国元证券：《国元证券股份有限公司章程》等制度修订说明2021-08-24
《国元证券股份有限公司章程》
等制度修订说明
一、《国元证券股份有限公司章程》修订内容如下：
现行条款 修订后条款
第十一条 本章程所称其他高级 第十一条 本章程所称其他
管理人员是指公司的副总裁、董事会秘 高级管理人员是指公司的副总
书、财务负责人、合规总监、首席风险 裁、董事会秘书、财务负责人（总
官、首席信息官以及实际履行上述职务 会计师）、合规总监、首席风险官、
的人员。 首席信息官以及实际履行上述职
务的人员。
第十四条 公司的经营宗旨：本 第十四条 公司的经营宗
着“团结、敬业、求实、创新”的精 旨：本着“团结、敬业、求实、
神 ， 顺 应 金 融 全 球 化 发 展 潮 流 ， 以 创新”的精神，以“繁荣我国资
“繁荣中国资本市场，提高社会经济 本市场，提高社会经济效益，追
效 益 ， 追 求 企 业 价 值 最 大 化 ” 为 宗 求企业价值最大化”为宗旨，以
旨，以“稳健经营、规范发展”为战 “稳健经营、规范发展”为战略
略方针，以“诚信为本、规范运作、 方针，以“诚信为本、 规范运
客户至上、优质高效”为经营理念， 作、客户至上、优质高效”为经
实现公司持续、健康发展，创造令股 营理念，积极践行“合规、诚
东满意的投资回报，逐步把公司建设 信、专业、稳健”的行业核心价
成为一个在国内外具有一定知名度和 值观，坚持文化建设四个“深度
影响力的现代化、规模化、国际化的 融合”和四个“有机结合”基本
证券经营机构。 原则，将文化建设融入经营管理
全过程，以正确的价值观、风险
观、发展观引领发展，提升专业
服务能力，争取全面形成规范配
套、有效适用、导向鲜明、富有
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国元特色的文化体系，实现公司
持续、健康发展，为股东、客
户、员工和社会创造价值，逐步
把公司建设成为与客户共同成长
的一流综合型现代投资银行，做
百年老店、长寿公司。
第一百三十二条 董事会行使下 第一百三十二条 董事会行
列职权: 使下列职权:
...... ......
根据董事长的提名，聘任或者解聘 根据董事长的提名，聘任或
公司总裁，根据董事长或总裁的提名， 者解聘公司总裁，根据董事长或
聘任或者解聘公司副总裁、财务负责 总裁的提名，聘任或者解聘公司
人、董事会秘书、合规总监、首席风险 副总裁、财务负责人（总会计师）、
官、首席信息官等高级管理人员，并决 董事会秘书、合规总监、首席风
定其报酬和奖惩事项； 险官、首席信息官等高级管理人
...... 员，并决定其报酬和奖惩事项；
......
第一百五十六条 董事会秘书应 第一百五十六条 董事会秘
当具有必备的专业知识和经验，由董 书应当具备履行职责所必需的财
事会委任，并符合以下条件： 务、管理、法律专业知识，具有
（一）从事证券工作 3 年以上，或 良好的职业道德和个人品德。
者金融、法律、会计工作 5 年以上，具 本章程第一百一十三条规定
有大学本科以上学历或取得学士以上 不得担任公司董事的情形适用于
学位； 董事会秘书。
（二）曾担任证券机构部门负责人
以上职务不少于 2 年，或者曾担任金融
机构部门负责人以上职务不少于 4 年，
或者具有相当职位管理工作经历；
（三）通过中国证监会认可的资质
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测试；
（四）有一定财务、税收、法律、
金融、企业管理、计算机应用等方面知
识，具有良好的个人品质和职业道德，
严格遵守有关法律、法规和规章，能够
忠诚地履行职责；
（五）本公司董事可以兼任董事会
秘书，但监事不得兼任。
本章程第一百一十三条规定不得
担任公司董事的情形适用于董事会秘
书。
第一百五十七条 董事会秘书的主要 第一百五十七条 董事会秘
职责是： 书作为公司高级管理人员，为履
（一）董事会秘书为公司与证券交 行职责有权参加相关会议，查阅
易所的指定联络人，负责准备和递交证 有关文件，了解公司的财务和经
券交易所要求的文件，组织完成监管机 营等情况。董事会及其他高级管
构布置的任务； 理人员应当支持董事会秘书的工
（二）准备和递交董事会和股东大 作。任何机构及个人不得干预董
会的报告和文件； 事会秘书的正常履职行为。
（三）按法定程序筹备董事会会议
和股东大会，列席董事会会议并作记
录，保证记录的准确性，并在会议记录
上签字，负责保管会议文件和记录；
