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公司公告

国元证券:2021年半年度报告摘要2021-08-24  

                                                                                                    国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要



证券代码:000728                                证券简称:国元证券                                  公告编号:2021-036
            国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资
者应当到深圳证券交易所网站仔细阅读半年度报告全文。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以现有总股本 4,363,777,891 股为基数,向全体股东每 10
股派发现金红利人民币 1.00 元(含税),合计派发现金人民币 436,377,789.10 元(含税),不送红股,
不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
 股票简称                           国元证券                  股票代码                         000728
 股票上市交易所                     深圳证券交易所
 联系人和联系方式                                董事会秘书                                     证券事务代表
 姓名                               胡甲                                           杨璐
                                    安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融           安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
 办公地址
                                    中心 A 座国元证券                              中心 A 座国元证券
 电话                               0551-62207968                                  0551-62207323
 电子信箱                           hujia@gyzq.com.cn                              yanglu@gyzq.com.cn
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
合并
                                                                                                         本报告期比上年
                                                                            上年同期
                                          本报告期                                                           同期增减
                                                                   调整前                调整后              调整后
 营业总收入(元)                        2,275,384,578.36       2,115,128,481.79      2,115,128,481.79             7.58%
 归属于上市公司股东的净利润(元)         846,138,208.62         617,686,456.03         617,686,456.03            36.99%
 归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                          838,211,500.91         612,863,673.76         612,863,673.76            36.77%
 损益的净利润(元)
 其他综合收益(元)                        84,942,800.98          99,219,704.73          99,219,704.73           -14.39%
 经营活动产生的现金流量净额(元)         -690,474,866.15       4,812,549,517.58      4,812,549,517.58                 -

 基本每股收益(元/股)                               0.19                   0.18                  0.16            18.75%

 稀释每股收益(元/股)                               0.19                   0.18                  0.16            18.75%




                                                            1
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 加权平均净资产收益率                             2.71%                    2.47%                  2.47%     增加 0.24 个百分点
                                                                                                            本报告期末比本
                                                                  调整前                 调整后
                                       本报告期末                                                               年初增减
                                                                上年度末                 本年初                 调整后
 资产总额(元)                      100,612,844,529.50       90,557,304,048.84    90,698,648,077.93                   10.93%
 负债总额(元)                      69,254,002,665.76        59,685,269,699.50    59,835,127,394.61                   15.74%
 归属于上市公司股东的净资产(元)    31,345,669,795.58        30,859,475,169.43    30,850,961,503.41                    1.60%
母公司
                                                                                                            本报告期比上年
                                                                            上年同期
                                        本报告期                                                                同期增减
                                                                  调整前                 调整后                 调整后
 营业总收入(元)                      1,898,892,913.60        1,838,495,543.67     1,838,495,543.67                    3.29%
 净利润(元)                           723,418,575.66           686,040,317.07        686,040,317.07                   5.45%
 其他综合收益(元)                     102,164,176.31            69,729,552.95          69,729,552.95                 46.51%
 经营活动产生的现金流量净额(元)       -203,088,258.23        4,017,065,411.31     4,017,065,411.31                        -
 基本每股收益(元/股)                             0.17                    0.20                   0.18                 -5.56%
 稀释每股收益(元/股)                             0.17                    0.20                   0.18                 -5.56%
 加权平均净资产收益率                             2.45%                    2.91%                  2.91%     减少 0.46 个百分点
                                                                                                            本报告期末比本
                                                                  调整前                 调整后
                                       本报告期末                                                               年初增减
                                                                上年度末                 本年初                 调整后
 资产总额(元)                      85,557,599,446.35        78,407,423,538.84    78,474,162,432.10                    9.03%
 负债总额(元)                      55,870,146,643.44        49,106,003,922.86    49,175,914,592.06                   13.61%
 所有者权益总额(元)                29,687,452,802.91        29,301,419,615.98    29,298,247,840.04                    1.33%
注:2020 年 10 月,公司配股方案实施完成,向原股东每 10 股配售 3 股,总股本从 3,365,447,047.00 股
增加至 4,363,777,891.00 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》《〈企业会计准则第 34 号—
每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和
每股收益的计算及披露(2010 年修订)》,比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
    本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则,对会计政策的相关内容进行追溯调整,将执行新租赁准
则的累积影响数调整 2021 年 1 月 1 日留存收益及财务报表其他相关项目金额。公司未对比较财务报表数
据进行调整。
3、母公司净资本及有关风险控制指标
                                                                                                                   单位:元
                                                                                                     本报告期末比上年度末
                项目                         本报告期末                       上年度末
                                                                                                             增减
 核心净资本                                20,178,837,726.24               19,432,199,518.10                             3.84%
 附属净资本                                 1,049,957,344.90                1,049,937,828.92                            0.00%
 净资本                                    21,228,795,071.14               20,482,137,347.02                            3.65%
 净资产                                    29,687,452,802.91               29,301,419,615.98                            1.32%
 各项风险资本准备之和                       6,885,223,188.40                5,842,622,363.80                           17.84%
 表内外资产总额                            70,588,702,821.91               64,671,932,161.37                            9.15%
 风险覆盖率                                          308.32%                         350.56%              减少 42.24 个百分点
 资本杠杆率                                           28.96%                          31.11%              减少 2.15 个百分点
 流动性覆盖率                                        301.81%                         375.92%              减少 74.11 个百分点
 净稳定资金率                                        154.20%                         158.98%              减少 4.78 个百分点
 净资本/净资产                                        71.51%                          69.90%              增加 1.61 个百分点
 净资本/负债                                          52.69%                          59.67%              减少 6.98 个百分点
 净资产/负债                                          73.69%                          85.37%              减少 11.68 个百分点
 自营权益类证券及其衍生品/净资本                      13.06%                          10.04%              增加 3.02 个百分点
 自营非权益类证券及其衍生品/净资本                   157.55%                         137.54%              增加 20.01 个百分点



