国元证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020－080
国元证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 89,943,853,033.20 83,168,823,269.31 8.15%
归属于上市公司股东的净资产（元） 25,180,650,508.60 24,834,624,719.33 1.39%
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 1,417,890,268.95 114.34% 3,533,018,750.74 57.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） 462,633,419.94 73.22% 1,080,319,875.97 54.39%
归属于上市公司股东的扣除非经常
458,861,604.04 76.59% 1,071,725,277.80 55.90%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -3,962,700,600.18 - 849,848,917.40 -82.81%
基本每股收益（元/股） 0.14 73.22% 0.32 54.39%
稀释每股收益（元/股） 0.14 73.22% 0.32 54.39%
加权平均净资产收益率 1.85% 增加 0.77 个百分点 4.32% 增加 1.50 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,160,272.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
3,474,679.43
定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -298,182.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,114,709.47
减：所得税影响额 2,854,958.79
少数股东权益影响额（税后） 1,922.69
合计 8,594,598.17 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
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项目 涉及金额（元） 原因
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券
的公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第
14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允
除同公司正常经营业务相
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动损
关的有效套期保值业务
益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
外，持有交易性金融资产、
产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出
交易性金融负债产生的公
售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属
允价值变动损益，以及处 753,122,859.55
于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的性
置交易性金融资产、交易
质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
性金融负债、债权投资、
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投
其他债权投资取得的投资
资、其他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不在
收益
非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交易
性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益
593,978,786.91 元，持有交易性金融资产、交易性金融负债等产
生的公允价值变动损益 159,144,072.64 元。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 124,111 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例 股份状态 数量
数量
安徽国元金融控股集团有限
国有法人 21.43% 721,127,561 72,487,561
责任公司
安徽国元信托有限责任公司 国有法人 13.54% 455,707,462
建安投资控股集团有限公司 国有法人 6.03% 202,965,173 202,965,173 质押 101,482,586
安徽省安粮集团有限公司 国有法人 4.30% 144,626,298 质押 60,000,000
安徽省皖能股份有限公司 国有法人 4.28% 144,049,200
境内一般
中国证券金融股份有限公司 2.99% 100,627,761
法人
安徽皖维高新材料股份有限
国有法人 2.71% 91,213,053
公司
香港中央结算有限公司 境外法人 2.41% 81,210,462
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安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.39% 80,384,462 14,497,512
广东省高速公路发展股份有
国有法人 2.37% 79,601,986 79,601,986
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司 648,640,000 人民币普通股 648,640,000
安徽国元信托有限责任公司 455,707,462 人民币普通股 455,707,462
安徽省安粮集团有限公司 144,626,298 人民币普通股 144,626,298
安徽省皖能股份有限公司 144,049,200 人民币普通股 144,049,200
中国证券金融股份有限公司 100,627,761 人民币普通股 100,627,761
安徽皖维高新材料股份有限公司 91,213,053 人民币普通股 91,213,053
香港中央结算有限公司 81,210,462 人民币普通股 81,210,462
安徽全柴集团有限公司 65,886,950 人民币普通股 65,886,950
中央汇金资产管理有限责任公司 53,432,850 人民币普通股 53,432,850
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资基 39,707,762 人民币普通股 39,707,762
金
安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一
上述股东关联关系或一致行动的说明 致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管
理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
增减百
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 重大变动说明
分比
结算备付金 4,403,463,306.89 3,285,660,769.03 34.02% 存放证券结算机构的资金增加所致
无形资产 69,440,628.12 48,736,655.14 42.48% 本期新投入使用的软件系统增加所致
主要系计提信用减值损失和计提年度
递延所得税资产 563,512,635.24 328,697,366.58 71.44%
绩效奖金增加所致
主要系子公司国元国际短期借款增加
短期借款 1,748,213,440.00 1,088,103,966.00 60.67%
所致
