证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2019－012



                      国元证券股份有限公司
             第八届监事会第十二次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



   一、监事会会议召开情况

    国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会

第十二次会议通知于 2019 年 3 月 14 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于

2019 年 3 月 24 日在重庆市以现场会议方式召开，会议应到监事 5 名，实到监事

5 名。本次监事会由监事会主席蒋希敏先生主持，本公司部分高管列席会议。会

议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。


    二、监事会会议审议情况

    本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：


    （一）审议通过《公司2018年度总裁工作报告》

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。


    （二）审议通过《公司2018年度监事会工作报告》

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

    本报告尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。


    （三）审议通过《关于公司会计政策变更和修订财务管理制度的议案》

    监事会认为：公司本次会计政策变更符合国家相关政策法规，使财务数据更
加符合公司实际情况，能够更准确、可靠地反映公司财务状况，同意本议案。

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。


    （四）审议通过《公司2018年财务决算报告》
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。

    本报告尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。


    （五）审议通过《公司2018年年度报告及其摘要》
    监事会认为，公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》
和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易
所的各项规定，能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事
项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。

    本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。


    （六）审议通过《公司2018年度内部控制评价报告》
    监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部
控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制
设计或运行方面的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制
评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （七）审议通过《公司2018年度合规报告》
    监事会认为，公司通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有
效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管
有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在合
规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （八）审议通过《公司2018年度反洗钱工作报告》
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。



    （九）审议通过《公司2018年度风险监管工作报告》
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （十）审议通过《公司2018年度合规管理有效性评估报告》
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。



    （十一）审议通过《公司2018年度社会责任报告》
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （十二）审议通过《公司2018年内审工作报告》
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （十三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司监事会议事规则>的
议案》
    依据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等法律法规及
相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司监
事会议事规则》部分条款进行修改。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
    本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。


   （十四）审议通过《公司 2018 年度监事薪酬及考核情况专项说明》

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
    本议案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。
    《国元证券股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》《国元证券股份有限
公司 2018 年度监事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司财务管
理制度及相关制度修订说明》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


   三、备查文件
   1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
   2、深交所要求的其他文件。
    特此公告。




                                         国元证券股份有限公司监事会
                                                 2019 年 3 月 26 日