 月 4 日，安徽省股权服务集团有限责任公司注册成立。2017 年 12 月 18 日，公司完成对安徽省
股权服务集团有限责任公司 18,026 万元的现金出资；2018 年 2 月 12 日，公司收到安徽省股权托管交易中
心有限责任公司《关于公司股东以股权出资设立安徽省股权服务集团完成情况的通知》，安徽省股权托管
交易中心有限责任公司完成全体股东以股权出资过户的工商变更登记手续。
2017 年 11 月 9 日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公
司出资参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元创新投资
有限公司以现金方式出资不超过 7 亿元参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名），授权公司经
营管理层办理出资相关手续，具体公告见 2017 年 11 月 10 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》和巨潮资讯网。2017 年 11 月 30 日，安徽安华创新风险投资基金有限公司注册成立。2017
年 12 月 13 日，国元创新投资有限公司完成对安徽安华创新风险投资基金有限公司 1.75 亿元的首期出资。
2014 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限
公司参股国元农村人寿保险有限公司（筹）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司与安徽
国元控股（集团）有限公司及国元农业保险股份有限公司联合其他六家法人单位共同发起设立国元农村人
寿保险股份有限公司（筹），具体公告见 2014 年 8 月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》和巨潮资讯网。截至报告期末，国元农村人寿保险股份有限公司(筹)的设立尚需经监管部门批准，
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国元股权投资有限公司尚未出资。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券 最初投资成本 期初持股数量 期初持 期末持股数量 期末持 报告期损益 会计核 股份
证券品种 证券简称 期末账面值（元）
代码 （元） （股） 股比例 （股） 股比例 （元） 算科目 来源
可供出售
债券 122067 11 南钢债 400,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 400,000,000.00 5,396,743.26 购买
金融资产
国元睿丰 1 可供出售
资管产品 222,847,368.42 104,920,769.09 219,059,136.32 227,909,125.43 购买
号 - 金融资产
可供出售
股权投资 淮北矿业 163,800,000.00 60,000,000.00 0.89% 60,000,000.00 0.89% 212,109,700.00 购买
- 金融资产
可供出售
债券 132004 15 国盛 EB 200,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 184,820,000.00 465,236.30 购买
金融资产
国元元赢 可供出售
资管产品 165,003,541.05 303,115,858.55 150,627,771.43 166,488,875.76 5,891,719.30 购买
27 号 金融资产
可供出售
债券 127427 16 渤海 01 162,015,967.18 1,700,000.00 164,135,000.00 1,289,463.79 购买
- 金融资产
可供出售
债券 143480 18 海通 01 150,000,000.00 1,500,000.00 150,000,000.00 507,945.21 购买
- 金融资产
可供出售
债券 143492 18 银河 G1 150,000,000.00 1,500,000.00 150,000,000.00 380,958.90 购买
- 金融资产
可供出售
债券 143528 18 国君 G1 150,000,000.00 1,500,000.00 150,000,000.00 232,808.22 购买
- 金融资产
可供出售
债券 127390 16 芙蓉债 143,593,808.45 1,500,000.00 149,595,000.00 856,651.10 购买
- 金融资产
期末持有的其他证券投资 30,922,901,840.50 -- -- 31,179,220,872.37 67,845,616.71 -- --
合计 32,830,162,525.60 -- -- 33,134,278,573.56 82,867,142.79 -- --
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证券投资审批董事会公告披
2016 年 3 月 29 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
-
露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
资金额
衍生品投 衍生品投 值准备
关联 是否关 衍生品投 起始 终止 期初投资金 报告期内 报告期内 期末投资 占公司 报告期实际损
资操作方 资初始投 金额
关系 联交易 资类型 日期 日期 额 购入金额 售出金额 金额 报告期 益金额
名称 资金额 （如
末净资
有）
产比例
股指期货 -- 否 股指期货 5,122.13 -- -- 2,203.39 2,918.74 2,930.32 0 2,191.81 0.09% -58.71
合计 5,122.13 -- -- 2,203.39 2,918.74 2,930.32 0 2,191.81 0.09% -58.71
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露
2010 年 6 月 11 日
日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露
不适用
日期（如有)
股指期货套期保值业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、套期保值比率、各合约资金分配比例、强
制减仓和强行平仓等方面。在日常风险管理中，公司运用金融工程技术，综合考虑相关因素，确定追加
报告期衍生品持仓的风险分析及 保证金金额、套期保值比率、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标。