主要系短期收益凭证及短期融资券增
应付短期融资款 9,153,100,146.32 4,486,718,063.51 104.00%
加所致
主要系合并范围内的结构化主体规模
交易性金融负债 5,423,670,929.56 7,799,193,518.65 -30.46%
下降所致
应付职工薪酬 700,338,219.04 172,099,114.24 306.94% 主要系计提年度绩效奖金增加所致
主要系已计提未缴纳的企业所得税增
应交税费 316,824,608.64 188,700,795.93 67.90%
加所致
主要系子公司国元国际长期借款到期
长期借款 - 447,890,000.00 -100.00%
归还所致
递延所得税负债 78,703,924.82 60,084,972.69 30.99% 主要系金融资产公允价值增加所致
增减百
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 重大变动说明
分比
手续费及佣金净收入 1,275,410,926.95 830,858,267.50 53.51% 主要系经纪、投行业务收入增加所致
其他收益 5,707,989.80 2,596,701.79 119.82% 代扣税款手续费及政府补助增加所致
金融资产公允价值变动收益较上年同
公允价值变动收益 159,144,072.64 -146,865,910.29 -
期增加所致
汇兑收益 23,617,198.71 2,611,397.21 804.39% 外币资产升值所致
其他业务收入 251,780,140.21 20,705,777.59 1115.99% 期货子公司其他业务收入增加所致
业务及管理费 1,497,591,989.22 1,144,367,101.23 30.87% 主要系计提年度绩效奖金增加所致
信用减值损失 383,035,745.85 185,491,459.62 106.50% 计提股票质押业务减值损失所致
其他资产减值损失 2,369,081.48 - - 期货子公司计提存货减值所致
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其他业务成本 249,054,190.79 21,455,204.59 1060.81% 期货子公司其他业务成本增加所致
营业外收入 15,678,220.70 6,931,508.95 126.19% 法院退回的追偿款所致
营业外支出 15,190,643.31 -1,607,052.96 - 捐赠防控疫情款所致
利润总额上升导致应纳税所得额增加
所得税费用 291,631,110.88 175,118,351.99 66.53%
所致
其他综合收益的税后
-229,477,029.65 83,901,411.39 -373.51% 其他债权投资公允价值减少所致
净额
经营活动产生的现金 主要系本期自营正回购融入资金增幅小
849,848,917.40 4,943,946,302.42 -82.81%
流量净额 于去年同期所致
投资活动产生的现金
-473,469,820.39 -70,351,787.45 - 本期对子公司、联营公司增资所致
流量净额
筹资活动产生的现金
3,693,072,060.93 -2,893,575,980.80 - 本期债务规模增加所致
流量净额
汇率变动对现金及现
-45,517,975.65 43,599,456.25 -204.40% 汇率变动所致
金等价物的影响
现金及现金等价物净
4,023,933,182.29 2,023,617,990.42 98.85% 筹资活动产生的现金流量净额增加所致
增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、债券发行情况
2020年7月15日，公司完成10亿元2020年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2020年7月17日的
巨潮资讯网。
2020年8月21日，公司完成20亿元2020年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2020年8月25日的
巨潮资讯网。
2020年9月28日，公司完成10亿元2020年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2020年9月30日的
巨潮资讯网。
2、配股发行情况
2019 年 10 月 14 日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司 2019 年度配股公开发
行证券预案》等议案，具体公告见 2019 年 10 月 15 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证
券日报》和巨潮资讯网。2019 年 10 月 30 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2019
年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见 2019 年 10 月 31 日《中国证券报》《证券时报》《上
海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019 年 11 月 22 日，中国证监会受理公司配股公开发行证券的申
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请。2019 年 12 月 27 日，中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192847
号）。2020 年 1 月 11 日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《国元证券股份有限公司 2019 年
度配股公开发行证券预案（修订稿）》，具体公告见 2020 年 1 月 14 日《中国证券报》《证券时报》《上
海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020 年 1 月 15 日，公司对《中国证监会行政许可项目审查一次
反馈意见通知书》中的有关意见进行了回复，具体公告见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
《证券日报》和巨潮资讯网。2020 年 4 月 10 日，公司配股申请获中国证监会发行审核委员会审核通过，
具体公告见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020 年 5 月
27 日，公司配股申请获中国证监会核准，具体公告见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证
券日报》和巨潮资讯网。
2020年10月9日，公司于巨潮资讯网披露了《国元证券股份有限公司配股发行公告》《国元证券股份
有限公司配股说明书摘要》《国元证券股份有限公司配股说明书》《国元证券股份有限公司配股网上路演
公 告》 ，公司 本次 配股 以股权 登记 日2020年 10 月 13 日（ R日 ）深圳 证券 交易所 收市 后公 司总股 本
3,365,447,047股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总数为1,009,634,114股。
本次配股缴款及网上清算期间为2020年10月14日（R+1日）至2020年10月21日（R+6日），上述期间公司股
票停止交易。截至认购缴款结束日（2020年10月20日，R+5日），原股东有效认购数量为998,330,844股，
占本次可配售股份总数1,009,634,114股的98.88%，认购金额为5,430,919,791.36元。2020年10月22日，
公司披露了《国元证券股份有限公司配股发行结果公告暨复牌公告》，公司股票复牌交易，具体公告见同
日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
3、子公司、参股公司相关重要事项
2018 年 3 月 5 日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公
司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资