（四）协调和组织本公司信息披露
事宜，包括健全信息披露的制度、接待
来访、负责与新闻媒体及投资者的联
系、回答社会公众的咨询、联系股东，
向符合资格的投资者及时提供公司公
开披露过的资料，保证本公司信息披露
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的及时性、合法性、真实性和完整性；
（五）列席涉及信息披露的有关会
议。公司有关部门应当向董事会秘书提
供信息披露所需要的资料和信息。公司
在作出重大决定之前，应当从信息披露
角度征询董事会秘书的意见；
（六）负责信息的保密工作，制定
保密措施。内幕信息泄露时，及时采取
补救措施加以解释和澄清，并报告证券
交易所和中国证监会；
（七）负责保管公司股东名册资
料、董事名册、大股东及董事持股资料
以及董事会印章；
（八）帮助公司董事、监事、高级
管理人员了解法律法规、公司章程、证
券交易所的股票上市规则及股票上市
协议对其设定的责任；
（九）协助董事会依法行使职权，
在董事会决议违反法律法规、公司章程
及证券交易所有关规定时，把情况记录
在会议纪要上，并将会议纪要立即提交
公司全体董事和监事；
（十）为公司重大决策提供咨询和
建议。
董事会秘书作为公司高级管理人
员，为履行职责有权参加相关会议，查
阅有关文件，了解公司的财务和经营等
情况。董事会及其他高级管理人员应当
支持董事会秘书的工作。任何机构及个
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人不得干预董事会秘书的正常履职行
为。
第一百六十一条 公司设总裁 1 名, 第一百六十一条 公司设总裁
由董事会聘任或解聘。 1 名,由董事会聘任或解聘。
公司设副总裁 3-6 名,由董事会聘 公司设副总裁 3-6 名,由董
任或解聘。 事会聘任或解聘。
公司总裁、副总裁、财务负责 公司总裁、副总裁、财务负
人、董事会秘书、合规总监、首席风 责人（总会计师）、董事会秘书、
险官、首席信息官以及实际履行上述 合规总监、首席风险官、首席信
职务的人员为高级管理人员。 息官以及实际履行上述职务的人
公司高级管理人员最多可以在公 员为高级管理人员。
司参股的 2 家公司兼任董事、监事， 公司高级管理人员应符合国
但不得在上述公司兼任董事、监事以 务院证券监督管理机构关于高级
外的职务，不得在其他营利性机构兼 管理人员的任职条件及有关政策
职或者从事其他经营性活动。在公司 法规的要求。公司任免高级管理
全资或控股子公司兼职的，不受上述 人员，应当报国务院证券监督管
限制，但应当遵守中国证监会有关规 理机构备案。
定。
公司总裁、副总裁及相关高级管
理人员应符合《证券公司董事、监事和
高级管理人员任职资格监管办法》及有
关政策法规的要求。
第一百六十五条 总裁对董事会 第一百六十五条 总裁对董
负责,行使下列职权: 事会负责,行使下列职权:
...... ......
（七）提请董事会聘任或者解聘公 （七）提请董事会聘任或者
司副总裁、财务负责人； 解聘公司副总裁、财务负责人（总
...... 会计师）；
......
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第一百七十四条 本章程第一百 第一百七十四条 公司监事
一十三条关于不得担任董事的情形、同 应符合国务院证券监督管理机构
时适用于监事。 关于监事的任职条件及有关政策
董事、总裁和其他高级管理人员不 法规的要求。公司任免监事，应
得兼任监事。 当报国务院证券监督管理机构备
案。
本章程第一百一十三条关于
不得担任董事的情形、同时适用
于监事。
董事、总裁和其他高级管理
人员不得兼任监事。
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二、《国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会工作细则》修订内容如下：
现行条款 修订后条款
制度名称：国元证券股份有限公司董事 制度名称：国元证券股份有限公
会发展战略委员会工作细则 司董事会战略与可持续发展委员
会工作细则
第八条 发展战略委员会的主要 第八条 战略与可持续发展
职责是： 委员会的主要职责是：
（一）对公司长期发展战略规划进 （一）对公司长期发展战略
行研究并提出建议； 规划、可持续发展和环境、社会
...... 及治理（ESG）政策进行研究并提
出建议；
......