                                                          2
                                                                             国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要



4、公司股东数量及持股情况
                                                                                                              单位:股
                                                                报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数                           114,742                                                                   0
                                                                的优先股股东总数
                                             前 10 名普通股股东持股情况

                                                                持有有限售条件的普              质押或冻结情况
    股东名称       股东性质     持股比例     持股数量
                                                                      通股数量              股份状态              数量
安徽国元金融控股
                   国有法人      21.48%     937,465,829              72,487,561
集团有限责任公司
安徽国元信托有限
                   国有法人      12.32%     537,419,701                  0
责任公司
建安投资控股集团
                   国有法人       5.05%     220,224,725                  0
有限公司
安徽省安粮集团有
                   国有法人       3.59%     156,797,187                  0                    质押            60,000,000
限公司
中国证券金融股份   境内一般法
                                  3.00%     130,816,089                  0
有限公司               人
安徽皖维高新材料
                   国有法人       2.72%     118,576,969                  0
股份有限公司
广东省高速公路发
                   国有法人       2.37%     103,482,582                  0
展股份有限公司
安徽省皖能股份有
                   国有法人       1.98%     86,508,557                   0
限公司
中央汇金资产管理
                   国有法人       1.59%     69,462,705                   0
有限责任公司
香港中央结算有限
                   境外法人       1.38%     60,213,550                   0
公司

上述股东关联关系或一致行        安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人,未知其
动的说明                        它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                截至报告期末,安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、安徽省安粮集团
参与融资融券业务股东情况
                                有限公司、安徽省皖能股份有限公司通过转融通分别借出公司股票 5,500 万股、4,363 万股
说明
                                万股、3,621.70 万股、7,470.99 万股。
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
6、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
(1)债券基本信息
                                                                                                债券余额
       债券名称          债券简称     债券代码            发行日                  到期日                         利率
                                                                                                (万元)




                                                            3
                                                                       国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要



国元证券股份有限公司
2018 年非公开发行公司    18 国元 02   114329   2018 年 04 月 19 日   2021 年 04 月 23 日   350,000.00    5.05%
债(第一期)品种二

国元证券股份有限公司
2019 年非公开发行公司    19 国元 01   114464   2019 年 04 月 15 日   2022 年 04 月 17 日   330,000.00    4.25%
债(第一期)

国元证券股份有限公司
2019 年证券公司次级债    19 国元 C1   115102   2019 年 08 月 09 日   2022 年 08 月 13 日   210,000.00    4.25%
券(第一期)

国元证券股份有限公司
2020 年公开发行公司债
                         20 国元 01   149100   2020 年 04 月 20 日   2023 年 04 月 21 日   300,000.00    2.64%
券(第一期)(面向合格
投资者)

国元证券股份有限公司
2021 年面向合格投资者
                         21 国元 01   149422   2021 年 03 月 22 日    2024 年 3 月 23 日   320,000.00    3.69%
公开发行公司债券(第一
期)



(2)截至报告期末的财务指标
                 项目                            本报告期末                                 上年末
 资产负债率                                                          59.79%                             55.96%
                项目                              本报告期                                 上年同期
 EBITDA 利息保障倍数                                                   2.95                                2.34
三、重要事项
    2021 年 2 月 24 日,公司完成 15 亿元 2021 年度短期融资券(第一期)发行工作,具体公告见 2021 年
2 月 26 日的巨潮资讯网。
    2021 年 3 月 23 日,公司完成 32 亿元 2021 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)发行工作,
具体公告见 2021 年 3 月 24 日的巨潮资讯网。
    2021 年 5 月 21 日,公司完成 12 亿元 2021 年度短期融资券(第二期)发行工作,具体公告见 2021 年
5 月 25 日的巨潮资讯网。
    2021 年 6 月 17 日,公司完成 20 亿元 2020 年度短期融资券(第三期)发行工作,具体公告见 2021 年
6 月 19 日的巨潮资讯网。
    报告期内,公司其他重要事项详见 2021 年半年度报告全文。




                                                                           国元证券股份有限公司




                                                                           法定代表人:俞仕新


                                                       4
    国元证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要




      二〇二一年八月二十日




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