控制措施说明（包括但不限于市场 公司股指期货套期保值业务为空头套期保值，专为公司融券券源做风险对冲。自营业务的股指期货投机
风险、流动性风险、信用风险、操 业务涉及的风险点主要集中在：保证金管理、各合约资金分配比例、操作盈亏和强行平仓等方面。在日
作风险、法律风险等） 常风险管理中，公司运用金融工程技术，综合考虑相关因素，实行规模控制与持仓盈亏限额控制，采取
合理确定追加保证金规模、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标，控
制股指期货投机业务风险敞口。
已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况，对衍
生品公允价值的分析应披露具体 采用活跃市场中的报价来确定公允价值
使用的方法及相关假设与参数的
设定
报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化
相比是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风 不适用
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
险控制情况的专项意见
注：衍生品初始投资金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国元证券股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
资产：
货币资金 15,231,242,743.03 18,354,477,685.46
其中：客户存款 12,250,913,208.70 10,779,155,492.09
结算备付金 3,177,244,334.39 2,980,639,009.12
其中：客户备付金 2,349,193,740.74 2,417,316,812.50
拆出资金
融出资金 13,007,002,031.34 13,855,270,031.61
以公允价值计量且其变动计入
2,573,990,472.86 1,956,708,663.23
当期损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产 9,748,435,305.23 8,762,446,724.11
应收款项 486,683,603.68 431,187,079.56
应收利息 1,137,598,988.10 1,030,484,653.74
存出保证金 50,262,686.71 55,138,526.12
可供出售金融资产 30,623,542,733.15 27,691,574,424.63
持有至到期投资 31,088,500.00 0.00
长期股权投资 2,691,991,825.35 2,533,621,683.79
投资性房地产
固定资产 1,382,893,348.72 1,403,235,092.44
在建工程 67,847,176.13 67,734,778.73
无形资产 48,173,917.18 52,256,351.35
商誉 120,876,333.75 120,876,333.75
递延所得税资产 164,129,352.94 173,123,062.19
持有待售的资产
其他资产 220,906,278.64 210,067,545.34
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
资产总计 80,763,909,631.20 79,678,841,645.17
负债：
短期借款 444,693,750.00 334,364,000.00
应付短期融资款 8,875,064,857.58 10,999,344,444.33
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
10,769,152,012.10 11,660,408,103.73
当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 13,129,470,575.00 9,183,710,097.50
代理买卖证券款 14,607,295,300.47 13,448,859,260.03
代理承销证券款
应付职工薪酬 375,971,167.12 420,794,078.54
应交税费 150,129,415.53 181,464,367.60
应付款项 170,482,371.16 74,282,834.42
应付利息 451,014,611.62 354,892,459.97
预计负债 5,323,424.00 5,323,424.00
长期借款 400,625,000.00 417,955,000.00
应付债券 5,885,889,734.76 6,994,879,324.57
其中：优先股
永续债
长期应付职工薪酬
递延收益
递延所得税负债 118,121,942.30 170,316,626.88
持有待售的负债
其他负债 39,979,325.07 47,270,232.58
负债合计 55,423,213,486.71 54,293,864,254.15
所有者权益：
股本 3,365,447,047.00 3,365,447,047.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,610,402,267.71 12,610,402,267.71
减：库存股
其他综合收益 340,121,566.09 550,663,519.39
13
国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
盈余公积 1,272,919,791.80 1,272,919,791.80
一般风险准备 2,578,269,231.79 2,578,269,231.79
未分配利润 5,161,635,500.92 4,995,230,563.83
归属于母公司所有者权益合计 25,328,795,405.31 25,372,932,421.52
少数股东权益 11,900,739.18 12,044,969.50
所有者权益合计 25,340,696,144.49 25,384,977,391.02
负债和所有者权益总计 80,763,909,631.20 79,678,841,645.17
法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
资产：
货币资金 11,003,193,694.98 14,434,359,843.77
其中：客户存款 8,833,381,848.70 8,126,779,165.67
结算备付金 2,680,476,754.09 2,581,591,576.48
其中：客户备付金 1,963,820,245.26 2,115,510,281.21