注：由于专门委员会名称变更，本细则中关于专门委员会名称的表述均由“发展
战略委员会”修改为“战略与可持续发展委员会”。
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三、《国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》修订内容如下：
现行条款 修订后条款
《国元证券股份有限公司合
《国元证券股份有限公司合规管
规管理有效性评估工作管理办
理有效性评估工作管理办法》
法》
第一章 总则 第一章 总则
第一条 为指导公司开展合
第一条 为指导公司开展合规管 规管理有效性评估（以下简称“合
理有效性评估（以下简称“合规评估”） 规评估”）工作，有效防范和控
工作，有效防范和控制合规风险，实现 制合规风险，实现公司持续规范
公司持续规范发展，根据《中华人民共 发展，根据《中华人民共和国证
和国证券法》、《证券公司监督管理条 券法》《证券公司监督管理条例》
例》、《证券公司和证券投资基金管理 《证券公司和证券投资基金管理
公司合规管理办法》、《证券公司合规 公司合规管理办法》《证券公司
管理实施指引》、《证券公司合规管理 合规管理实施指引》《证券公司
有效性评估指引》等法律、法规和规范 合规管理有效性评估指引（2021
性文件，结合公司企业文化建设和廉洁 年修订）》等法律、法规和规范
从业管理、道德风险防控工作，制定本 性文件，结合公司企业文化建设
管理办法。 和廉洁从业管理、道德风险防控
工作，制定本管理办法。
第二条 本办法所称合规风险，是 第二条 本办法所称合规风
指因公司或员工的经营管理或执业行 险，是指因公司或员工的经营管
为违反法律法规和准则而使公司被依 理或执业行为违反法律法规和准
法追究法律责任、采取监管措施、给予 则而使公司被依法追究法律责
纪律处分、出现财产损失或商业信誉损 任、采取监管措施、给予纪律处
失的风险。本办法所称合规管理有效性 分、出现财产损失或商业信誉损
评估，是指公司授权相关内部部门或委 失的风险。本办法所称合规管理
托外部专业机构按照规定的原则、方 有效性评估，是指公司授权相关
法、程序和标准，对公司日常决策和经 内部部门或委托外部专业机构按
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营管理过程中与合规管理有关工作的 照规定的原则、方法、程序和标
有效性进行评价，及时发现和解决合规 准，对公司日常决策和经营管理
管理中存在问题的系统性工作。 过程中与合规管理有关工作的有
效性进行评价，及时发现和解决
合规管理中存在问题的系统性工
作。
第三条 公司合规管理有效
第三条 公司合规管理有效性评估
性评估的总体目标是通过定期和
的总体目标是通过定期和不定期、全面
不定期、全面和专项的评估工作，
和专项的评估工作，系统评估各个层面
系统评估各个层面的合规管理工
的合规管理工作，推动公司合规制度体
作，推动公司合规制度体系和管
系和管理机制的健全完善和有效执行，
理机制的健全完善和有效执行，
培育良好的合规文化、提高廉洁从业意
培育良好的合规文化，提高廉洁
识以及职业道德水平，防范和化解合规
从业意识以及职业道德水平，防
风险。
范和化解合规风险。
第四条 公司合规管理有效性评估
应遵循以下原则： 第四条 公司开展合规管理
（一）全面性原则。评估范围应涵 有效性评估应当以合规风险为导
盖公司所有业务，各部门、各分支机构、 向，覆盖合规管理各环节，重点
各层级子公司以及全体工作人员，贯穿 关注可能存在合规管理缺失、遗
经营管理过程中的决策、执行、监督、 漏或薄弱的环节，全面、客观反
反馈等各个环节。 映合规管理存在的问题，充分揭
（二）客观性原则。评估应以事实 示合规风险。
为依据，以法律法规、监管要求为准则， 评估范围应涵盖公司所有业
客观反映公司合规管理状况。 务，各部门、各分支机构、各类
（三）重要性原则。应当以合规风 子公司以及全体工作人员，贯穿
险为导向，重点关注可能存在合规管理 经营管理过程中的决策、执行、
缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观 监督、反馈等各个环节。
反映合规管理存在的问题，充分揭示合
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规风险及风险隐患。
