国元证券:第九届董事会第三次会议决议公告2020-02-15
证券代码:000728 证券简称:国元证券 公告编号:2020-019
国元证券股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)第九届董事会第
三次会议通知于 2020 年 2 月 10 日以专人送达或电子邮件等方式发出,会议于
2020 年 2 月 14 日以通讯方式召开,会议的召开和表决程序合法有效。本次会议
应表决的董事 13 人,实际表决的董事 13 人。会议的召开符合《公司法》及《公
司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过《关于范圣兵先生辞去公司合规总监职务的议案》。
因工作调整,同意范圣兵先生辞去公司合规总监职务,在公司聘任新的合规
总监之前,由公司董事长俞仕新先生代行合规总监职务,代行职务时间不超过 6
个月。本事项尚需监管部门认可。
表决结果:赞成票【13】票,反对票【0】票,弃权票【0】票,审议通过本
议案。
范圣兵先生辞去公司合规总监职务后,仍担任公司副总裁、总法律顾问等职
务。
(二)审议通过《关于对公司部分机构设置进行调整的议案》。
根据公司业务发展的需要,同意公司对部分机构设置进行调整,具体情况如
下:
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1、撤销新三板办公室、国际并购业务中心,其职能并入投资银行总部。
2、撤销投行风控部,其职能与人员并入内核办公室。
3、投资管理总部固定收益部相关业务与人员从投资管理总部分离出来,设
立公司固定收益部。
4、研究中心更名为研究所。
表决结果:赞成票【13】票,反对票【0】票,弃权票【0】票,审议通过本
议案。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议;
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2020 年 2 月 15 日
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