证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2020-086



                         国元证券股份有限公司
           关于召开2020年第二次临时股东大会的通知


      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。


      一、召开会议的基本情况
      1.股东大会届次：2020年第二次临时股东大会。
      2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第十次会议已审
 议通过关于召开本次会议的议案。
      3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、
 部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
      4.会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议召开日期和时间：2020年12月2日（星期三）14：30时。
    （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票
的时间为2020年12 月2日（星期三）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-
15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年12月2
日（星期三）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。
      5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
 开。
      6.会议的股权登记日：2020年11月26日。
      7.会议出席对象：
      (1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
     于股权登记日2020年11月26日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
      (2) 公司董事、监事和高级管理人员；
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    (3) 公司聘请的律师；
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。


    二、会议审议事项

    1.《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》

    2.《关于修订<国元证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

    3.《关于修订<国元证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》

    4.《关于修订<国元证券股份有限公司独立董事制度>的议案》

    5.《关于变更部分配股公开发行募集资金用途的议案》

    议案1至3属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持表决权的2/3以上通过；议案4、5属于普通决议议案，应当由出席股东
大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

    公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。

    本次股东大会议案1、2、4、5由公司第九届董事会第十次会议提交，议案3
由第九届监事会第六次会议提交，具体内容请查阅公司于2020年11月17日在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第
十次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公
告》等相关公告。


   三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
                                                                 备注
提案编码                    提案名称
                                                        该列打勾的栏目可以投票
  100          总议案：除累积投票提案外的所有提案                 √
非累积投
票提案
  1.00     关于修订《国元证券股份有限公司章程》的议案             √
  2.00     关于修订《国元证券股份有限公司股东大会议事            √
           规则》的议案
  3.00     关于修订《国元证券股份有限公司监事会议事规            √
           则》的议案


                                        2
    4.00   关于修订《国元证券股份有限公司独立董事制         √
           度》的议案
    5.00   关于变更部分配股公开发行募集资金用途的议案       √



      四、会议登记等事项

      1.登记方式：现场、信函或传真登记
      2.登记时间：2020年11月30日9:00-17:00
      3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室
      4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
      (1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

      (2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自
 然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
      (3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股
 东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
      (4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份
 证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授
 权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

      股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参
 会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
      代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委

 托书或者其他授权文件应当经过公证。

      代理投票授权委托书请见本通知附件2。
      5.联系方式
      地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
      邮编：230022
      联系人：耿勐翾、朱睿达
      联系电话：0551-68167077、62201743
      传真号码：0551－62207322
      电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
      6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按
时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

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   五、参加网络投票的具体操作流程
   在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址
为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通
知附件1。


   六、备查文件
   1.公司第九届董事会第十次会议决议；
   2.公司第九届监事会第六会议决议；
   3.深交所要求的其他文件。


   附件：1.参加网络投票的具体操作流程
            2.授权委托书



                                           国元证券股份有限公司董事会
                                                2020年11月17日




                                    4
 附件1：
                        参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
      1. 投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

      2. 议案设置及填报选举票数

      （1） 议案设置

      本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
                                                                     备注
  提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目可以
                                                                    投票
     100       总议案：除累积投票提案外的所有提案                     √
  非累积投
  票提案
    1.00 关于修订《国元证券股份有限公司章程》的议案                   √
    2.00     关于修订《国元证券股份有限公司股东大会议事规            √
             则》的议案
    3.00     关于修订《国元证券股份有限公司监事会议事规则》          √
             的议案
    4.00     关于修订《国元证券股份有限公司独立董事制度》的          √
             议案
    5.00     关于变更部分配股公开发行募集资金用途的议案              √

      （2） 填报选举票数

      对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
      （3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
      二、通过深交所交易系统投票的程序
      1.投票时间：2020年12月2日的交易时间，即9：15-9：25，9:30—11:30 和
      13:00—15:00。
      2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
      三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
      1. 互联网投票系统开始投票的时间为为2020年12月2日（星期三）上午9:15

 至下午15：00期间的任意时间。
      2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者

 网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
 所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
 票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

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   3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn

在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




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附件 2：

                                         授权委托书
       兹委托                 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限
 公司2020年第二次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议

  案投票。

                                                                   备注
提案                          提案名称                                     同意 反对 弃权
                                                              该列打勾的栏
编码
                                                              目可以投票 （√） （Х ） （○）
 100                           总议案                               √
1.00 关于修订《国元证券股份有限公司章程》的议案                     √

2.00 关于修订《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》               √
     的议案
     关于修订《国元证券股份有限公司监事会议事规则》的               √
3.00 议案
4.00 关于修订《国元证券股份有限公司独立董事制度》的议               √
     案
5.00 关于变更部分配股公开发行募集资金用途的议案                     √

   注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃“O”。




       委托人名称：


       委托人持股数量：

       受托人姓名：


       受托人身份证号码：

       授权委托书签发日期：

       授权委托书有效期限：


       委托人签名（或盖章）：




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