国元证券股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2019－062
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 80,936,330,355.88 78,039,209,869.44 3.71%
归属于上市公司股东的净资产
24,902,917,655.84 24,636,332,892.30 1.08%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 661,514,018.78 28.04% 2,246,551,440.41 38.13%
归属于上市公司股东的净利润
267,079,315.35 176.94% 699,721,547.24 113.25%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
259,844,634.77 157.98% 687,425,423.53 108.34%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 4,943,946,302.42
（元）
基本每股收益（元/股） 0.08 176.94% 0.21 113.25%
稀释每股收益（元/股） 0.08 176.94% 0.21 113.25%
加权平均净资产收益率 1.05% 增加 0.64 个百分点 2.77% 增加 1.46 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
5,252,157.41
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
7,922,266.84
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,212,996.86
减：所得税影响额 4,092,969.97
少数股东权益影响额（税后） -1,672.57
合计 12,296,123.71 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券
的公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第
14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允
除同公司正常经营业务相
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动损
关的有效套期保值业务
益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
外，持有交易性金融资产、
产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出
交易性金融负债产生的公
售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属
允价值变动损益，以及处 400,112,223.14
于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的性
置交易性金融资产、交易
质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
性金融负债、债权投资、
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投
其他债权投资取得的投资
资、其他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不在
收益
非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交易
性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益
546,978,133.43 元，持有交易性金融资产、交易性金融负债等
产生的公允价值变动损益-146,865,910.29 元。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 101,522 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例 股份状态 数量
数量
安徽国元金融控股集团有限
国有法人 21.43% 721,127,561 72,487,561
责任公司
安徽国元信托有限责任公司 国有法人 13.54% 455,707,462
建安投资控股集团有限公司 国有法人 6.03% 202,965,173 202,965,173 质押 101,482,586
安徽省安粮集团有限公司 国有法人 4.30% 144,626,298 质押 60,000,000
安徽省皖能股份有限公司 国有法人 4.28% 144,049,200
境内一般
中国证券金融股份有限公司 2.99% 100,627,761
法人
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安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.76% 92,842,512 14,497,512
安徽皖维高新材料股份有限
国有法人 2.71% 91,163,053
公司
广东省高速公路发展股份有
国有法人 2.37% 79,601,986 79,601,986
限公司
境内一般
安徽国海投资发展有限公司 1.72% 57,763,520
法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司 648,640,000 人民币普通股 648,640,000
安徽国元信托有限责任公司 455,707,462 人民币普通股 455,707,462
安徽省安粮集团有限公司 144,626,298 人民币普通股 144,626,298
安徽省皖能股份有限公司 144,049,200 人民币普通股 144,049,200
中国证券金融股份有限公司 100,627,761 人民币普通股 100,627,761
安徽皖维高新材料股份有限公司 91,163,053 人民币普通股 91,163,053
安徽全柴集团有限公司 78,345,000 人民币普通股 78,345,000
安徽国海投资发展有限公司 57,763,520 人民币普通股 57,763,520
中央汇金资产管理有限责任公司 53,432,850 人民币普通股 53,432,850
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 26,562,522 人民币普通股 26,562,522
安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一
上述股东关联关系或一致行动的说明 致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管
理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 截至报告期末，安徽皖维高新材料股份有限公司通过转融券借出公司股票
（如有） 5 万股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
增减百
项目 2019年9月30日 2018年12月31日 主要原因
分比
存出保证金 30,273,903.63 109,500,017.81 -72.35% 主要系交易保证金下降所致
应收款项 530,460,232.27 323,062,939.31 64.20% 期末应收清算款增加所致
以公允价值计量且其变动
不适用 3,023,333,047.82 实行新金融工具准则影响
计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 14,848,833,670.57 不适用 实行新金融工具准则影响
债权投资 942,266,575.50 不适用 实行新金融工具准则影响
可供出售金融资产 不适用 29,685,120,791.28 实行新金融工具准则影响
其他债权投资 20,278,804,528.63 不适用 实行新金融工具准则影响
实行新金融工具准则，应收利息等科目
其他资产 202,822,874.40 1,149,645,068.97 -82.36%
调整所致
应付短期融资款 4,057,462,215.38 11,052,460,000.00 -63.29% 短期债券偿付所致
