国元证券:第九届董事会第十次会议决议公告2020-11-17
证券代码:000728 证券简称:国元证券 公告编号:2020-083
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)第九届董事会第
十次会议通知于 2020 年 11 月 12 日以专人送达或电子邮件等方式发出,会议于
2020 年 11 月 16 日以通讯方式召开,会议的召开和表决程序合法有效。本次会
议应表决的董事 14 人,实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议:
(一)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权票【0】票,审议通过本
议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(二)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司股东大会议事规则>的
议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权票【0】票,审议通过本
议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
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(三)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司独立董事制度>的议
案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司独立董事制度》部分条款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(四)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司募集资金管理制度>的
议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》部分条款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(五)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司关联交易管理办法>的
议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》部分条款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(六)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司信息披露事务管理制
度>的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》部分条款进行
修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(七)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司重大信息内部报告制
度>的议案》;
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同意公司对《国元证券股份有限公司重大信息内部报告制度》部分条款进行
修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(八)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司年报信息披露重大差错
责任追究制度>的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》
部分条款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(九)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管
理制度>的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管理制度》部分条
款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(十)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部稽核制度>的议
案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司内部稽核制度》部分条款进行修改,同
时更名为《国元证券股份有限公司内部审计制度》。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(十一)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司经济责任审计实施办
法>的议案》;
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同意公司对《国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》部分条款进行
修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(十二)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司合规管理有效性评估
工作管理办法>的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》部
分条款进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(十三)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部稽核质量控制办
法>的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司内部稽核质量控制办法》部分条款进行
修改,同时更名为《国元证券股份有限公司内部审计质量控制管理办法》。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(十四)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部控制评价工作管
理办法>的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法》部分条款
进行修改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(十五)审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度>
的议案》;
同意公司对《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》部分条款进行修
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改。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
(十六)审议通过《关于变更部分配股公开发行募集资金用途的议案》;
为提高公司募集资金的使用效益,同意公司变更部分配股公开发行募集资金
用途,将原 4 亿元“对子公司增资”的用途变更为“融资融券业务”。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权【0】票,审议通过本议
案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
(十七)审议通过《关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
根据《公司章程》的规定,同意于2020年12月2日召开公司2020年第二次临
时股东大会,审议前述第一、二、三、十六项议案与公司监事会提交的《关于修
订<国元证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。会议具体事项详见《国元
证券股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果:赞成票【14】票,反对票【0】票,弃权票【0】票,审议通过本
议案。
《<国元证券股份有限公司章程>等制度修订说明》,修订后的《国元证券股
份有限公司募集资金管理制度》《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》《国
元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》《国元证券股份有限公司重大信息
内部报告制度》《国元证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》
《国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管理制度》《国元证券股份有限公
司内部稽核制度》《国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》《国元证券
股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》《国元证券股份有限公司内部
稽核质量控制办法》《国元证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法》《国
元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》,《国元证券股份有限公司独立董事关
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于变更部分配股公开发行募集资金用途的独立意见》 详见同日巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn);《国元证券股份有限公司关于变更部分配股公开发行
募集资金用途的公告》《国元证券股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股
东大会的通知》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日
报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议;
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2020 年 11 月 17 日
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