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国元证券:国元证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则2021-08-24  

                                             国元证券股份有限公司
        董事会战略与可持续发展委员会工作细则

        (经 2021 年 8 月 20 日第九届董事会第十四次会议审议通过)


                                第一章     总则
    第一条    为适应国元证券股份有限公司(以下简称“公司”)战略发展需要,
增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,
提高重大投资决策的质量和效益,完善公司治理,根据《中华人民共和国公司法》
《上市公司治理准则》《国元证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
及其他有关规定,公司董事会设立战略与可持续发展委员会,并制定本工作细则。
    第二条     董事会战略与可持续发展委员(以下简称“战略与可持续发展委
员会”)是公司董事会下设的专门工作机构,对董事会负责。



                             第二章      人员组成
    第三条    战略与可持续发展委员会成员由 3 至 5 名董事组成,其中应至少
包括一名独立董事。
    第四条    战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事
或者全体董事的三分之一提名,并由董事会选举产生。
    第五条    战略与可持续发展委员会设主任委员(召集人)一名,由公司董
事长担任。
    第六条    战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,
连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由
委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
    第七条   战略与可持续发展委员会可根据需要设立专家评审小组。



                             第三章      职责权限
    第八条    战略与可持续发展委员会的主要职责是:
    (一)对公司长期发展战略规划、可持续发展和环境、社会及治理(ESG)
政策进行研究并提出建议;
    (二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并
提出建议;
    (三)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目
进行研究并提出建议;
    (四)对公司文化建设的总体目标进行研究并提出建议;
    (五)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;
    (六)对以上事项的实施进行检查;
    (七)负责《公司章程》和董事会授权的其他事项。
    第九条     战略与可持续发展委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会
审议决定。

                             第四章     决策程序
    第十条     公司董事会办公室、规划发展部等有关部门负责做好战略与可持
续发展委员会会议的前期准备工作及会议决议的落实事宜,并提供以下书面资料:
    (一)公司重大决策事项的基本情况及相关材料(包含但不限于重大投资融
资、资本运作、资产经营项目的意向和初步可行性报告以及合作方的基本情况等
资料);
    (二)公司经营管理层对上述项目形成决策意见;
    (三)如有必要,应提供中介机构或专家评审小组对上述事项所发表的咨询
意见;
    (四)有关对外协议,合同、章程等法律文件,应当征求公司聘请的法律顾
问的意见。



                             第五章     议事规则
    第十一条     战略与可持续发展委员会会议由主任委员根据需要提议召开,
至少于会议召开前 3 日通知全体委员,但经全体委员一致同意,可以豁免前述通
知期。会议由主任委员主持,主任委员不能出席时可委托其他一名委员(独立董
事)主持。
    第十二条     战略与可持续发展委员会会议应由三分之二以上的委员出席方
可举行;每一名委员有一票的表决权;会议做出的决议,必须经全体委员过半数
通过。
    第十三条     战略与可持续发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决;
会议可采取现场、通讯等方式召开。
    第十四条     专家评审小组负责人可列席战略与可持续发展委员会会议,必
要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
    第十五条     如有必要,战略与可持续发展委员会可以聘请中介机构为其决
策提供专业意见,费用由公司支付。
    第十六条     战略与可持续发展委员会会议的召开程序、表决方式和会议通
过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
    第十七条     战略与可持续发展委员会会议应当有记录,出席会议的委员应
当在会议记录上签名;会议记录由公司董事会办公室保存。
    第十八条     战略与可持续发展委员会会议通过的议案及表决结果,应以书
面形式报公司董事会。
    第十九条     出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务,不得擅自披露
有关信息。



                               第六章    附则
    第二十条     本工作细则自公司董事会决议通过之日起执行。
    第二十一条     本工作细则未尽事宜或与本工作细则生效后颁布的法律、法
规、行政规章和《公司章程》的规定相冲突的,以法律、法规、行政规章和《公
司章程》的规定为准。
    第二十二条     本工作细则解释权归属公司董事会。