（四）独立性原则。实施评估工作
的内部部门或外部专业机构及人员应
具有独立性，能够独立履行职责，独立
作出判断。
第五条 公司每年应当至少
第五条 公司每年应当至少开展 1 开展 1 次合规管理有效性全面评
次合规管理有效性全面评估，每 3 年至 估，每 3 年至少 1 次委托具有专
少 1 次委托具有专业资质的外部专业机 业资质的外部专业机构对公司合
构对公司合规管理的有效性进行评估， 规管理的有效性进行全面评估，
接受委托的外部专业机构（会计师事务 接受委托的外部专业机构（会计
所、律师事务所或管理咨询公司等）的 师事务所、律师事务所或管理咨
资质应符合监管要求，外部专业机构的 询公司等）的资质应符合监管要
选择确定按照公司相关规定和审批程 求，外部专业机构的选择聘用按
序办理。 照公司相关规定和审批程序办
公司可以自主决定开展合规管理 理。
有效性专项评估，但在证券监管机构或 公司可以自主决定开展合规
自律组织提出要求，或公司存在违法违 管理有效性专项评估，但在下列
规行为或重大合规风险隐患时，可以按 情况下，公司应当开展合规管理
照监管部门要求委托指定的具有专业 有效性专项评估：（一）被证券
资质的外部专业机构对公司合规管理 监管机构实施采取限制业务等重
的有效性进行专项评估，并进行整改。 大行政监管措施、行政处罚或刑
公司开展创新业务时，可以进行合 事处罚的（分类评价单项措施扣
规管理有效性专项评估，重点关注识别 分 2.5 分（含）以上），或者发
公司是否建立对创新业务的管理机制， 生重大风险事件造成严重影响
以及管理机制是否健全有效，合规管理 的；（二）证券监管机构或自律
能否有效覆盖该项创新业务的运作过 组织提出要求的；（三）其他需
程等。 要开展合规管理有效性专项评估
的情形。可以按照监管部门要求
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委托指定的具有专业资质的外部
专业机构对公司合规管理的有效
性进行专项评估。
公司开展创新业务时，可以
进行合规管理有效性专项评估，
重点关注识别公司是否建立对创
新业务的管理机制，以及管理机
制是否健全有效，合规管理能否
有效覆盖该项创新业务的运作过
程等。
第六条 公司开展合规管理有效性 第六条 公司开展合规管理
评估，应当由董事会、监事会或董事会 有效性评估，应当由董事会、监
授权管理层组织评估工作领导小组或 事会或董事会授权管理层组织评
委托外部专业机构进行。 估工作领导小组或委托外部专业
公司董事长任评估工作领导小组 机构进行。
组长,公司总裁任副组长，成员包括公 公司董事长任评估工作领导
司各分管副总裁、内部审计部门、合规 小组组长,公司总裁任副组长，成
管理部门、风险管理部门等部门及各业 员包括公司各分管高管、内部审
务部门、各子公司负责人。公司授权内 计部门、合规管理部门、风险管
部审计部门具体负责合规管理有效性 理部门等部门及各业务部门、各
评估的实施工作，跨部门组建合规管理 子公司负责人。公司授权内部审
有效性评估实施小组，实施小组由内部 计部门具体负责合规管理有效性
审计部门、合规管理部门、风险管理部 评估的实施工作，跨部门组建合
门等部门人员组成, 公司不得将合规 规管理有效性评估实施小组，实
管理有效性评估交由合规总监、合规管 施小组由内部审计部门、合规管
理部门或内部审计部门等单一主体负 理部门、风险管理部门等部门人
责。 员组成, 公司不得将合规管理有
公司委托外部专业机构开展合规 效性评估交由合规总监、合规管
管理有效性评估的，应指定一名高级管 理部门或内部审计部门等单一主
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理人员配合开展合规有效性评估工作， 体负责。
具体实施工作由内部审计部门对接配 公司委托外部专业机构开展
合，并参照本管理办法的规定进行。 合规管理有效性评估的，应指定
一名高级管理人员配合开展合规
有效性评估工作，具体实施工作
由内部审计部门对接配合，并参
照本管理办法的规定进行。
第七条 根据公司实际情
第七条 根据公司实际情况，为便
况，为便于合规评估工作开展，
于合规评估工作开展，公司可以将合规
公司可以将合规管理有效性评估
管理有效性评估工作与内部控制评价
工作与内部控制评价工作一并进