拆入资金 200,000,000.00 0.00 期末新增拆入资金所致
交易性金融负债 6,757,350,189.50 不适用 实行新金融工具准则影响
以公允价值计量且其变动
不适用 8,978,931,548.83 实行新金融工具准则影响
计入当期损益的金融负债
应交税费 76,056,741.43 190,310,027.40 -60.04% 当期所得税清算所致
预计负债 0.00 8,060,000.00 根据最新裁决，冲回前期预计损失
应付债券 12,062,444,542.83 6,499,814,403.56 85.58% 公司发行债券等增加所致
递延所得税负债 12,133,688.88 1,462,963.33 729.39% 金融资产公允价值增加所致
实行新金融工具准则，应付利息等科目
其他负债 60,158,941.27 376,846,274.16 -84.04%
调整所致
计入其他综合收益的金融资产公允价值
其他综合收益 200,423,487.43 -351,261,290.81 -
增加所致
增减百
项目 2019年1-9月 2018年1-9月 主要原因
分比
利息净收入 929,624,030.33 430,159,449.98 116.11% 债权投资利息收入增加所致
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执行新金融工具准则，债权投资利息收
投资收益 601,769,018.87 966,423,627.55 -37.73%
入调整至利息净收入核算
金融资产公允价值变动损失较上年同期
公允价值变动收益 -146,865,910.29 -484,041,926.75 -
减少
汇兑收益 2,611,397.21 4,910,179.28 -46.82% 人民币贬值所致
资产处置收益 5,252,157.41 65,510.06 7917.33% 处置固定资产规模增加所致
税金及附加 28,721,830.45 41,274,822.70 -30.41% 去年同期子公司补缴税金所致
资产减值损失 不适用 99,200,324.60 实行新金融工具准则影响
信用减值损失 185,491,459.62 不适用 实行新金融工具准则影响
其他业务成本 21,455,204.59 14,952,389.32 43.49% 子公司其他业务成本增加所致
营业外收入 6,931,508.95 11,614,667.95 -40.32% 非经营性政府补助减少所致
营业外支出 -1,607,052.96 12,843,320.02 -112.51% 对外捐赠减少及冲回前期预计损失所致
利润总额增加导致应纳税所得额增加所
所得税费用 175,118,351.99 82,795,196.37 111.51%
致
计入其他综合收益的金融资产公允价值
其他综合收益的税后净额 83,901,411.39 -286,046,889.56 -
增加所致
经营活动产生的现金流量 客户证券结算交易资金及公司自营正回
4,943,946,302.42 -1,860,646,671.33 -
净额 购融入资金增加
投资活动产生的现金流量 本期投资联营公司的长期投资款下降所
-70,351,787.45 -229,149,590.78 -
净额 致
筹资活动产生的现金流量
-2,893,575,980.80 -3,409,426,482.62 - 本期偿还债务规模下降所致
净额
汇率变动对现金及现金等
43,599,456.25 69,912,463.53 -37.64% 汇率变动所致
价物的影响
现金及现金等价物净增加
2,023,617,990.42 -5,429,310,281.20 - 经营活动产生的现金流量净额增加所致
额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、债券发行情况
2019年8月13日，公司完成21亿元2019年证券公司次级债券（第一期）发行工作，具体公告见2019年8
月14日的巨潮资讯网。
2019年9月10日，公司完成20亿元2019年度短期融资券（第二期）发行工作，具体公告见2019年9月12
日的巨潮资讯网。
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2、配股申请情况
2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《2019年度配股公开发行预案》等议
案，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
3、员工持股计划情况
2019年8月30日，公司第二期员工持股计划所持有的公司股票锁定期届满，具体详见2019年8月20日的
《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。截至报告期末，第一期员工持股
计划持股数量16,400,000股，占公司总股本的比例为0.49%；第二期员工持股计划持股数量10,500,781股，
占公司总股本的比例为0.31%（比例下降系公司完成非公开发行后总股本增加所致）。
4、子公司、参股公司相关重要事项
全资子公司国元股权投资有限公司出资参与的池州徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙），于
2019年10月11日在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案
证明》，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
全资子公司国元股权投资有限公司出资参与的安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙），于
2019年8月完成了工商登记注册手续，并取得了合肥市蜀山区市场监督管理局颁发的《营业执照》，基金规
模调整为3.75亿元，具体公告见2019年8月7日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》
和巨潮资讯网。2019年8月14日，国元股权已出资到位1,500万元。
2019年8月19日，公司第八届董事会第三十二会议审议通过了《关于转让安徽省股权服务集团有限责
任公司部分股权暨关联交易的议案》,同意公司将所持的安徽省股权服务集团有限责任公司（以下简称“股
权服务集团”）部分股权6,104.08万股（占其注册资本的7.02%）非公开协议转让至安徽国元金融控股集团
有限责任公司。2019年10月，股权服务集团完成了相关的工商备案手续，具体公告见2019年10月23日《中
国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于向国元投资管理（上海）有限
公司提供借款的议案》，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
和巨潮资讯网。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会
计入权
本期公 计 资
会计 益的累 本期 期末
证券 证券 证券 最初投资 期初账面 允价值 本期出 报告期 核 金
计量 计公允 购买 账面
品种 代码 简称 成本 价值 变动损 售金额 损益 算 来
模式 价值变 金额 价值
益 科 源
动
目
1,200, 1,220, 其他
19 国开 1,218,870,5 公允价 -14,203,7 34,786,9 自有
债券 190210 000,00 583,19 债权
10 79.37 值计量 79.37 72.81 资金
0.00 3.44 投资
1,200, 1,209, 其他
19 国开 1,188,253,9 公允价 -9,222,77 18,687,2 自有
债券 190205 000,00 464,51 债权
05 72.72 值计量 2.72 87.79 资金
0.00 5.07 投资
150,00 411,72 其他
18 国开 408,433,882 公允价 257,823,75 -3,393,27 7,294,03 自有
债券 180210 0,000. 4,511. 债权
10 .60 值计量 0.00 6.09 7.57 资金
00 48 投资
300,00 301,96 其他
19 农发 303,345,258 公允价 -3,866,35 5,828,37 自有
债券 190406 0,000. 2,014. 债权
06 .15 值计量 8.15 2.90 资金
00 75 投资
交易
298,21
资管 国元睿 276,008,515 公允价 356,791,97 7,519,821 66,094,7 11,149,2 性金 自有
无 7,017.
