证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－039
国元证券股份有限公司
关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公
告格式》相关格式指引的规定，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021
半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕762 号文核准，公司于 2020
年 10 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）998,330,844 股，每股发行价为
5.44 元，应募集资金总额为人民币 543,091.98 万元，根据有关规定扣除发行费
用 3,335.06 万元后，实际募集资金金额为 539,756.92 万元。该募集资金已于
2020 年 10 月 22 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）容诚验字〔2020〕230Z0223 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取
了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2021 年上半年，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目
45,454.92 万元。截止 2021 年 6 月 30 日公司累计使用募集资金本金 535,782.84
万元，扣除累计已使用募集资金本金后，加上募集资金专用账户累计产生的利息
收入 315.01 万元，扣除累计已使用利息 206.23 万元，募集资金专户 2021 年 6
月 30 日余额合计为 4,289.10 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
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根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管
理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以
在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 10 月 26 日，公司与中国工商银行股份有限公司安徽省分行（以下
简称“工商银行安徽省分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
签署《募集资金三方监管协议》，在工商银行安徽省分行开设募集资金专项账户
（账号： 1302010129200281257）。2020 年 10 月 26 日，公司与中国农业银行
股份有限公司合肥瑶海区支行（以下简称“农业银行合肥瑶海支行”）和中信证
券签署《募集资金三方监管协议》，在农业银行合肥瑶海支行开设募集资金专项
账户（账号：12186001040033551）。2020 年 10 月 26 日，公司与兴业银行股份
有限公司合肥分行（以下简称“兴业银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资
金三方监管协议》，在兴业银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：
499010100101880380）。2020 年 10 月 26 日，公司与招商银行股份有限公司合
肥分行（以下简称“招商银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管
协议》，在招商银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：551900007110232）。
2020 年 10 月 26 日，公司与中国银行股份有限公司合肥分行（以下简称“中国
银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行合肥
分行开设募集资金专项账户（账号：185749908204）。以上三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国工商银行股份有限公司合肥四牌楼支行 1302010129200281257 4,289.10
中国农业银行股份有限公司合肥逍遥津支行
12186001040033551 —
（已销户）
兴业银行股份有限公司合肥分行（已销户） 499010100101880380 —
招商银行股份有限公司合肥分行（已销户） 551900007110232 —
中国银行股份有限公司合肥徽州路支行（已销
185749908204 —
户）
合 计 4,289.10
三、 2021 年上半年募集资金的实际使用情况
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截至 2021 年 6 月 30 日止，公司实际累计投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 535,782.84 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
附表 2。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：2021年上半年募集资金使用情况对照表
附表2：2021年上半年变更募集资金投资项目情况表
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 24 日
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附表 1：
2021 年上半年募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 539,756.92 45,454.92
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募 535,782.84
累计变更用途的募集资金总额 40,000.00
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 7.41%
截至期末投资
是否已变 调整后投 截至期末累 项目可行性
募集资金承 本年度投入 进度（%） 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 更项目（含 资总额 计投入金额 是否发生重
诺投资总额 金额 (3)＝(2)/(1) 用状态日期 的效益 计效益
部分变更） （1） (2) 大变化
注*
固定收益类自营业务 否 300,000.00 300,000.00 0 300,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
100.00
融资融券业务 是 150,000.00 190,000.00 40,000.00 190,000.00 不适用 不适用 不适用 否
对子公司增资 是 40,000.00 — — — — 不适用 不适用 不适用 不适用
信息系统建设、风控合
否 15,000.00 15,000.00 5,268.51 10,819.69 72.13 不适用 不适用 不适用 否
规体系建设
其他营运资金安排 否 34,756.92 34,756.92 186.41 34,963.15 100.59 不适用 不适用 不适用 否
合计 539,756.92 539,756.92 45,454.92 535,782.84 — — — — —
未达到计划进度或预
不适用
计收益的情况和原因
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项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
用闲置募集资金投资
不适用
产品情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用 的 募 集 资 金 截至 2021 年 6 月 30 日止，尚未使用的募集资金余额为 4,289.10 万元，其中：4,180.31 万元将用于信息系统建设、风控合规体系建设；108.78
用途及去向 万元为募集账户利息，将用于其他营运资金安排。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注：截至 2021 年 6 月 30 日止，其他营运资金安排累计投入金额超出募集资金总额 206.23 万元，均系募集资金专户产生的利息。
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附表 2：
2021 年上半年变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟投 项目达到预 变更后的项目
对应的原承诺 本年度实际 截至期末实际累 截 至 期 末 投 资 进 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 入募集资金总额 定可使用状 可行性是否发
项目 投入金额 计投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 计效益
（1） 态日期 生重大变化
融资融券业务 对子公司增资 190,000.00 40,000.00 190,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
2020 年 9 月，公司使用自有资金向全资子公司国元创新投资有限公司（以
下简称“国元创新”）追加投资 4 亿元，初步解决国元创新业务发展的资
金需求。公司结合近期资本市场状况、公司具体经营情况和子公司资金需
求情况，为充分发挥募集资金使用效益，公司对部分配股公开发行募集资
金用途进行变更，将原 4 亿元“对子公司增资”的用途变更为“融资融券
业务”。公司于 2020 年 11 月 16 日分别召开了第九届董事会第十次会议
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分配股公开发行募
集资金用途的议案》。公司独立董事、监事会均明确发表了意见，同意本
次变更部分配股公开发行募集资金用途的事项。公司于 2020 年 12 月 2
日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分配股公
开发行募集资金用途的议案》。公司已按照相关法律、法规、规范性文件
的规定和要求对上述变更募集资金投资项目情况及时地进行了披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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