工作一并进行，但合规管理有效性评估
行，但合规管理有效性评估工作
工作应当符合监管规定和本管理办法
应当符合监管规定和本管理办法
的要求，并单独出具合规管理有效性评
的要求，并单独出具合规管理有
估报告及报告说明。
效性评估报告及报告说明。
第八条 公司合规管理有效
第八条 公司合规管理有效性评估
性评估分为全面评估和专项评
分为全面评估和专项评估。除特别指明
估。除特别指明外，本管理办法
外，本管理办法所称合规管理有效性评
所称合规管理有效性评估均指全
估均指全面评估。
面评估。
第二章 评估内容 第二章 评估内容
第九条 公司开展合规管理
第九条 公司开展合规管理有效性
有效性评估，应当涵盖合规管理
评估，应当涵盖合规管理环境、合规管
环境、合规管理职责履行情况、
理职责履行情况、经营管理制度与机制
合规管理保障、经营管理制度与
的建设及运行状况等方面。
机制的建设及运行状况等方面。
第十条 公司对合规管理环境的 第十条 公司对合规管理环
评估应当重点关注公司董事会和管理 境的评估应当重点关注合规文化
层是否重视合规管理，合规文化建设是 建设是否到位、合规管理制度是
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否到位，合规管理制度是否健全，合规 否健全、合规经营基本要求是否
管理的履职保障是否充分等。 能被遵循等。
第十一条 公司对合规管理
职责履行情况的评估应当重点关
第十一条 公司对合规管理职责
注各层级合规管理职责履行情
履行情况的评估应当关注合规咨询、合
况，合规审查、合规检查、合规
规审查、合规检查、合规监测、合规培
咨询、合规培训、合规监测、合
训、合规报告、监管沟通与配合、信息
规考核、合规问责、合规报告、
隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是
监管沟通与配合、信息隔离墙管
否有效履行。
理、反洗钱等合规管理职能是否
有效履行。
第十二条 公司对合规管理
保障的评估应当重点关注合规总
监任免及缺位代行、合规部门设
立和职责、合规人员配备、子公
司合规管理、合规人员履职保障
等机制是否健全并实际得到执
行。
第十三条 公司对经营管理
制度与机制建设情况的评估应当
重点关注各项经营管理制度和操
第十二条 公司对经营管理制度 作流程是否健全，是否与外部法
与机制建设情况的评估应当重点关注 律、法规和准则相一致，是否能
各项经营管理制度和操作流程是否健 够根据外部法律、法规和准则的
全，是否能够根据外部法律、法规和准 变化及时修订、完善。如外部法
则的变化及时修订、完善。 律、法规和准则实施超过半年仍
未修订完善的，相关责任部门应
当详细说明理由和修订的进展程
度。
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第十四条 公司对经营管理
第十三条 公司对经营管理制度
制度与机制运行状况的评估应当
与机制运行状况的评估应当重点关注
重点关注各项业务是否能够严格
各项业务是否能够严格执行经营管理
执行经营管理制度和操作流程，
制度和操作流程，是否能够及时发现并
是否能够及时发现并纠正有章不
纠正有章不循、违规操作等问题。
循、违规操作等问题。
第十五条 公司可以根据合
第十四条 公司可以根据合规管
规管理有效性专项评估的目的和
理有效性专项评估的目的和需要，确定
需要，确定专项评估的内容。证
专项评估的内容。证券监管机构或自律
券监管机构或自律组织另有要求
组织另有要求的，从其要求。
的，从其要求。
第三章 评估程序和方法 第三章 评估程序和方法
第十五条 公司合规管理有效性 第十六条 公司合规管理有
评估的程序主要包括： 效性评估的程序主要包括：
（一）评估准备。发布年度合规管 （一）评估准备。发布年度
理有效性评估方案，成立评估工作领导 合规管理有效性评估工作文件，
小组和实施小组，根据需要开展业务培 确定评估工作领导小组和实施小
训，各自评单位进行评估底稿表的建立 组，根据需要开展业务培训，各
和更新工作并提交合规评估实施小组 自评单位进行评估底稿表的建立
审核。 和更新工作并提交合规评估实施
（二）评估实施。各自评单位对上 小组审定。
年度、本年度发生的合规风险事件进行 （二）评估实施。各自评单
检查、报告和追踪，按照评估底稿表内 位对上年度、本年度发生的合规