拆出资金
融出资金 11,865,961,054.04 12,678,175,477.05
以公允价值计量且其变动计入
1,663,771,737.09 1,337,021,898.99
当期损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产 9,589,773,040.90 8,395,510,875.23
应收款项 124,417,121.82 273,258,499.44
应收利息 627,393,081.24 518,842,390.64
存出保证金 36,822,007.57 43,788,835.05
可供出售金融资产 14,191,371,141.76 11,179,867,983.03
持有至到期投资
长期股权投资 6,286,900,368.16 6,304,038,399.82
投资性房地产
固定资产 1,370,701,321.04 1,389,725,285.09
在建工程 67,847,176.13 67,734,778.73
无形资产 45,632,771.41 49,581,106.97
递延所得税资产 137,047,837.23 144,990,030.51
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
持有待售的资产
其他资产 68,800,893.30 57,711,650.07
资产总计 59,760,110,000.76 59,456,198,630.87
负债：
短期借款
应付短期融资款 8,875,064,857.58 10,999,344,444.33
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 8,859,171,575.00 5,891,550,097.50
代理买卖证券款 10,767,614,394.11 10,220,044,097.92
代理承销证券款
应付职工薪酬 361,080,434.10 404,804,193.71
应交税费 132,432,671.88 124,267,574.93
应付款项 98,249,547.84 65,522,368.98
应付利息 448,012,185.31 348,348,660.07
预计负债 5,323,424.00 5,323,424.00
长期借款
应付债券 5,885,889,734.76 6,994,879,324.57
其中：优先股
永续债
长期应付职工薪酬
递延收益
递延所得税负债 43,542,746.05 97,066,955.01
持有待售的负债
其他负债 16,492,728.63 14,851,707.66
负债合计 35,492,874,299.26 35,166,002,848.68
所有者权益：
股本 3,365,447,047.00 3,365,447,047.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,610,314,509.21 12,610,314,509.21
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
减：库存股
其他综合收益 202,568,508.59 357,805,154.26
盈余公积 1,272,919,791.80 1,272,919,791.80
一般风险准备 2,494,786,928.96 2,494,786,928.96
未分配利润 4,321,198,915.94 4,188,922,350.96
所有者权益合计 24,267,235,701.50 24,290,195,782.19
负债和所有者权益总计 59,760,110,000.76 59,456,198,630.87
法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 629,585,474.77 791,250,584.92
手续费及佣金净收入 293,460,077.53 279,153,036.20
其中：经纪业务手续费净收入 170,357,223.37 186,084,346.49
投资银行业务手续费净收入 109,259,221.97 71,588,022.88
资产管理业务手续费净收入 13,381,487.77 16,931,123.86
利息净收入 160,363,295.46 268,183,319.81
投资收益（损失以“－”列示） 294,468,087.19 407,115,117.60
其中：对联营企业和合营企业的
18,892,019.75 20,263,190.35
投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”
-139,132,059.91 -173,289,021.74
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） 3,438,753.22 3,403,701.88
资产处置收益（损失以“-”号填列） -4,594.02 21,078.21
其他收益
其他业务收入 16,991,915.30 6,663,352.96
二、营业支出 416,105,972.97 478,345,419.69
税金及附加 22,548,181.09 5,873,112.18
业务及管理费 362,669,452.63 478,946,761.60
资产减值损失 25,622,104.83 -8,004,285.63
其他业务成本 5,266,234.42 1,529,831.54
三、营业利润（亏损以“－”列示） 213,479,501.80 312,905,165.23
加：营业外收入 2,160,398.77 20,326.21
16
国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
减：营业外支出 259,719.70 1,111,825.58
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 215,380,180.87 311,813,665.86
减：所得税费用 49,122,195.65 69,124,091.55
五、净利润（净亏损以“－”列示） 166,257,985.22 242,689,574.31
（一）持续经营净利润（净亏损以
166,257,985.22 242,689,574.31
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
其中：归属于母公司所有者（或股东）
166,404,937.09 241,897,908.91
的净利润
少数股东损益 -146,951.87 791,665.40
六、其他综合收益的税后净额 -210,539,231.75 -20,186,000.66