产品 丰1号 .82 值计量 8.95 .01 82.16 07.28 融资 资金
80
产
270,15 其他
18 贵州 260,477,644 公允价 260,707,98 1,088,959 8,359,89 自有
债券 157534 6,835. 债权
27 .51 值计量 0.00 .80 6.03 资金
83 投资
260,00 266,10 其他
19 国开 259,412,272 公允价 1,005,547 5,100,64 自有
债券 190204 0,000. 6,192. 债权
04 .12 值计量 .88 4.72 资金
00 60 投资
260,00 265,03 其他
19 安徽 260,000,000 公允价 -793,520. 5,833,33 自有
债券 104500 0,000. 9,811. 债权
债 01 .00 值计量 00 1.51 资金
00 51 投资
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100,00 262,98 其他
18 电投 251,559,732 公允价 150,000,00 3,302,743 9,683,90 自有
债券 155037 0,000. 6,643. 债权
13 .34 值计量 0.00 .78 0.05 资金
00 83 投资
30,000 260,61 其他
18 京投 251,617,132 公允价 220,000,00 1,430,064 9,181,93 自有
债券 152011 ,000.0 1,995. 债权
09 .40 值计量 0.00 .69 0.74 资金
0 43 投资
16,410 18,586,1 30,561
30,234,037, 32,850,056 -216,323, 58,012,40 813,603,
期末持有 的其他 证券投 资 -- ,189,4 52,650.5 ,740,4 -- --
032.18 ,708.72 836.82 7.01 705.56
13.19 2 38.75
19,910 18,652,2 35,328
34,912,016, 34,095,380 -208,804, 33,360,01 929,509,
合计 -- ,189,4 47,432.6 ,593,1 -- --
022.21 ,417.67 015.81 6.83 286.96
13.19 8 70.49
证券投资审批董事会公告披
2018 年 08 月 31 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
不适用
露日期（如有)
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
资金额
衍生品投 衍生品投资 值准备 报告期实
关联 是否关 衍生品投 起始 终止 期初投资金 报告期内购 报告期内售 期末投资 占公司
资操作方 初始投资金 金额 际损益金
关系 联交易 资类型 日期 日期 额 入金额 出金额 金额 报告期
名称 额 （如 额
末净资
有）
产比例
公开市场 -- 否 股指期货 144,835.31 10,724.08 144,835.31 149,400.44 6,158.95 0.25% -2,837.06
合计 144,835.31 -- -- 10,724.08 144,835.31 149,400.44 6,158.95 0.25% -2,837.06
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露
2010 年 6 月 11 日
日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露
不适用
日期（如有)
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国元证券股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
报告期衍生品持仓的风险分析及 股指期货投资业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、对冲比率、各合约资金分配比例、强制减仓
控制措施说明（包括但不限于市场 和强行平仓等方面。在日常风险管理中，公司运用金融工程技术，综合考虑相关因素，确定追加保证
风险、流动性风险、信用风险、操 金金额、对冲比率、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标。公司股
作风险、法律风险等） 指期货持仓为空头头寸，专为公司自营证券做风险对冲。
已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况，对衍
生品公允价值的分析应披露具体 采用活跃市场中的报价来确定公允价值
使用的方法及相关假设与参数的
设定
报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期 公司自 2019 年 1 月 1 日起施行《企业会计准则第 24 号——套期会计》新金融工具会计准则。
相比是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风
不适用
险控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9
电话沟通 个人 不适用
月 30 日
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
国元证券股份有限公司
法定代表人：蔡 咏
二〇一九年十月二十八日
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