容进行自查和报告，复评人员对自查情 风险事件进行检查、报告和追踪，
况进行检查确认和报告。 按照评估底稿表内容进行自查和
（三）评估报告。在自评、复评工 报告，实施小组成员对自查情况
作检查、报告的基础上撰写公司合规管 进行检查确认和报告。
理有效性评估报告及报告说明，履行内 （三）评估报告。在自评、
部审批并向监管部门报告。 复评工作检查、报告的基础上撰
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（四）评估整改。对公司合规管理 写公司合规管理有效性评估报告
有效性评估报告及报告说明披露的问 及报告说明，履行内部审批、信
题下达整改通知书，限期落实整改，并 息披露并向监管部门报告。
将整改情况在下一年度的公司合规管 （四）后续整改。对公司合
理有效性评估报告说明中披露。 规管理有效性评估报告及报告说
明披露的问题制定整改方案，下
达整改通知书，限期落实整改，
并将整改情况在下一年度的公司
合规管理有效性评估报告说明中
披露。
第十七条 公司自行组织开
展合规管理有效性评估的，应当
第十六条 公司自行组织开展合
按照本管理办法第六条要求成立
规管理有效性评估的，应当按照本管理
评估实施小组，确保评估实施小
办法要求成立评估实施小组，并对参与
组具备独立开展合规管理有效性
评估的人员开展必要的培训。评估实施
评估的权力、评估实施小组成员
小组应具备独立开展合规管理有效性
具备相应的胜任能力，并对参与
评估的权力，评估实施小组成员应具备
评估的人员开展必要的培训。评
相应的胜任能力。评估实施小组应当按
估实施小组应当制定评估实施方
照年度合规管理有效性评估方案要求，
案，明确评估目的、范围、内容、
制作评估底稿、报告等评估工作文件。
分工、进程和要求，制作评估底
稿等评估工作文件。
第十七条 各部门、各分支机构、 第十八条 各部门、各分支
各子公司应按照年度合规评估方案要 机构、各子公司应按照年度合规
求开展合规管理自评工作，填写自评工 评估方案要求开展合规管理自评
作底稿，提交评估相关证据材料。合规 工作，应当如实填写自评工作底
评估可以利用内控评价的相关工作底 稿，提交评估相关证据材料。合
稿以验证和评估合规管理的有效性。合 规评估可以利用内控评价的相关
规管理环境评估底稿应当由公司董事 工作底稿以验证和评估合规管理
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长签署确认，合规管理职责履行情况评 的有效性。合规管理环境评估底
估底稿、经营管理制度与机制的建设及 稿、合规管理职责履行情况评估
运行状况评估底稿应当由自评部门负 底稿、合规管理保障评估底稿应
责人和分管高级管理人员签署确认。 当由公司董事长签署确认，经营
管理制度与机制的建设及运行状
况评估底稿应当由自评部门负责
人和分管自评部门的高级管理人
员签署确认。
第十九条 评估实施小组应
当收集评估期内外部监管和自律
第十八条 评估实施小组应当收
检查意见、审计报告、合规报告、
集评估期内外部监管检查意见、审计报
投诉、举报、媒体报道等资料，
告、合规报告、投诉、举报、媒体报道
根据业务重要性、风险发生频率、
等资料，明确评估重点。
媒体关注度、新业务、新产品开
展情况等确定评估重点。
第二十条 评估实施小组应
第十九条 评估实施小组应当对 当对自评底稿进行复核，并针对
自评底稿进行复核，并针对评估期内发 评估期内发生的合规风险事项开
生的合规风险事项开展重点评估，查找 展重点评估，查找合规管理缺陷，
合规管理缺陷，分析问题产生原因，提 分析问题产生原因，提出整改建
出整改建议并提交复评报告。评估实施 议并提交复评报告。评估实施小
小组成员对其所在部门或者分管部门 组成员对其所在部门或者分管部
的评估底稿的复核应当实行回避制度。 门的评估底稿的复核应当实行回
避制度。
第二十一条 公司合规管理
第二十条 公司合规管理有效性
有效性评估应当采取多种评估方
评估应当采取访谈、文本审阅、问卷调
法，包括但不限于访谈、文本审
查、知识测试、抽样分析、穿行测试、
阅、问卷调查、知识测试、抽样
系统及数据测试等方法。
分析、穿行测试、系统及数据测
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试等方法。
第二十二条 评估实施小组
第二十一条 评估人员可以根据