归属母公司所有者的其他综合收益的
-210,541,953.30 -20,186,000.66
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-210,541,953.30 -20,186,000.66
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中享 -302,878.19 2,121,993.98
有的份额
2.可供出售金融资产公允价
-160,661,355.55 -13,197,080.32
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -49,577,719.56 -9,110,914.32
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
2,721.55 0.00
后净额
七、综合收益总额 -44,281,246.53 222,503,573.65
其中：归属于母公司所有者（或股东） -44,137,016.21 221,711,908.25
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额 -144,230.32 791,665.40
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.05 0.08
（二）稀释每股收益 0.05 0.08
法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 525,082,174.67 659,107,445.34
手续费及佣金净收入 291,091,933.20 265,868,401.65
其中：经纪业务手续费净收入 157,558,851.48 171,963,515.30
投资银行业务手续费净
108,687,129.47 70,968,516.68
收入
资产管理业务手续费净
24,383,807.82 22,139,106.19
收入
利息净收入 161,170,824.50 252,111,909.65
投资收益（损失以“－”列示） 59,054,403.86 144,303,802.10
其中：对联营企业和合营企业
18,383,846.53 19,637,930.02
的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”
8,926,179.85 -5,786,605.73
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） -774,710.01 -121,791.60
资产处置收益（损失以“-”号填
-1,302.34 21,078.21
列）
其他收益
其他业务收入 5,614,845.61 2,710,651.06
二、营业支出 356,157,218.07 434,615,575.00
税金及附加 8,055,434.85 5,650,017.14
业务及管理费 317,613,471.65 433,330,871.24
资产减值损失 25,222,077.15 -5,895,144.92
其他业务成本 5,266,234.42 1,529,831.54
三、营业利润 168,924,956.60 224,491,870.34
加：营业外收入 155,987.93 13,986.40
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减：营业外支出 141,806.06 1,111,825.48
四、利润总额 168,939,138.47 223,394,031.26
减：所得税费用 36,662,573.49 50,582,179.12
五、净利润 132,276,564.98 172,811,852.14
（一）持续经营净利润（净亏损
132,276,564.98 172,811,852.14
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -155,236,645.67 -52,122,768.84
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-155,236,645.67 -52,122,768.84
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 -302,878.19 2,121,993.98
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-154,933,767.48 -54,244,762.82
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 -22,960,080.69 120,689,083.30
法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
处置以公允价值计量且其变动
1,259,930,195.84
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 921,371,620.89 790,413,521.99
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 2,948,969,256.94 1,231,146,052.21
融出资金净减少额 852,181,870.88
代理买卖证券收到的现金净额 1,154,775,374.44
收到其他与经营活动有关的现
397,313,633.67 378,933,829.87
金
经营活动现金流入小计 6,274,611,756.82 3,660,423,599.91
以公允价值计量且其变动计入
5,038,218,378.79 -
当期损益的金融资产支付净额
融出资金净增加额 82,551,249.25
代理买卖证券支付的现金净额 1,241,891,095.93
支付利息、手续费及佣金的现金 206,968,970.83 109,526,662.33
支付给职工及为职工支付的现
282,585,893.20 351,367,708.46
金
支付的各项税费 206,835,098.48 173,319,198.60
支付其他与经营活动有关的现
175,388,801.67 175,818,933.41
金
经营活动现金流出小计 5,909,997,142.97 2,134,474,847.98
经营活动产生的现金流量净额 364,614,613.85 1,525,948,751.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益收到的现金 35,219,000.00
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
