国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-036
国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资
者应当到深圳证券交易所网站仔细阅读半年度报告全文。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金人民币 436,377,789.10 元（含税），不送红股，
不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
股票简称 国元证券 股票代码 000728
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡甲 杨璐
安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
办公地址
中心 A 座国元证券 中心 A 座国元证券
电话 0551-62207968 0551-62207323
电子信箱 hujia@gyzq.com.cn yanglu@gyzq.com.cn
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
合并
本报告期比上年
上年同期
本报告期 同期增减
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 2,275,384,578.36 2,115,128,481.79 2,115,128,481.79 7.58%
归属于上市公司股东的净利润（元） 846,138,208.62 617,686,456.03 617,686,456.03 36.99%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
838,211,500.91 612,863,673.76 612,863,673.76 36.77%
损益的净利润（元）
其他综合收益（元） 84,942,800.98 99,219,704.73 99,219,704.73 -14.39%
经营活动产生的现金流量净额（元） -690,474,866.15 4,812,549,517.58 4,812,549,517.58 -
基本每股收益（元/股） 0.19 0.18 0.16 18.75%
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.18 0.16 18.75%
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国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要
加权平均净资产收益率 2.71% 2.47% 2.47% 增加 0.24 个百分点
本报告期末比本
调整前 调整后
本报告期末 年初增减
上年度末 本年初 调整后
资产总额（元） 100,612,844,529.50 90,557,304,048.84 90,698,648,077.93 10.93%
负债总额（元） 69,254,002,665.76 59,685,269,699.50 59,835,127,394.61 15.74%
归属于上市公司股东的净资产（元） 31,345,669,795.58 30,859,475,169.43 30,850,961,503.41 1.60%
母公司
本报告期比上年
上年同期
本报告期 同期增减
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 1,898,892,913.60 1,838,495,543.67 1,838,495,543.67 3.29%
净利润（元） 723,418,575.66 686,040,317.07 686,040,317.07 5.45%
其他综合收益（元） 102,164,176.31 69,729,552.95 69,729,552.95 46.51%
经营活动产生的现金流量净额（元） -203,088,258.23 4,017,065,411.31 4,017,065,411.31 -
基本每股收益（元/股） 0.17 0.20 0.18 -5.56%
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.20 0.18 -5.56%
加权平均净资产收益率 2.45% 2.91% 2.91% 减少 0.46 个百分点
本报告期末比本
调整前 调整后
本报告期末 年初增减
上年度末 本年初 调整后
资产总额（元） 85,557,599,446.35 78,407,423,538.84 78,474,162,432.10 9.03%
负债总额（元） 55,870,146,643.44 49,106,003,922.86 49,175,914,592.06 13.61%
所有者权益总额（元） 29,687,452,802.91 29,301,419,615.98 29,298,247,840.04 1.33%
注：2020 年 10 月，公司配股方案实施完成，向原股东每 10 股配售 3 股，总股本从 3,365,447,047.00 股
增加至 4,363,777,891.00 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》《〈企业会计准则第 34 号—
每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和
每股收益的计算及披露（2010 年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行追溯调整，将执行新租赁准
则的累积影响数调整 2021 年 1 月 1 日留存收益及财务报表其他相关项目金额。公司未对比较财务报表数
据进行调整。
3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减
核心净资本 20,178,837,726.24 19,432,199,518.10 3.84%
附属净资本 1,049,957,344.90 1,049,937,828.92 0.00%
净资本 21,228,795,071.14 20,482,137,347.02 3.65%
净资产 29,687,452,802.91 29,301,419,615.98 1.32%