可以根据关注重点，对业务与管
关注重点，对业务与管理事项进行抽样
理事项进行抽样分析，按照业务
分析，按照业务发生频率、重要性及合
发生频率、重要性及合规风险的
规风险的高低，从确定的抽样总体中抽
高低，从确定的抽样总体中抽取
取一定比例的样本，并对样本的符合性
一定比例的样本，并对样本的符
做出判断。
合性做出判断。
第二十三条 评估实施小组
第二十二条 评估人员可以对具
可以对具体业务处理流程开展穿
体业务处理流程开展穿行测试，检查与
行测试，检查与其相关的原始文
其相关的原始文件，并根据文件上的业
件，并根据文件上的业务处理踪
务处理踪迹，追踪流程，对相关管理制
迹，追踪流程，对相关管理制度
度与操作流程的实际运行情况进行验
与操作流程的实际运行情况进行
证。
验证。
第二十四条 评估实施小组
第二十三条 评估人员可以对涉
可以对涉及证券交易的业务进行
及证券交易的业务进行系统及数据测
系统及数据测试，重点检查相关
试，重点检查相关业务系统中权限、参
业务系统中权限、参数设置的合
数设置的合规性，并调取相关交易数
规性，并调取相关交易数据，将
据，将其与相应的业务凭证或其他工作
其与相应的业务凭证或其他工作
记录相比对，以验证相关业务是否按规
记录相比对，以验证相关业务是
则运行。
否按规则运行。
第二十五条 评估实施小组
第二十四条 评估实施小组应当
应当在评估工作结束前，与被评
在评估工作结束前，与被评估部门就合
估部门就合规管理有效性评估的
规管理有效性评估的结果进行必要沟
结果进行必要沟通，就评估发现
通，就评估发现的问题进行核实。被评
的问题进行核实。被评估部门应
估部门应当及时反馈意见。
当及时反馈意见。
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第二十六条 评估实施小组
应当根据评估实施情况及评估反
第二十五条 内部审计部门应当
馈意见撰写合规管理有效性评估
根据评估实施情况及评估反馈意见撰
报告及报告说明，实施小组成员
写合规管理有效性评估报告及报告说
需在报告及报告说明上签名。合
明。合规管理有效性评估报告及报告说
规管理有效性评估报告及报告说
明至少应包括：评估依据、评估范围和
明至少应包括：评估依据、评估
对象、评估程序和方法、评估内容、发
范围和对象、评估程序和方法、
现的问题及改进建议、前次评估中发现
评估内容、发现的问题及改进建
问题的整改情况等。
议、前次评估中发现问题的整改
情况等。
第二十七条 公司合规管理
第二十六条 公司合规管理有效 有效性评估报告及报告说明应当
性评估报告及报告说明应当经参与评 经评估工作领导小组成员确认无
估的实施小组成员签名，经公司董事长 异议，经公司董事长审批后，提
审批后，提交董事会及监事会审议，董 交董事会及监事会审议，并履行
事会及监事会应当督促公司整改落实。 必要的信息披露，董事会及监事
证券监管机构或自律组织要求报送的， 会应当督促解决合规管理中存在
从其要求。 的问题。证券监管机构或自律组
织要求报送的，从其要求。
第二十八条 公司应当针对
第二十七条 公司应当针对合规 合规管理有效性评估中发现的问
管理有效性评估中发现的问题，下达整 题，制定整改方案，下达整改通
改通知书，明确整改责任部门和整改期 知书，明确整改责任部门和整改
限。整改责任部门应当及时向公司管理 期限。整改责任部门应当及时向
层报告整改进展情况。 评估实施小组和公司管理层报告
整改进展情况。
第二十八条 公司管理层应当对 第二十九条 评估实施小组
评估发现问题的整改情况进行持续关 和公司管理层应当对评估发现问
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注和跟踪，指导并监督相关部门全面、 题的整改情况进行持续关注和跟
及时完成整改。 踪，指导并监督相关部门全面、
及时完成整改。
第三十条 公司应当保留合
规管理有效性评估过程中的相关
资料并存档备查。相关资料包括
但不限于以下内容：
（一）评估实施工作文件；
（二）评估底稿及备考文件；
（三）评估报告及相关附件；
（四）公司认为有必要保留
的其他文件。
第三十一条 公司合规管理
第二十九条 公司合规管理有效
有效性专项评估的程序和方法可
性专项评估的程序和方法可以参照本
以参照本管理办法相关规定执
管理办法相关规定执行。
行。
第三十二条 公司聘请符合
条件的外部专业机构开展合规管