21,078.21
金
投资活动现金流入小计 35,219,000.00 21,078.21
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他
8,796,310.62 18,950,300.32
长期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 1,302.34
20
国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
金
投资活动现金流出小计 8,797,612.96 18,950,300.32
投资活动产生的现金流量净额 26,421,387.04 -18,929,222.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 92,999,750.00 41,514,550.00
发行债券收到的现金 2,336,750,000.00 1,110,650,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 2,429,749,750.00 1,152,164,550.00
偿还债务支付的现金 5,571,470,000.00 2,582,310,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
129,806,401.71 25,972,156.01
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 5,701,276,401.71 2,608,282,156.01
筹资活动产生的现金流量净额 -3,271,526,651.71 -1,456,117,606.01
四、汇率变动对现金的影响 -46,138,966.34 -5,707,212.44
五、现金及现金等价物净增加额 -2,926,629,617.16 45,194,711.37
加：期初现金及现金等价物余额 21,329,116,694.58 21,011,546,881.27
六、期末现金及现金等价物余额 18,402,487,077.42 21,056,741,592.64
法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动
2,329,503,261.75
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 822,395,111.33 808,092,358.35
拆入资金净增加额
21
国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
回购业务资金净增加额 1,762,556,672.39 -98,219,616.32
融出资金净减少额 816,525,502.87 80,544,136.20
代理买卖证券收到的现金净额 547,570,296.19
收到其他与经营活动有关的现
365,706,853.06 253,847,962.02
金
经营活动现金流入小计 4,314,754,435.84 3,373,768,102.00
以公允价值计量且其变动计入
3,738,819,198.01
当期损益的金融资产支付净额
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 1,491,767,196.42
支付利息、手续费及佣金的现金 144,473,957.50 93,857,739.56
支付给职工及为职工支付的现
259,772,007.65 324,706,716.24
金
支付的各项税费 144,162,710.09 144,091,917.43
支付其他与经营活动有关的现
27,960,287.24 28,650,930.27
金
经营活动现金流出小计 4,315,188,160.49 2,083,074,499.92
经营活动产生的现金流量净额 -433,724.65 1,290,693,602.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益收到的现金 35,219,000.00
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
21,078.21
金
投资活动现金流入小计 35,219,000.00 21,078.21
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他
8,461,237.34 18,202,876.75
长期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
1,302.34
金
投资活动现金流出小计 8,462,539.68 18,202,876.75
投资活动产生的现金流量净额 26,756,460.32 -18,181,798.54
三、筹资活动产生的现金流量：
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国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 2,336,750,000.00 1,110,650,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 2,336,750,000.00 1,110,650,000.00
偿还债务支付的现金 5,571,470,000.00 2,582,310,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
123,108,996.84 19,917,662.44
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 5,694,578,996.84 2,602,227,662.44
筹资活动产生的现金流量净额 -3,357,828,996.84 -1,491,577,662.44
四、汇率变动对现金的影响 -774,710.01 -121,791.60
五、现金及现金等价物净增加额 -3,332,280,971.18 -219,187,650.50
加：期初现金及现金等价物余额 17,009,951,420.25 17,030,671,809.06
六、期末现金及现金等价物余额 13,677,670,449.07 16,811,484,158.56
法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
国元证券股份有限公司
法定代表人：蔡 咏
二〇一八年四月二十六日
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