有限公司以现金方式出资 1.1 亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）并作为其普通合伙
人，授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见 2018 年 3 月 6 日的《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019 年 8 月，徽元基金完成了工商登记注册手续，并取得
了合肥市蜀山区市场监督管理局颁发的《营业执照》，基金规模变更为 3.75 亿元，国元股权出资规模由
1.1 亿元变更为 7500 万元，具体公告见 2019 年 8 月 7 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》和巨潮资讯网。2019 年 8 月 14 日，国元股权出资到位 1,500 万元。2019 年 11 月 22 日，徽
元基金通过中国基金业协会备案审核。2020 年 10 月 14 日，国元股权出资到位 1,500 万元，目前，国元股
权对徽元基金累计出资 3000 万元。
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2018 年 5 月 24 日，公司第八届董事会第十九次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公
司出资参与安徽安元创新风险投资基金有限公司的议案》，同意公司全资子公司国元创新投资有限公司以
现金方式出资 3 亿元参与安徽安元创新风险投资基金有限公司，授权公司经营管理层办理出资相关事宜，
具体公告见 2018 年 5 月 25 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。
截至 2018 年末，国元创新出资到位 1 亿元。2020 年 9 月 18 日，国元创新出资到位 2 亿元，目前，国元创
新对安元创新累计出资 3 亿元,已出资完毕。
2017 年 11 月 9 日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公
司出资参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元创新以现
金方式出资不超过 7 亿元参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名），授权公司经营管理层办理
出资相关手续，具体公告见 2017 年 11 月 10 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日
报》和巨潮资讯网。2017 年 11 月 30 日，安徽安华创新风险投资基金有限公司注册成立。2017 年 12 月 13
日，国元创新出资到位 1.75 亿元。2020 年 9 月 18 日，国元创新出资到位 1.75 亿元，目前，国元创新对
安华创新累计出资 3.5 亿元。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
本期公 计入权益
会计 会计
证券 证券代 证券 期初账面 允价值 的累计公 本期购 本期出 报告期 期末账 资金
最初投资成本 计量 核算
品种 码 简称 价值 变动损 允价值变 买金额 售金额 损益 面价值 来源
模式 科目
益 动
债券 190215 19 国 2,442,090,003. 公允 0.00 0.00 -112,870 2,700,00 310,000, 52,834, 2,331,7 其他 自有
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开 15 43 价值 ,093.43 0,000.00 000.00 345.24 04,855. 债权
21 投资
1,806,9 其他
19 国 1,842,787,314. 公允 1,224,391, -38,800, 1,710,00 1,110,00 52,973,
债券 190210 0.00 48,000. 债权 自有
开 10 69 价值 829.51 584.96 0,000.00 0,000.00 538.51
00 投资
其他
20 国 公允 -42,817, 1,050,00 150,000, 6,482,3 911,584
债券 200203 933,353,663.24 0.00 0.00 债权 自有
开 03 价值 163.24 0,000.00 000.00 80.78 ,450.82
投资
其他
19 国 公允 1,223,245, -4,695,0 80,000,0 580,000, 37,130, 702,512
债券 190205 695,804,526.34 0.00 债权 自有
开 05 价值 923.29 92.89 00.00 000.00 840.96 ,919.67
投资
其他
20 国 公允 -11,947, 1,050,00 700,000, 337,087
债券 200205 342,999,930.84 0.00 0.00 0.00 债权 自有
开 05 价值 180.84 0,000.00 000.00 ,613.01
投资
其他
19 农 公允 306,558,94 -4,885,1 420,000, 430,000, 16,651, 291,412
债券 190406 295,892,419.21 0.00 债权 自有
发 06 价值 2.62 74.27 000.00 000.00 815.35 ,800.55
投资
19 安 其他
公允 270,809,27 -2,742,7 6,374,7 265,866
债券 104500 徽债 260,000,000.00 0.00 0.00 0.00 债权 自有
价值 5.62 40.00 86.00 ,033.33
01 投资
其他
18 电 公允 256,083,21 398,909. 6,978,9 264,061
债券 155037 251,200,147.49 0.00 0.00 0.00 债权 自有
投 13 价值 9.18 85 91.22 ,643.83
投资
其他
18 鄂 公允 226,114,47 -356,416 7,173,0 222,411
债券 127820 213,884,171.72 0.00 0.00 0.00 债权 自有
交投 价值 9.44 .97 46.76 ,402.74
投资
19 附 其他
公允 20,065,870 -10,650, 200,000, 3,107,5 221,403
债券 190015 息国 229,489,956.22 0.00 0.00 债权 自有
价值 .99 052.09 000.00 60.39 ,650.22
债 15 投资
20,321, 25,690,4 1,427,8 28,213,
27,019,248,624 33,392,941 326,910, -326,714
期末持有的其他证券投资 -- 813,083 05,189.4 16,493. 329,796 -- --
.25 ,813.74 321.34 .40
.48 3 77 .30
27,531, 28,970,4 1,617,5 35,568,
34,526,750,757 36,920,211 326,910, -229,692
合计 -- 813,083 05,189.4 23,798. 323,165 -- --
.43 ,354.39 321.34 ,303.24
.48 3 98 .68
证券投资审批董事会公
2020 年 4 月 29 日
告披露日期
证券投资审批股东会公
不适用
告披露日期
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国元证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
五、募集资金投资项目进展情况
适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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国元证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
国元证券股份有限公司
法定代表人：俞仕新
二〇二〇年十月二十九日
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