证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2020-083



                      国元证券股份有限公司
               第九届董事会第十次会议决议公告


      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第
十次会议通知于 2020 年 11 月 12 日以专人送达或电子邮件等方式发出，会议于
2020 年 11 月 16 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会
议应表决的董事 14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。


    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
    （一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》；
    同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    （二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司股东大会议事规则>的
议案》；
    同意公司对《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


                                    1
       （三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司独立董事制度>的议
案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司独立董事制度》部分条款进行修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。



       （四）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司募集资金管理制度>的
议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》部分条款进行修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司关联交易管理办法>的
议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》部分条款进行修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （六）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司信息披露事务管理制
度>的议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》部分条款进行
修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （七）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司重大信息内部报告制
度>的议案》；



                                    2
   同意公司对《国元证券股份有限公司重大信息内部报告制度》部分条款进行
修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司年报信息披露重大差错
责任追究制度>的议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》
部分条款进行修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管
理制度>的议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管理制度》部分条
款进行修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部稽核制度>的议
案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司内部稽核制度》部分条款进行修改，同
时更名为《国元证券股份有限公司内部审计制度》。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （十一）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司经济责任审计实施办
法>的议案》；




                                    3
   同意公司对《国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》部分条款进行
修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （十二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司合规管理有效性评估
工作管理办法>的议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》部
分条款进行修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （十三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部稽核质量控制办
法>的议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司内部稽核质量控制办法》部分条款进行
修改，同时更名为《国元证券股份有限公司内部审计质量控制管理办法》。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （十四）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司内部控制评价工作管
理办法>的议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法》部分条款
进行修改。
   表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （十五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度>
的议案》；
   同意公司对《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》部分条款进行修



                                    4
改。

    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。


       （十六）审议通过《关于变更部分配股公开发行募集资金用途的议案》；
    为提高公司募集资金的使用效益，同意公司变更部分配股公开发行募集资金
用途，将原 4 亿元“对子公司增资”的用途变更为“融资融券业务”。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议
案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    公司独立董事发表了同意的独立意见。



       （十七）审议通过《关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
    根据《公司章程》的规定，同意于2020年12月2日召开公司2020年第二次临
时股东大会，审议前述第一、二、三、十六项议案与公司监事会提交的《关于修
订<国元证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。会议具体事项详见《国元
证券股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》。
    表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    《<国元证券股份有限公司章程>等制度修订说明》，修订后的《国元证券股
份有限公司募集资金管理制度》《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》《国
元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》《国元证券股份有限公司重大信息
内部报告制度》《国元证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》
《国元证券股份有限公司向外部单位报送信息管理制度》《国元证券股份有限公
司内部稽核制度》《国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》《国元证券
股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》《国元证券股份有限公司内部
稽核质量控制办法》《国元证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法》《国
元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》，《国元证券股份有限公司独立董事关


                                     5
于变更部分配股公开发行募集资金用途的独立意见》 详见同日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于变更部分配股公开发行
募集资金用途的公告》《国元证券股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股
东大会的通知》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。



    三、备查文件
    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    2.深交所要求的其他文件。


    特此公告。


                                          国元证券股份有限公司董事会
                                               2020 年 11 月 17 日




                                  6