国元证券股份有限公司独立董事

        关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参与

               池州中小企业基金合伙企业（暂定名）

                      暨关联交易的独立意见

    国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司国元股权投资有限
公司拟与安徽安诚中医药健康产业发展基金有限公司（以下简称“安诚中医药”）
等出资人共同发起设立池州中小企业基金合伙企业（暂定名，最终名称以工商登
记为准）。根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公
司关联交易管理办法》等相关规定，安诚中医药为公司的关联方，公司本次交易
系与关联方共同投资，构成关联交易。

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，现就本
次交易的相关事项发表如下意见：
    1、公司本次与关联方共同投资的关联交易，遵循自愿、公平合理、协商一
致的原则，符合商业惯例和一般商业条款，定价公允，信息披露充分，符合公司
和全体股东的利益，有利于公司的长远发展，对公司及中小股东公平、合理，不
会损害公司及公司非关联股东的利益。
    2、公司董事会在审议关于本次交易的议案时，关联董事已回避表决，本次
董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。根据
《公司章程》等相关规定，本次交易不需股东大会审议。本次关联交易审议程序
合法、必要。
     作为公司独立董事，我们同意公司《关于全资子公司国元股权投资有限公
司出资参与池州中小企业基金合伙企业（暂定名）的议案》。
（本页无正文，为国元证券股份有限公司独立董事关于全资子公司国

元股权投资有限公司出资参与池州中小企业基金合伙企业（暂定名）

暨关联交易的独立意见签字页）


独立董事：




     任明川：



     鲁      炜：



     杨棉之：



     周世虹：



     魏玖长：




                                            2019 年 3 月 24 日