理有效性评估的，应当指定一名
高级管理人员配合开展相关工
作，评估程序和方法参照本管理
办法相关规定执行。
外部专业机构应提供相关材
料，证明其具备开展评估所需的
专业能力，相关材料应当作为有
效性评估报告的附件，存档备查。
外部专业机构应遵守监管规
定和本管理办法的相关规定，勤
勉尽责，认真开展评估工作，出
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具包含明确评估意见的评估报
告，评估意见应当形式规范，内
容完整，结论明确。
第四章 评估问责 第四章 评估问责
第三十三条 公司应当将合
第三十条 公司应当将合规管理有
规管理有效性评估结果及整改情
效性评估结果及整改情况纳入公司管
况纳入公司管理层、各部门、各
理层、各部门、各分支机构、各子公司
分支机构、各子公司及其工作人
及其工作人员的绩效考核范围。
员的合规考核与问责范围。
对合规管理有效性评估中发现的
对合规管理有效性评估中发
违法、违规行为，应当依据公司相关制
现的违法、违规行为，应当依据
度规定及时对相关责任人采取问责措
公司相关制度规定及时对相关责
施。
任人采取问责措施。
第三十四条 公司董事会、
监事会、管理层、各部门、各分
第三十一条 对在合规管理有效 支机构、各子公司应当积极支持
性评估过程中出现拒绝、阻碍合规评 和配合合规管理有效性评估工
估，隐瞒合规风险的人员，应当依据公 作。对在合规管理有效性评估过
司相关制度规定对相关责任人采取问 程中出现拒绝、阻碍合规评估，
责措施。 隐瞒合规风险的人员，应当依据
公司相关制度规定对相关责任人
采取问责措施。
第三十五条 对于通过合规
管理有效性评估发现的问题，负
有整改责任的公司管理层、各部
门、各分支机构、各子公司及其
工作人员未制定整改方案或者未
能按照整改方案及时完成整改
的，公司应当采取相应的问责措
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施。
第三十六条 通过自评估发
现合规管理有效性缺陷，责任人
能够主动报告并及时整改，情节
轻微且未造成损失或重大不良后
果的，公司可以对责任人减轻或
免予问责。
第五章 附则 第五章 附则
第三十七条 公司应在合规
第三十二条 公司应在合规管理
管理有效性评估工作开展之前发
有效性评估工作开展之前发布年度合
布年度合规管理有效性评估方
规管理有效性评估方案，明确评估领导
案，明确评估领导小组、实施小
小组、实施小组成员、分工与职责，明
组成员、分工与职责，明确评估
确评估程序与时间、计划，评估范围、
程序与时间、计划，评估范围、
报告路径及评估问责措施等。
报告路径及评估问责措施等。
第三十八条 公司在收集合
规风险事项、评估合规管理环境、
合规管理职责履行情况、合规管
第三十三条 公司在收集合规风
理保障、重要业务的制度与机制
险事项、评估合规管理环境、合规管理
的建设及运行状况时，可以参考
职责履行情况、重要业务的制度与机制
证券监管部门发布的评估参考表
的建设及运行状况时，可以参考证券监
编制工作底稿。评估参考表如未
管部门发布的评估参考表编制工作底
能涵盖、反映公司合规管理有效
稿。评估参考表如未能涵盖、反映公司
性评估的内容与要求，公司应根
合规管理有效性评估的内容与要求，公
据内部管理与业务经营的实际情
司应根据内部管理与业务经营的实际
况对工作底稿内容进行补充和修
情况对工作底稿内容进行补充和修订。
订；外部法律、法规和准则发生
变化的，公司应当对工作底稿内
容加以调整和补充。
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第三十四条 本办法经公司董事 第三十九条 本办法经公
会审议通过，授权公司内部审计部门负 司董事会审议通过，授权公司内
责解释与修订。 部审计部门负责解释与修订。
第三十五条 本制度自董事会 第四十条 本办法自董事会
通过之日起生效并施行，原《国元证券 通过之日起生效并施行，原《国
股份有限公司合规管理有效性评估工 元证券股份有限公司合规管理有
作管理办法》（国证董办字〔2018〕23 效性评估工作管理办法》（国证
号）同时废止。 董办字〔2020〕748 号）同时废止。
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