各项风险资本准备之和 6,885,223,188.40 5,842,622,363.80 17.84%
表内外资产总额 70,588,702,821.91 64,671,932,161.37 9.15%
风险覆盖率 308.32% 350.56% 减少 42.24 个百分点
资本杠杆率 28.96% 31.11% 减少 2.15 个百分点
流动性覆盖率 301.81% 375.92% 减少 74.11 个百分点
净稳定资金率 154.20% 158.98% 减少 4.78 个百分点
净资本/净资产 71.51% 69.90% 增加 1.61 个百分点
净资本/负债 52.69% 59.67% 减少 6.98 个百分点
净资产/负债 73.69% 85.37% 减少 11.68 个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本 13.06% 10.04% 增加 3.02 个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 157.55% 137.54% 增加 20.01 个百分点
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4、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数 114,742 0
的优先股股东总数
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件的普 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
通股数量 股份状态 数量
安徽国元金融控股
国有法人 21.48% 937,465,829 72,487,561
集团有限责任公司
安徽国元信托有限
国有法人 12.32% 537,419,701 0
责任公司
建安投资控股集团
国有法人 5.05% 220,224,725 0
有限公司
安徽省安粮集团有
国有法人 3.59% 156,797,187 0 质押 60,000,000
限公司
中国证券金融股份 境内一般法
3.00% 130,816,089 0
有限公司 人
安徽皖维高新材料
国有法人 2.72% 118,576,969 0
股份有限公司
广东省高速公路发
国有法人 2.37% 103,482,582 0
展股份有限公司
安徽省皖能股份有
国有法人 1.98% 86,508,557 0
限公司
中央汇金资产管理
国有法人 1.59% 69,462,705 0
有限责任公司
香港中央结算有限
境外法人 1.38% 60,213,550 0
公司
上述股东关联关系或一致行 安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人，未知其
动的说明 它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
截至报告期末,安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、安徽省安粮集团
参与融资融券业务股东情况
有限公司、安徽省皖能股份有限公司通过转融通分别借出公司股票 5,500 万股、4,363 万股
说明
万股、3,621.70 万股、7,470.99 万股。
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
6、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息
债券余额
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率
（万元）
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国元证券股份有限公司
2018 年非公开发行公司 18 国元 02 114329 2018 年 04 月 19 日 2021 年 04 月 23 日 350,000.00 5.05%
债（第一期）品种二
国元证券股份有限公司
2019 年非公开发行公司 19 国元 01 114464 2019 年 04 月 15 日 2022 年 04 月 17 日 330,000.00 4.25%
债（第一期）
国元证券股份有限公司
2019 年证券公司次级债 19 国元 C1 115102 2019 年 08 月 09 日 2022 年 08 月 13 日 210,000.00 4.25%
券（第一期）
国元证券股份有限公司
2020 年公开发行公司债
20 国元 01 149100 2020 年 04 月 20 日 2023 年 04 月 21 日 300,000.00 2.64%
券（第一期）（面向合格
投资者）
国元证券股份有限公司
2021 年面向合格投资者
21 国元 01 149422 2021 年 03 月 22 日 2024 年 3 月 23 日 320,000.00 3.69%
公开发行公司债券（第一
期）
（2）截至报告期末的财务指标
项目 本报告期末 上年末
资产负债率 59.79% 55.96%
项目 本报告期 上年同期
EBITDA 利息保障倍数 2.95 2.34
三、重要事项
2021 年 2 月 24 日，公司完成 15 亿元 2021 年度短期融资券（第一期）发行工作，具体公告见 2021 年
2 月 26 日的巨潮资讯网。
2021 年 3 月 23 日,公司完成 32 亿元 2021 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，
具体公告见 2021 年 3 月 24 日的巨潮资讯网。
2021 年 5 月 21 日，公司完成 12 亿元 2021 年度短期融资券（第二期）发行工作，具体公告见 2021 年
5 月 25 日的巨潮资讯网。
2021 年 6 月 17 日，公司完成 20 亿元 2020 年度短期融资券（第三期）发行工作，具体公告见 2021 年
6 月 19 日的巨潮资讯网。
报告期内，公司其他重要事项详见 2021 年半年度报告全文。
国元证券股份有限公司
法定代表人：俞仕新
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国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要
二〇二一年八月二十日
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