国元证券股份有限公司独立董事

        关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参与

             池州中小企业基金合伙企业（暂定名）

                    暨关联交易的事前认可意见


    国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司国元股权投资有限
公司拟与安徽安诚中医药健康产业发展基金有限公司（以下简称“安诚中医药”）
等出资人共同发起设立池州中小企业基金合伙企业（暂定名，最终名称以工商登
记为准）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关联交易管理办法》
等相关规定，本次交易构成关联交易。
    我们作为国元证券股份有限公司的独立董事，在公司第八届董事会第二十八
次会议会前收到了该等事项的相关材料，并听取了公司有关人员关于该等事项的
专项汇报，经审阅相关材料，现发表对该等事项事前书面意见如下：
    1、本次交易符合安徽省金融发展战略部署，有利于把握省域经济创新转型
发展的机遇，进一步拓宽业务渠道，增加盈利机会。
    2、同意全资子公司国元股权出资参与池州中小企业基金合伙企业（暂定名）。
    3、本次关联交易，遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，符合公司和全
体股东的利益，有利于公司的长远发展，对公司及中小股东公平、合理，不会损
害公司非关联股东的利益。
    4、本次关联交易需要经过公司董事会审议，关联董事需回避表决，根据《公
司章程》等相关规定，本次交易不需股东大会审议，不构成《上市公司重大资产
重组管理办法》规定的重大资产重组。
    基于上述情况，我们同意将《关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参
与池州中小企业基金合伙企业（暂定名）的议案》提交公司第八届董事会第二十
八次会议审议。
（本页无正文，为国元证券股份有限公司独立董事关于全资子公司国

元股权投资有限公司出资参与池州中小企业基金合伙企业（暂定名）

暨关联交易的事前认可意见签字页）


独立董事：




     任明川：



     鲁      炜：



     杨棉之：



     周世虹：



     魏玖长：




                                            2019 年 3 月 14 日