证券代码：000728           证券简称：国元证券         公告编号：2020－019




                      国元证券股份有限公司
               第九届董事会第三次会议决议公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


        一、董事会会议召开情况
        国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第
三次会议通知于 2020 年 2 月 10 日以专人送达或电子邮件等方式发出，会议于
2020 年 2 月 14 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议
应表决的董事 13 人，实际表决的董事 13 人。会议的召开符合《公司法》及《公
司章程》等有关规定。


       二、董事会会议审议情况
       （一）审议通过《关于范圣兵先生辞去公司合规总监职务的议案》。
       因工作调整，同意范圣兵先生辞去公司合规总监职务，在公司聘任新的合规
总监之前，由公司董事长俞仕新先生代行合规总监职务，代行职务时间不超过 6
个月。本事项尚需监管部门认可。
       表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
       范圣兵先生辞去公司合规总监职务后，仍担任公司副总裁、总法律顾问等职
务。


       (二）审议通过《关于对公司部分机构设置进行调整的议案》。
       根据公司业务发展的需要，同意公司对部分机构设置进行调整，具体情况如
下：


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    1、撤销新三板办公室、国际并购业务中心，其职能并入投资银行总部。
    2、撤销投行风控部，其职能与人员并入内核办公室。
    3、投资管理总部固定收益部相关业务与人员从投资管理总部分离出来，设
立公司固定收益部。
    4、研究中心更名为研究所。
    表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    三、备查文件
    1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    2、深交所要求的其他文件。


    特此公告。


                                         国元证券股份有限公司董事会
                                              2020 年 2 月 15 日




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